Статья 25Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Раздел 5. ОТНОШЕНИЯ С ТРЕТЬИМИ СТРАНАМИ

Третьи страны

1. CSDs из третьих стран могут оказывать услуги, указанные в Приложении, в пределах территории Союза, в том числе путем создания филиала.

2. Несмотря на положения параграфа 1, CSD из третьей страны, который намерен оказывать ключевые услуги, указанные в пунктах (1) и (2) Раздела A Приложения, в отношении финансовых инструментов, созданных в соответствии с законодательством государства-члена ЕС, указанного во втором подпараграфе Статьи 49(1), либо создать в государстве-члене ЕС филиал, будет обязан следовать порядку, указанному в параграфах 4 - 11 настоящей Статьи.

3. CSD, созданный и получивший разрешение в Союзе, может поддерживать или создать соединение с CSD из третьей страны в соответствии со Статьей 48.

4. После проведения консультаций с органами власти, указанными в параграфе 5, ESMA может признать CSD из третьей страны, подавшего заявление о признании для оказания услуг, указанных в параграфе 2, если соблюдены следующие условия:

(a) Европейская Комиссия приняла решение в соответствии с параграфом 9;

(b) на CSD из третьей страны распространяются требования об эффективном получении разрешения, контроле и надзоре либо, если управление системой расчетов по операциям с ценными бумагами осуществляется центральным банком, он находится под надзором, обеспечивающим полное соблюдение пруденциальных требований, применимых в данной третьей стране;

(c) в данной третьей стране были достигнуты договоренности о сотрудничестве между ESMA и надлежащими органами власти («ответственными органами власти третьей страны») в соответствии с параграфом 10;

(d) при необходимости CSD из третьей страны принимает необходимые меры, чтобы его пользователи могли соответствовать применимым требованиям национального законодательства государства-члена ЕС, в котором CSD из третьей страны намерен оказывать услуги CSD, включая законодательство, указанное во втором подпараграфе Статьи 49(1), и целесообразность данных мер была подтверждена компетентными органами государства-члена ЕС, в котором CSD из третьей страны намерен оказывать услуги CSD.

5. При проведении оценки соответствия условиям, указанным в параграфе 4, ESMA обязан проконсультироваться с:

(a) компетентными органами государств-членов ЕС, в которых CSD из третьей страны намерен оказывать услуги CSD, в частности, то, каким образом CSD из третьей страны намерен соблюдать требования, указанные в пункте (d) параграфа 4;

(b) надлежащими органами власти;

(c) ответственными органами власти третьей страны, наделенными полномочиями по выдаче разрешений, осуществлению контроля и надзора за CSDs.

6. CSD из третьей страны, указанный в параграфе 2, должен представить заявление о получении признания ESMA.

CSD-заявитель должен представить ESMA всю информацию, которая будет сочтена необходимой для его признания. В течение 30 рабочих дней со дня получения заявления ESMA должен оценить, является ли заявление полным. Если заявление не является полным, ESMA установит срок, в течение которого CSD-заявитель должен предоставить дополнительную информацию.

Компетентные органы государств-членов ЕС, в которых CSD из третьей страны намерен оказывать услуги CSD, проведут оценку соответствия CSD из третьей страны требованиям законодательства, указанного в пункте (d) параграфа 4, и сообщат ESMA с направлением полностью обоснованного решения, достигнуто ли такое соответствие или нет, в течение трех месяцев со дня получения всей необходимой информации от ESMA.

Решение о признании должно основываться на критериях, изложенных в параграфе 4.

В течение шести месяцев со дня представления полного заявления ESMA обязан сообщить CSD-заявителю в письменном виде о своем полностью обоснованном решении, было ли дано такое признание или в нем было отказано.

