Статья 54Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ТИТУЛ IV. ОКАЗАНИЕ УЧАСТНИКАМ CSD СОПУТСТВУЮЩИХ УСЛУГ БАНКОВСКОГО ТИПА

Выдача разрешения и назначение для оказания
сопутствующих услуг банковского типа

1. CSD не вправе самостоятельно оказывать какие-либо сопутствующие услуги банковского типа, указанные в Разделе C Приложения, за исключением случаев, когда им было получено дополнительное разрешение на оказание данных услуг в соответствии с настоящей Статьей.

2. CSD, намеревающийся производить расчеты денежными средствами в отношении всей или части его систем расчетов по операциям с ценными бумагами в соответствии со Статьей 40(2) или желающий оказывать любые сопутствующие услуги банковского типа, указанные в параграфе 1 иным образом, должен получить разрешение либо:

(a) на то, чтобы предлагать такие услуги самостоятельно на условиях, указанных в настоящей Статье; либо

(b) на то, чтобы назначить для данной цели одну из кредитных организаций, уполномоченных в соответствии со Статьей 8 Директивы 2013/36/ЕС.

3. В случае если CSD намерен оказывать любую из сопутствующих услуг банковского типа в рамках того же юридического лица, что и юридическое лицо, осуществляющее управление системой расчетов по операциям с ценными бумагами, разрешение, указанное в параграфе 2, должно предоставляться только в тех случаях, что будут выполнены следующие условия:

(a) CSD авторизован в качестве кредитной организации, уполномоченной в соответствии со Статьей 8 Директивы 2013/36/ЕС;

(b) CSD отвечает пруденциальным требованиям, установленным в Статье 59(1), (3) и (4), и надзорным требованиям, установленным в Статье 60;

(c) разрешение, указанное в пункте (a) настоящего подпараграфа, используется только для оказания сопутствующих услуг банковского типа, указанных в Разделе C Приложения, и не используется для ведения какой-либо иной деятельности;

(d) CSD выполняет требование о дополнительных начислениях на капитал, которые отражают соответствующие риски, включая кредитный риск и риск ликвидности, возникающие в связи с предоставлением внутридневных кредитов, inter alia, участникам системы расчетов по операциям с ценными бумагами;

(e) CSD отчитывается не реже чем на ежемесячной основе перед компетентным органом и не реже чем на ежегодной основе о публичном раскрытии своей информации в соответствии с требованиями Части Восемь Регламента (ЕС) 575/2013 о величине и управлении внутридневным риском ликвидности в соответствии с пунктом (j) Статьи 59(4) настоящего Регламента;

(f) CSD представил компетентным органам адекватный план восстановительных работ для обеспечения непрерывности выполнения его ключевых операций в ситуациях, когда в результате оказания сопутствующих услуг банковского типа был выявлен кредитный риск и риск ликвидности.

В случае наличия в настоящем Регламенте, в Регламенте (ЕС) 575/2013 и в Директиве 2013/36/ЕС противоречащих друг другу положений, CSD, указанный в пункте (a) первого подпараграфа, будет обязан соответствовать более строгим требованиям в отношении пруденциального надзора. В регулятивных технических стандартах, указанных в Статьях 47 и 59 настоящего Регламента, должны быть даны пояснения в отношении противоречащих положений.

4. В случае если CSD намеревается назначить кредитную организацию для оказания любой из сопутствующих услуг банковского типа в рамках отдельного юридического лица, которое может входить в состав одной и той же группы предприятий, контролируемой одним и тем же материнским предприятием единолично и нет, разрешение, указанное в параграфе 2, может быть выдано только при условии соблюдения следующих условий:

(a) отдельное юридическое лицо уполномочено в качестве кредитной организации, как указано в соответствии со Статьей 8 Директивы 2013/36/ЕС;

(b) отдельное юридическое лицо отвечает пруденциальным требованиям, изложенным в Статье 59(1), (3) и (4), а также пруденциальным требованиям, изложенным в Статье 60;

(c) отдельное юридическое лицо не оказывает самостоятельно никакие из ключевых услуг, указанных в Разделе A Приложения;

(d) разрешение, указанное в пункте (a), используется только для оказания сопутствующих услуг банковского типа, указанных в Разделе A Приложения, а не для ведения какой-либо иной деятельности;

(e) отдельное юридическое лицо выполняет требование о дополнительных начислениях на капитал, которые отражают соответствующие риски, включая кредитный риск и риск ликвидности, возникающие в связи с предоставлением внутридневных кредитов, inter alia, участникам системы расчетов по операциям с ценными бумагами или иным пользователям услуг CSD;

(f) отдельное юридическое лицо отчитывается не реже чем на ежемесячной основе перед компетентным органом и не реже чем на ежегодной основе о публичном раскрытии своей информации в соответствии с требованиями Части Восемь Регламента (ЕС) 575/2013 о величине и управлении внутридневным риском ликвидности в соответствии с пунктом (j) Статьи 59(4) настоящего Регламента; и

(g) отдельное юридическое лицо представило компетентным органам адекватный план восстановительных работ для обеспечения непрерывности выполнения его ключевых операций, в том числе в ситуациях, когда в результате оказания сопутствующих услуг банковского типа в рамках отдельного юридического лица был выявлен кредитный риск и риск ликвидности

5. Параграф 4 не будет применяться к кредитным организациям, указанным в пункте (b) параграфа 2, предлагающим осуществление расчетов денежными средствами в отношении части системы расчетов по операциям с ценными бумагами CSD, если общая сумма данных расчетов денежными средствами, проводимых через счета, открытые в указанных кредитных организациях, рассчитанная за период, равный одному году, окажется меньше, чем один процент от общей суммы всех сделок с ценными бумагами, оплата по которым производилась денежными средствами и расчет по которым производился в реестрах CSD, и не превышает максимально 2,5 миллиарда евро в год.

Компетентный орган обязан проверять не реже чем один раз в год, чтобы соблюдалось пороговое значение, указанное в первом подпараграфе, и должен сообщать о своих выводах ESMA. В случае если компетентный орган придет к выводу, что пороговое значение было превышено, он должен потребовать от соответствующего CSD обратиться за разрешением в соответствии с параграфом 4. Соответствующий CSD должен подать заявление на получение разрешения в течение шести месяцев.

6. Компетентный орган может потребовать, чтобы CSD назначил одну или более кредитную организацию либо назначил кредитную организацию в дополнение к самостоятельному оказанию услуг в соответствии с пунктом (a) параграфа 2 настоящей Статьи, если сочтет, что подверженность одной кредитной организации концентрации рисков в соответствии со Статьей 59(3) и (4) недостаточно смягчена. Назначенные кредитные организации будут считаться расчетными агентами.

7. CSD, уполномоченный оказывать любые сопутствующие услуги банковского типа, и кредитные организации, назначенные в соответствии с пунктом (b) параграфа 2, обязаны всегда соблюдать условия, необходимые для получения разрешения в соответствии с настоящим Регламентом, и немедленно уведомить компетентные органы о любых существенных изменениях, влияющих на условия, необходимые для получения разрешения.

8. EBA обязан в тесном сотрудничестве с ESMA и членами ESCB разработать проекты регулятивных технических стандартов с указанием дополнительных рисков, основанных на дополнительных начислениях на капитал, указанных в пункте (d) параграфа 3 и пункте (e) параграфа 4.

EBA обязан представить данные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1093/2010.