Статья 17Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Процедура получения разрешения

1. CSD-заявитель должен представить заявление на получение разрешения своему компетентному органу.

2. К заявлению на получение разрешения должна прилагаться вся информация, необходимая для того, чтобы компетентный орган мог удостовериться, что на момент получения разрешения CSD-заявителем установлены все необходимые договоренности для выполнения своих обязательств, установленных в настоящем Регламенте. Заявление на получение разрешения должно включать в себя программу действий с указанием предполагаемых видов хозяйственной деятельности и организационной структуры CSD.

3. В течение 30 рабочих дней с даты получения заявления компетентный орган должен оценить, насколько заявление является полным. В случае если заявление является неполным, компетентный орган установит срок, в течение которого CSD-заявитель должен предоставить дополнительную информацию. Как только заявление будет признано полным, компетентный орган будет обязан уведомить об этом CSD-заявителя.

4. С момента, как заявление было признано полным, компетентный орган должен передать всю информацию, включенную в заявление, надлежащим органам и проконсультировать данные органы в отношении характеристик системы расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемой CSD-заявителем. Каждый надлежащий орган власти вправе сообщить компетентному органу свои соображения в течение 3 месяцев с момента получения информации надлежащим органом.

5. В случае если CSD-заявитель планирует оказывать услуги, указанные в пункте (2) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, в дополнение к оказанию сопутствующих услуг небанковского типа, прямо указанных в Разделе B Приложения, компетентный орган должен передать всю информацию, включенную в заявление, органам власти, указанным в Статье 67 Директивы 2014/65/ЕС, и проконсультировать данный орган власти в отношении способности CSD-заявителя соответствовать требованиям Директивы 2014/65/ЕС и Регламента (ЕС) 600/2014.

6. До выдачи разрешения CSD-заявителю компетентный орган должен проконсультировать компетентные органы другого участвующего в процессе государства-члена ЕС в следующих случаях:

(a) если CSD является дочерним предприятием CSD, получившим разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС;

(b) если CSD является дочерним предприятием материнского предприятия, получившего разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС;

(c) если CSD контролируется теми же физическими или юридическими лицами, которые контролируют другое CSD, уполномоченное в другом государстве-члене ЕС.

7. Консультации, указанные в параграфе 6, должны охватывать следующие вопросы:

(a) пригодность акционеров или лиц, указанных в Статье 27(6), а также репутация и профессиональный опыт лиц, осуществляющих эффективное руководство бизнесом CSD, указанного в Статье 27(1) и (4), в тех случаях, когда данные акционеры и лица являются общими CSD и CSD получило разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС;

(b) не влияют ли отношения, указанные в пунктах (a), (b) и (c) параграфа 6, между CSDs, получившими разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС, на способность данного CSD соответствовать требованиям настоящего Регламента.

8. В течение шести месяцев со дня подачи заполненного заявления компетентный орган обязан письменно сообщить CSD-заявителю о своем мотивированном решении в отношении выдачи или отказа в выдаче разрешения на ведение деятельности.

9. ESMA в тесном сотрудничестве с членами ESCB должен разработать проекты регулятивных технических стандартов с указанием информации, которую CSD-заявитель должен предоставить компетентному органу власти в заявлении на получение разрешения на ведение деятельности.

ESMA должен представить данные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии предоставлены полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

10. ESMA в тесном сотрудничестве с членами ESCB должен разработать проекты имплементационных технических стандартов для установления стандартных форм, шаблонов и процедур подачи заявления на получение разрешения на ведение деятельности.

ESMA должен представить данные проекты имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

На Европейскую Комиссию возложены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.