7. Компетентные органы государств-членов ЕС, в которых CSD из третьей страны, признанные должным образом в соответствии с параграфом 4, оказывают услуги CSD в тесном сотрудничестве с ESMA, вправе потребовать от ответственных органов власти третьей страны:

(a) периодически сообщать о деятельности CSD из третьей страны в данных принимающих государствах-членах ЕС, в том числе для цели сбора статистических данных;

(b) сообщать в течение установленного срока идентификационные данные эмитентов и участников, входящих в систему расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемую CSD из третьей страны, оказывающим услуги в данном принимающем государстве-члене, и любую имеющую отношение к делу информацию в отношении деятельности данного CSD из третьей страны в принимающем государстве-члене ЕС.

8. ESMA после проведения консультаций с органами власти, указанными в параграфе 5, обязан пересмотреть вопрос о признании CSD из третьей страны в случае расширения данным CSD круга оказываемых услуг в Союзе в соответствии с порядком, изложенным в параграфах 4, 5 и 6.

ESMA обязан отозвать признание данного CSD, если условия, установленные в параграфе 4, более не соблюдаются, либо в случаях, указанных в Статье 20.

9. Европейская Комиссия вправе принимать имплементационные акты для определения того, обеспечивают ли правовые и надзорные механизмы третьей страны, чтобы CSDs, получившие разрешение данной третьей страны, соответствовали действующим юридически обязательным требованиям, являющимся эквивалентными требованиям, содержащимся в настоящем Регламенте, о том, что данные CSDs подлежат эффективному контролю, надзору и являются субъектами принудительного исполнения решений в данной третьей стране на постоянной основе, и что нормативно-правовой базой данной третьей страны предусмотрена эффективная эквивалентная система для признания CSDs, получивших разрешение в соответствии с правовыми режимами третьей страны. Данные имплементационные акты должны быть приняты в соответствии с процедурой проверки, указанной в Статье 68(2).

Приходя к определению, указанному в первом подпараграфе, Европейская Комиссия может также рассмотреть, отражают ли правовые и надзорные механизмы третьей страны согласованные на международном уровне стандарты CPSS-IOSCO <*>, в той мере, насколько последние не противоречат требованиям, содержащимся в настоящем Регламенте.

---

<*> CPSS-IOSCO. CPSS — Committee on Payment and Settlement Systems (Комитет по платежным и расчетным системам). IOSCO — International Organization of Securities Commissions (Международная организация комиссий по ценным бумагам) — прим. перевод.

10. В соответствии со Статьей 33(1) Регламента (ЕС) 1095/2010 ESMA должен установить договоренности о сотрудничестве с ответственными органами власти третьей страны, чья нормативно-правовая и надзорная база были признаны эквивалентными настоящему Регламенту в соответствии с параграфом 9. Указанные договоренности должны содержать в себе как минимум:

(a) механизм обмена информацией между ESMA, компетентными органами власти принимающего государства-члена ЕС и ответственных органов власти третьей страны, включая доступ ко всей информации в отношении CSDs, получивших разрешение в третьих странах, которая требуется ESMA, и, в частности, доступ к информации в случаях, указанных в параграфе 7;

(b) механизм незамедлительного уведомления ESMA в тех случаях, когда ответственный орган власти третьей страны сочтет, что CSD, находящийся под его надзором, нарушает условия разрешения или иное применимое законодательство;

(c) процедуры, касающиеся координации надзорной деятельности, включая при необходимости выездные проверки.

В тех случаях, когда соглашением о сотрудничестве предусмотрена передача персональных данных государством-членом ЕС, такая передача должна осуществляться с соблюдением положений Директивы 95/46/ЕС, а если соглашением о сотрудничестве предусмотрена передача персональных данных ESMA, такая передача должна осуществляться с соблюдением положений Регламента (ЕС) 45/2001.

11. В тех случаях, когда CSD из третьей страны получил признание в соответствии с параграфами 4 - 8, он может оказывать услуги, указанные в Приложении, в пределах территории Союза, в том числе путем создания филиала.

12. ESMA должен в тесном сотрудничестве с членами ESCB разработать проекты регулятивных технических стандартов, в которых будет указана информация, которую обязан предоставить ESMA CSD-заявитель в своем заявлении на получение признания в соответствии с параграфом 6.

ESMA должен представить данные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.