Статья 76Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Профессиональная тайна

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы, все лица, которые работают или работали на компетентные органы или организации, которым делегированы задачи в соответствии со Статьей 67(2) настоящей Директивы, а также аудиторы и эксперты, уполномоченные компетентными органами, связаны обязательством по сохранению профессиональной тайны. Они не должны разглашать какую-либо конфиденциальную информацию, которую они могут получить в ходе выполнения своих обязанностей, кроме как в краткой или обобщенной форме, чтобы нельзя было идентифицировать отдельные инвестиционные фирмы, операторов рынка, регулируемые рынки или иных лиц без ущерба требованиям национального уголовного или налогового законодательства или другим положениям настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014.

2. Если инвестиционная фирма, оператор рынка или регулируемый рынок были объявлены банкротами или подлежат принудительной ликвидации, конфиденциальная информация, которая не затрагивает третьи стороны, может быть разглашена в рамках гражданских или коммерческих производств, если это необходимо для проведения судебного разбирательства.

3. Без ущерба действию требований национального уголовного или налогового законодательства компетентные органы, организации, физические или юридические лица, кроме компетентных органов, которые получают конфиденциальную информацию в соответствии с настоящей Директивой или Регламентом (ЕС) 600/2014, могут использовать ее только при выполнении своих обязанностей и при осуществлении своих функций, в случае компетентных органов, в рамках настоящей Директивы или Регламента (ЕС) 600/2014, или — в случае других органов, организаций, физических или юридических лиц — в целях, для которых им была предоставлена такая информация, и/или в контексте административных или судебных производств, связанных непосредственно с осуществлением таких функций. Однако при наличии согласия компетентного органа или иного органа, организации или лица, передающего информацию, получивший информацию орган может использовать ее в иных целях.

4. В отношении любой конфиденциальной информации, полученной, предоставленной в результате обмена или переданной в соответствии с настоящей Директивой или Регламентом (ЕС) 600/2014, применяется обязательство по соблюдению условий профессиональной тайны, изложенных в настоящей Статье. Тем не менее, настоящая Статья не препятствует компетентным органам обмениваться или передавать конфиденциальную информацию в соответствии с настоящей Директивой или Регламентом (ЕС) 600/2014, а также с иными Директивами или Регламентами, применимыми к инвестиционным фирмам, кредитным организациям, пенсионным фондам, UCITS, AIF, посредникам в области страхования и перестрахования, страховым компаниям, регулируемым рынкам или операторам рынка, CCP, CSD или к иным субъектам, с согласия компетентного органа или иного органа или организации, физического или юридического лица, которое передало информацию.

5. Настоящая Статья не препятствует компетентным органам обмениваться или передавать в соответствии с национальным законодательством конфиденциальную информацию, которая не была получена от компетентного органа другого государства-члена ЕС.