Статья 66Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что их законодательные, регулятивные и административные положения предусматривают административные санкции и иные административные меры как минимум в отношении:

(a) осуществления деятельности по получению вкладов или иных возвратных средств от неограниченного круга лиц без образования кредитной организации в нарушение Статьи 9 настоящей Директивы;

(aa) осуществления хотя бы одного из видов деятельности, указанных в пункте (1)(b) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, и достижения порогового значения, указанного в этой Статье, без получения разрешения в качестве кредитной организации;

(b) начала деятельности в качестве кредитной организации без получения разрешения в нарушение Статьи 9 настоящей Директивы;

(c) приобретения соответствующими лицами, прямо или косвенно, квалифицированной доли участия в кредитной организации либо последующего увеличения, прямо или косвенно, такой квалифицированной доли участия в кредитной организации, в результате чего соотношение находящихся во владении прав голоса или капитала достигнет или превысит порогов, установленных Статьей 22(1) настоящей Директивы, либо кредитная организация станет дочерней компанией таких лиц, — без письменного уведомления компетентных органов кредитной организации, квалифицированную долю участия в которой такие лица намерены приобрести или увеличить, в течение периода оценки, либо вопреки возражениям компетентных органов в нарушение Статьи 22(1) настоящей Директивы;

(d) отчуждения соответствующими лицами, прямо или косвенно, квалифицированной доли участия в кредитной организации или уменьшения квалифицированной доли участия, в результате чего соотношение находящихся во владении прав голоса или капитала окажется менее порогов, установленных Статьей 25 настоящей Директивы, либо кредитная организация перестанет являться дочерней компанией таких лиц, — без письменного уведомления компетентных органов;

(e) неспособности обратиться за утверждением в нарушение Статьи 21a настоящей Директивы или иного нарушения требований, изложенных в указанной Статье.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что в случаях, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, административные санкции и иные административные меры, которые могут быть применены, включают в себя как минимум:

(a) публичное заявление, в котором указано ответственное физическое лицо, финансовая холдинговая компания или смешанная финансовая холдинговая компания, а также природа нарушения;

(b) приказ, требующий от ответственных физических или юридических лиц прекратить такую деятельность и в последующем воздерживаться от осуществления такой деятельности;

(c) в случае юридических лиц — административные денежные санкции в размере до 10% от общего ежегодного чистого товарооборота предприятия за предыдущий хозяйственный год, включая валовой доход, состоящий из дохода в виде процентов и аналогичного дохода, дохода от акций и иных ценных бумаг с переменным или фиксированным доходом, а также комиссионное вознаграждение или сборы, причитающиеся в соответствии со Статьей 316 Регламента (ЕС) 575/2013;

(d) в случае физических лиц — административные денежные санкции в размере до 5000000 евро, либо в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по курсу на 17 июля 2013 г.;

(e) административные денежные санкции, превышающие до двух раз размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена;

(f) приостановление осуществления прав голоса акционера или акционеров, ответственного(-ых) за нарушения, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи.

Если предприятие, указанное в пункте (c) первого подпараграфа настоящего параграфа, является дочерней компанией какой-либо материнской компании, соответствующий валовой доход определяется как валовой доход по результатам консолидированной отчетности головной материнской компании за предыдущий хозяйственный год.