Статья 24Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Сотрудничество между органами власти государства-члена ЕС
местонахождения и принимающего государства-члена ЕС
и партнерская проверка

1. В тех случаях, когда CSD уполномоченный в одном государстве-члене ЕС, открыл филиал в другом государстве-члене ЕС, компетентный орган власти государства-члена ЕС местонахождения и компетентный орган власти принимающего государства-члена ЕС обязаны действовать при выполнении своих обязанностей, предусмотренных настоящим Регламентом, в тесном сотрудничестве, в частности, при проведении в данном филиале выездных проверок. Компетентные органы государства-члена ЕС местонахождения и принимающего государства-члена ЕС будут вправе при выполнении своих обязанностей проводить в данном филиале выездные проверки после направления соответствующего уведомления компетентному органу принимающего государства-члена ЕС или государства-члена ЕС местонахождения соответственно.

2. Компетентные органы принимающего государства-члена ЕС или государства-члена ЕС местонахождения будут вправе требовать от CSDs, оказывающих услуги в соответствии со Статьей 23, периодически сообщать им о своей деятельности в данном принимающем государстве-члене ЕС, в том числе для целей сбора статистических данных. Компетентный орган принимающего государства-члена ЕС обязан по запросу от компетентного органа государства-члена ЕС местонахождения, представлять данные периодические отчеты компетентному органу государства-члена ЕС местонахождения.

3. Компетентный орган государства-члена ЕС местонахождения CSD обязан по запросу от компетентного органа власти принимающего государства-члена ЕС и без промедления сообщать идентификационные данные эмитентов и участников, входящих в систему расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемую CSD, оказывающим услуги в данном принимающем государстве-члене ЕС, а также иную имеющую отношение к делу информацию в отношении деятельности данного CSD в принимающем государстве-члене ЕС.

4. Если, принимая во внимание ситуацию на рынке ценных бумаг в принимающем государстве-члене ЕС, деятельность CSD приобрела значительную важность для функционирования рынка ценных бумаг и для защиты инвесторов в данном принимающем государстве-члене ЕС, компетентный орган власти государства-члена ЕС местонахождения и принимающего государства-члена ЕС, а также надлежащие органы власти государства-члена ЕС местонахождения и принимающего государства-члена ЕС обязаны установить сотрудничество для надзора за деятельностью данного CSD в принимающем государстве-члене ЕС.

Если CSD приобрела значительную важность для функционирования рынка ценных бумаг и для защиты инвесторов в более чем одном принимающем государстве-члене ЕС, государство-член ЕС местонахождения вправе принять решение, что такие договоренности о сотрудничестве должны включать в себя коллегии наблюдателей.

5. Если у компетентного органа принимающего государства-члена ЕС имеются четкие и очевидные основания считать, что CSD, оказывающий услуги на его территории в соответствии со Статьей 23, нарушает обязательства, вытекающие из положений настоящего Регламента, он должен направить свои соображения компетентному органу государства-члена ЕС местонахождения и ESMA.

Если, несмотря на меры, принятые компетентным органом власти государства-члена ЕС местонахождения, либо если результаты принятых мер оказались неподходящими и CSD продолжает нарушать обязательства, вытекающие из положений настоящего Регламента, то после направления уведомления компетентному органу государства-члена ЕС местонахождения, компетентный орган власти принимающего государства-члена ЕС должен принять все надлежащие меры, необходимые для того, чтобы обеспечить соблюдение положений настоящего Регламента в пределах территории принимающего государства-члена ЕС. ESMA должен быть незамедлительно проинформирован об указанных мерах.

Компетентный орган принимающего государства-члена ЕС и государства-члена ЕС местонахождения могут передать данный вопрос на рассмотрение ESMA, который будет вправе действовать в соответствии с полномочиями, возложенными на него на основании Статьи 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. Без ущерба действию Статьи 30 Регламента (ЕС) 1095/2010 ESMA обязан, после консультаций с членами ESCB, организовать и проводить не реже чем каждые три года партнерскую проверку деятельности по надзору за CSDs, пользующихся свободой оказания услуг в другом государстве-члене ЕС в соответствии со Статьей 23, либо участия во взаимодействующем соединении.

В контексте партнерской проверки, указанной в первом подпараграфе, при необходимости ESMA должен также требовать представления заключения или рекомендаций от Группы заинтересованных сторон по ценным бумагам и рынкам <*>, указанной в Статье 37 Регламента (ЕС) 1095/2010.

---

<*> Англ. — Securities and Markets Stakeholder Group — прим. перевод.

7. Европейская Комиссия будет уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 67 в отношении мер по установлению критериев, на основании которых операции CSD в принимающем государстве-члене ЕС будут считаться имеющими значительную важность для функционирования рынка ценных бумаг и для защиты инвесторов в данном принимающем государстве-члене ЕС.

8. ESMA в тесном сотрудничестве с членами ESCB должен разработать проекты имплементационных технических стандартов для установления стандартных форм, шаблонов и процедур по сотрудничеству, указанных в параграфах 1, 3 и 5.

ESMA должен представить данные проекты имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии предоставлены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.