Статья 74Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Отчеты

1. ESMA обязан в сотрудничестве с EBA и компетентными органами, а также надлежащими органами представлять на ежегодной основе отчеты Европейской Комиссии с предоставлением оценки тенденций, потенциальных рисков и низкой степени защищенности от них, а также при необходимости рекомендации по вопросу превентивных или корректирующих мероприятий на рынке услуг в области, подпадающей под действие настоящего Регламента. Данные отчеты должны включать в себя по крайней мере следующие вопросы:

(a) эффективность расчетов для внутренних и трансграничных операций для каждого государства-члена ЕС, основанную на количестве и объеме несостоявшихся расчетов, сумме штрафных санкций, указанных в Статье 7(2), количестве и объеме сделок выкупа, указанных в Статье 7(3) и (4), а также иные применимые критерии;

(b) целесообразность санкций, установленных за несовершение расчетов, в частности, необходимость в дальнейшем проявлении гибкости в отношении санкций, установленных в отношении неликвидных финансовых инструментов, указанных в Статье 7(4);

(c) измерение расчетов, не осуществленных в системе расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемой CSDs, на основании количества и объема сделок, исходя из информации, полученной в соответствии со Статьей 9, и других применимых критериев;

(d) трансграничное оказание услуг, подпадающих под действие настоящего Регламента, основываясь на количестве и типе соединений CSD, количестве иностранных участников систем расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемых CSDs, количестве и объеме сделок, в которых участвуют данные участники, количестве иностранных эмитентов, зарегистрировавших свои ценные бумаги в соответствии со Статьей 49, а также иных применимых критериях;

(e) рассмотрение запросов о доступе, указанных в Статьях 49, 52 и 53, для определения причин для отказа на запросы о доступе CSDs, CCPs и торговых площадок, любые тенденции таких отказов и способы, с помощью которых обнаруженные риски могут быть снижены в будущем, чтобы разрешить предоставить доступ, а также иные существенные барьеры для конкуренции в оказании посттрейдинговых финансовых услуг;

(f) рассмотрение запросов, представленных в соответствии с порядком, указанным в Статье 23(3) - (7) и Статье 25(4) - (10);

(g) если это применимо, заключения экспертной оценки в отношении трансграничного надзора, указанного в Статье 24(6), и в тех случаях, когда частота проведения данной оценки может быть снижена в будущем, включая указание на то, указывают ли данные заключения на необходимость в привлечении более официальной коллегии наблюдателей;

(h) применение правил гражданско-правовой ответственности государств-членов ЕС, относящихся к убыткам, понесенным CSDs;

(i) порядок и условия, в соответствии с которыми были уполномочены CSDs для назначения кредитных организаций или самих себя на оказание сопутствующих услуг банковского типа в соответствии со Статьями 54 и 55, включая оценку последствий, которые может иметь данное положение, в отношении финансовой стабильности и конкуренции для осуществления расчетов и оказания сопутствующих услуг банковского типа в Союзе;

(j) применение правил, указанных в Статье 38, о защите ценных бумаг участников и их клиентов в соответствии со Статьей 38(5);

(k) применение санкций и, в частности, необходимости дальнейшей гармонизации административных санкций, установленных за нарушение требований, изложенных в настоящем Регламенте.

2. Отчеты, указанные в параграфе 1, охватывающие один календарный год, должны быть переданы Европейской Комиссии до 30 апреля следующего календарного года.