Статья 65Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Без ущерба надзорным полномочиям компетентных органов, указанным в Статье 64 настоящей Директивы, и праву государств-членов ЕС предусматривать и вводить уголовные санкции государства-члены ЕС должны разработать нормы об административных санкциях и об иных административных мерах за нарушение положений, которые преобразуют настоящую Директиву и Регламент (ЕС) 575/2013 в национальное право, а также должны принимать все необходимые меры, гарантирующие применение таких санкций. Если государства-члены ЕС примут решение не разрабатывать нормы об административных санкциях за нарушения, на которые распространяется национальное уголовное право, они должны сообщить Европейской Комиссии соответствующие положения уголовного права. Административные санкции и иные административные меры должны быть эффективными, соразмерными и оказывать сдерживающее воздействие.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что если обязательства, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, применяются к организациям, финансовым холдинговым компаниям и смешанным финансовым холдинговым компаниям в случае нарушения положений, которые преобразуют настоящую Директиву и Регламент (ЕС) 575/2013 в национальное право, санкции могут быть применены на условиях, предусмотренных национальным законодательством, к членам органов управления и к иным физическим лицам, которые несут ответственность за такое нарушение в соответствии с национальным законодательством.

3. Компетентные органы должны обладать полномочиями по сбору информации и проведению расследований, которые необходимы для осуществления их обязанностей. Без ущерба соответствующим положениям настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 575/2013 такие полномочия включают в себя:

(a) право требовать от следующих физических или юридических лиц предоставления всей информации, которая необходима для осуществления обязанностей компетентных органов, в том числе информации, которая должны предоставляться периодически и по установленной форме в надзорных и статистических целях:

(i) от организаций, учрежденных в соответствующих государствах-членах ЕС;

(ii) от финансовых холдинговых компаний, учрежденных в соответствующих государствах-членах ЕС;

(iii) от смешанных финансовых холдинговых компаний, учрежденных в соответствующих государствах-членах ЕС;

(iv) от холдинговых компаний со смешанной деятельностью, учрежденных в соответствующих государствах-членах ЕС;

(v) от лиц, являющихся членами организаций, указанных в пунктах (i) - (iv) настоящего параграфа;

(vi) от третьих лиц, которым организации, указанные в пунктах (i) - (iv) настоящего параграфа, передали осуществление функций или деятельности по оперативному управлению;

(b) полномочие проводить все необходимые расследования в отношении лиц, указанных в пунктах (a)(i) - (vi) настоящего параграфа, учрежденных или находящихся в соответствующем государстве-члене ЕС, если это необходимо для осуществления обязанностей компетентных органов, в том числе:

(i) право требовать предоставления документов;

(ii) право изучать бухгалтерские книги и документы отчетности лиц, указанных в пунктах (a)(i) - (vi) настоящего параграфа, снимать копии или делать выписки из таких книг и документов;

(iii) право получать письменные или устные объяснения от любых лиц, указанных в пунктах (a)(i) - (vi) настоящего параграфа, от их представителей или сотрудников; а также

(iv) право опрашивать любых иных лиц, которые дали согласие на проведение опроса в целях сбора информации, относящейся к предмету расследования;

(c) в соответствии с иными условиями, установленными законодательством Европейского Союза, — полномочие проводить все необходимые проверки в производственных помещениях юридических лиц, указанных в пунктах (a)(i) - (vi) настоящего параграфа, а также любых иных предприятий, на которые распространяется консолидированный надзор в тех случаях, когда компетентный орган является органом консолидированного надзора, при условии предварительного уведомления соответствующих компетентных органов. Если по национальному законодательству проверка требует разрешения судебного органа, следует обратиться за таким разрешением.