Статья 67Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Настоящая Статья применяется как минимум в следующих обстоятельствах:

(a) организация получила разрешение благодаря ложным сведениям или иными незаконными способами;

(b) организация, которой стало известно о случаях приобретения или отчуждения долей в своем капитале, в результате чего доли превышают или не достигают порогов, установленных Статьей 22(1) или Статьей 25 настоящей Директивы, не уведомляет компетентные органы о случаях такого приобретения или отчуждения в нарушение первого подпараграфа Статьи 26(1) настоящей Директивы;

(c) организация, допущенная к торговле на регулируемых рынках, как указано в перечне, публикуемом ESMA в соответствии со Статьей 47 Директивы 2004/39/ЕС, не сообщает компетентным органам как минимум ежегодно имена акционеров и участников, владеющих квалифицированными долями участия, а также размер таких долей в нарушение второго подпараграфа Статьи 26(1) настоящей Директивы;

(d) организация не внедряет системы управления, требуемые компетентными органами в соответствии с положениями, преобразующими Статью 74 настоящей Директивы в национальное право;

(e) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о выполнении обязательств по соблюдению требований к собственным средствам, установленным Статьей 92 Регламента (ЕС) 575/2013, в нарушение Статьи 99(1) указанного Регламента;

(f) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию в отношении сведений, указанных в Статье 101 Регламента (ЕС) 575/2013;

(g) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о крупных кредитах в нарушение Статьи 394(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(h) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о ликвидности в нарушение Статьи 415(1) и (2) Регламента (ЕС) 575/2013;

(i) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о соотношении собственных и заемных средств в нарушение Статьи 430(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(j) организация неоднократно или постоянно не соблюдает требование о наличии ликвидных активов в нарушение Статьи 412 Регламента (ЕС) 575/2013;

(k) организация выдает кредиты сверх лимитов, установленных Статьей 395 Регламента (ЕС) 575/2013;

(l) организация подвержена кредитным рискам позиции секьюритизации, не удовлетворяя при этом условия, установленные Статьей 405 Регламента (ЕС) 575/2013;

(m) организация не раскрывает информацию либо предоставляет неполную или неточную информацию в нарушение Статьи 431(1), (2) и (3) или Статьи 451(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(n) организация осуществляет платежи владельцам инструментов, которые входят в состав собственных средств организации в нарушение Статьи 141 настоящей Директивы или в случаях, когда Статьи 28, 52 или 63 Регламента (ЕС) 575/2013 запрещают такие выплаты владельцам инструментов, которые входят в состав собственных средств;

(o) установлено, что организация несет ответственность за существенное нарушение положений национального законодательства, принятых в соответствии с Директивой 2005/60/ЕС;

(p) организация допускает, чтобы одно или несколько лиц, не соблюдающих требования Статьи 91 настоящей Директивы, становились или оставались членами органа управления;

(q) материнская организация, материнская финансовая холдинговая компания или материнская смешанная финансовая холдинговая компания не предпринимает каких-либо действий, которые могут быть необходимы для обеспечения соблюдения пруденциальных требований, изложенных в Третьей, Четвертой, Шестой или Седьмой Частях Регламента (ЕС) 575/2013 или возложенных в соответствии с пунктом (a) Статьи 104(1) или Статьи 105 настоящей Директивы на консолидированной или субконсолидированной основе.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что в случаях, перечисленных в параграфе 1 настоящей Статьи, административные санкции и иные административные меры, которые могут быть применены, включают в себя как минимум:

(a) публичное заявление, в котором указано ответственное физическое лицо, организация, финансовая холдинговая компания или смешанная финансовая холдинговая компания, а также природа нарушения;

(b) приказ, требующий от ответственных физических или юридических лиц прекратить такую деятельность и в последующем воздерживаться от осуществления такой деятельности;

(c) в случае организации — отзыв разрешения организации в соответствии со Статьей 18 настоящей Директивы;

(d) в соответствии со Статьей 65(2) настоящей Директивы — временный запрет члену органа управления организацией или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять функции в организации;

(e) в случае юридических лиц — административные денежные санкции в размере до 10% от общего ежегодного чистого товарооборота предприятия за предыдущий хозяйственный год, включая валовой доход, состоящий из дохода в виде процентов и аналогичного дохода, дохода от акций и иных ценных бумаг с переменным или фиксированным доходом, а также комиссионное вознаграждение или сборы, причитающиеся в соответствии со Статьей 316 Регламента (ЕС) 575/2013;

(f) в случае физических лиц — административные денежные санкции в размере до 5000000 евро, либо в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по курсу на 17 июля 2013 г.;

(g) административные денежные санкции, превышающие до двух раз размер полученной в результате нарушения выгоды или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения, если такие выгода или убытки могут быть определены;

Если предприятие, указанное в пункте (e) первого подпараграфа настоящего параграфа, является дочерней компанией какой-либо материнской компании, соответствующий валовой доход определяется как валовой доход по результатам консолидированной отчетности головной материнской компании за предыдущий хозяйственный год.