Статья 63Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Санкции, налагаемые за нарушения

1. Настоящая Статья будет применяться к следующим положениям настоящего Регламента:

(a) к оказанию услуг, указанных в Разделах A, B и C Приложения, в нарушение Статей 16, 25 и 54;

(b) к получению разрешения, требующегося в соответствии со Статьями 16 и 54, путем дачи ложных заявлений или с помощью иных противозаконных средств, как указано в пункте (b) Статьи 20(1) и в пункте (b) Статьи 57(1);

(c) к неспособности CSDs удержать требуемый размер капитала в нарушение, таким образом, Статьи 47(1);

(d) к неспособности CSDs соблюдать организационные требования в нарушение, таким образом, Статей 26 - 30;

(e) к неспособности CSDs соблюдать правила ведения бизнеса в нарушение, таким образом, Статей 32 - 35;

(f) к неспособности CSDs соблюдать требования, применимые к услугам CSD, в нарушение, таким образом, Статей 37 - 41;

(g) к неспособности CSDs соблюдать пруденциальные требования в нарушение, таким образом, Статей 43 - 47;

(h) к неспособности CSDs соблюдать требования, применимые к соединениям CSD, в нарушение, таким образом, Статьи 48;

(i) к неправомерным отказам CSDs в отношении предоставления различных типов доступа в нарушение, таким образом, Статей 49 - 53;

(j) к неспособности назначенных кредитных организаций соблюдать специальные пруденицальные требования, относящиеся к кредитным рискам, в нарушение, таким образом, Статьи 59(3);

(k) к неспособности назначенных кредитных организаций соблюдать специальные пруденицальные требования, относящиеся к рискам ликвидности, в нарушение, таким образом, Статьи 59(4).

2. Без ущерба для надзорных полномочий компетентных органов, по крайней мере в случае нарушений, указанных в настоящей Статье, компетентные органы должны в соответствии с национальным законодательством обладать полномочиями по наложению следующих административных санкций и иных мер:

(a) совершение публичного заявления, в котором указывается лицо, ответственное за совершение нарушения, а также характер нарушения в соответствии со Статьей 62;

(b) издание приказа с требованием к лицу, ответственному за совершение нарушения, прекратить его совершение и воздержаться от повторения подобного поведения;

(c) отзыв разрешений, предоставленных на основании Статей 16 или 54, в соответствии со Статьями 20 или 57;

(d) временный или, в отношении серьезных повторных нарушений, постоянный запрет любому члену органа управления организации или иному физическому лицу, признанному ответственным, осуществлять управленческие функции в организации;

(e) максимальные административные штрафные санкции не менее чем в двойном размере от суммы дохода, полученного в результате совершения нарушения, в том случае, если данные суммы могут быть определены;

(f) в отношении физического лица, максимальные административные штрафные санкции не менее чем 5 миллионов евро или, в тех государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте на дату принятия настоящего Регламента;

(g) в отношении юридического лица, максимальные административные штрафные санкции не менее чем 20 миллионов евро или до 10% от суммарного годового оборота юридического лица в соответствии с имеющимися данными бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, утвержденной органом управления; в случае если юридическое лицо является материнским предприятием или дочерним предприятием материнского предприятия, обязанным подготавливать консолидированную бухгалтерскую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС, соответствующим суммарным годовым оборотом будет являться суммарный годовой оборот или соответствующий вид дохода в соответствии с применимыми Директивами о бухгалтерском учете на основании данных бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, утвержденной органом управления первичного материнского предприятия.

3. Компетентные органы могут обладать и другими полномочиями по наложению санкций в дополнение к полномочиям, указанным в параграфе 2, и могут предусматривать более высокие уровни административных штрафных санкций, чем те, которые установлены в настоящем параграфе.