Статья 55Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Порядок предоставления и отказа в предоставлении разрешения
на оказание сопутствующих услуг банковского типа

1. CSD обязан подать свое заявление на получение разрешения на назначение кредитной организации или оказывать любые сопутствующие услуги банковского типа, как требуется в соответствии со Статьей 54, в компетентный орган государства-члена ЕС своего местонахождения.

2. В заявлении должна содержаться вся информация, необходимая для того, чтобы компетентный орган мог убедиться, что CSD и, если это применимо, назначенная кредитная организация, установили на момент выдачи разрешения все необходимые договоренности, чтобы выполнять свои обязательства, как указано в настоящем Регламенте. В нем должна содержаться программа действий, оговаривающая планируемые сопутствующие услуги банковского типа, если это применимо, организационную структуру отношений между CSD и назначенными кредитными организациями, а также то, каким образом данный CSD или, если это применимо, назначенная кредитная организация собираются соблюдать пруденциальные требования, изложенные в Статье 59(1), (3) и (4), а также иные условия, изложенные в Статье 54.

3. Компетентный орган должен применять процедуру, предусмотренную Статьей 17(3) и (8).

4. С того момента, как заявление будет признано полным, компетентный орган будет обязан передать всю информацию, включенную в заявление следующим органам:

(a) надлежащим органам;

(b) компетентным органам, указанным в пункте (40) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(c) компетентным органам в государствах-членах ЕС, в которых CSD установил взаимодействующие соединения с другими CSD, за исключением случая, когда CSD установил взаимодействующие соединения, указанные в Статье 19(5);

(d) компетентным органам в принимающем государстве-члене ЕС, если деятельность CSD представляет собой особое значение для функционирования рынка ценных бумаг и защиты инвесторов в значении Статьи 24(4);

(e) компетентным органам, отвечающим за осуществление надзора за участниками CSD, созданными в трех государствах-членах ЕС с наибольшими объемами расчетов в системе расчетов по операциям с ценными бумагами CSD на совокупной основе в течение годового периода;

(f) ESMA; и

(g) EBA.

5. Органы власти, указанные в пунктах (a) - (e) параграфа 4, обязаны дать в отношении разрешения мотивированное заключение в течение 30 дней со дня получения информации, указанной в параграфе 4. В случае если орган власти не представит мотивированное заключение в течение установленного срока, это будет считаться положительным заключением.

В случае если хотя бы один из органов власти, указанных в пунктах (a) - (e) параграфа 4, даст отрицательное мотивированное заключение, компетентный орган, желающий выдать разрешение, должен в течение 30 дней представить органам власти, указанным в пунктах (a) - (e) параграфа 4, мотивированное решение в отношении отрицательного заключения.

В случае если через 30 дней после того, как данное решение было представлено, любой из органов власти, указанных в пунктах (a) - (e) параграфа 4, выдаст отрицательное заключение и компетентный орган власти все равно пожелает дать разрешение, любой из органов власти, давших отрицательное заключение, будет вправе передать вопрос ESMA для оказания содействия в соответствии с пунктом (c) Статьи 31 Регламента (ЕС) 1095/2010.

Если по истечении 30 дней после того, как вопрос был передан ESMA, данный вопрос не был урегулирован, компетентный орган, желающий дать разрешение, должен принять окончательное решение и представить подробные пояснения по своему решению в письменном виде органам, указанным в пунктах (a) - (e) параграфа 4.

Если компетентный орган пожелает отказать в выдаче разрешения, вопрос не будет передаваться ESMA на рассмотрение.

В отрицательных заключениях должно быть указано в письменном виде полное и подробное обоснование того, по какой причине требования, установленные в настоящем Регламенте или в других частях законодательства Союза, считаются не соблюденными.

6. Если ESMA сочтет, что компетентный орган, указанный в параграфе 1, выдал разрешение, которое может не соответствовать законодательству Союза, он должен действовать в соответствии со Статьей 17 Регламента (ЕС) 1095/2010.

7. ESMA обязан в тесном сотрудничестве с членами ESCB и EBA разработать проекты регулятивных технических стандартов с указанием информации, которую CSD обязан предоставить компетентным органам для целей получения соответствующего разрешения на оказание услуг банковского типа, сопутствующих проведению расчетов.

ESMA обязан представить данные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в подпараграфе один, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

8. ESMA обязан в тесном сотрудничестве с членами ESCB и EBA разработать проекты имплементационных технических стандартов для установления стандартных форм, шаблонов и процедур для проведения консультаций с органами власти, указанных в параграфе 4, до выдачи разрешения.

ESMA должен представить проекты данных имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии предоставлены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.