Статья 59Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что настоящая Статья применяется как минимум к тяжким, неоднократным, систематическим нарушениям или нарушениям, обладающим всеми указанными признаками, обязанными субъектами требований, изложенных в:

(a) Статьях 10 - 24 (проверка клиентов);

(b) Статьях 33, 34 и 35 (сообщение о подозрительных сделках);

(c) Статье 40 (ведение учета); и

(d) Статьях 45 и 46 (внутренний контроль).

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что в случаях, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, административные санкции и меры, которые могут применяться, включают в себя как минимум следующие:

(a) публичное заявление, в котором идентифицируется физическое или юридическое лицо и характер нарушения;

(b) приказ, требующий от физического или юридического лица прекращения определенных действий и воздержания от повторного совершения таких действий;

(c) если в отношении обязанного субъекта предусмотрена выдача разрешения, — отзыв или приостановления действия разрешения;

(d) временный запрет любому лицу, осуществляющему управленческие функции в структуре обязанного субъекта или иному физическому лицу, ответственному за нарушение, на осуществление управленческих функций в структуре обязанного субъекта;

(e) максимальные административные денежные санкции в размере, как минимум в два раза превышающем размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, или как минимум 1 000 000 евро.

3. Государства-члены ЕС гарантируют, что путем частичного отступления от параграфа 2(e) настоящей Статьи, если соответствующий обязанный субъект является кредитной организацией или финансовым институтом, могут также применяться следующие санкции:

(a) в отношении юридического лица — максимальные административные денежные санкции в размере как минимум 5 000 000 евро или 10% от общего годового оборота по данным последней имеющейся отчетности, одобренной органом управления; если обязанный субъект является материнской организацией или дочерней компанией материнской организации, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии со Статьей 22 Директивы 2013/34/ЕС, то применимым общим годовым оборотом является общий годовой оборот или соответствующий вид дохода в соответствии с применимыми Директивами об отчетности по данным последней имеющейся консолидированной отчетности, утвержденной органом управления конечной материнской организации;

(b) в отношении физического лица — максимальные административные денежные санкции в размере как минимум 5 000 000 евро или, для государства-члена ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 25 июня 2015 г.