Статья 1Регламент № 36/2012 Совета Европейского Союза

Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящего Регламента используются следующие определения:

a) «филиал» финансовой или кредитной организации означает место ведения деятельности, формирующее обособленное подразделение финансовой или кредитной организации, которое непосредственно осуществляет все или часть транзакций, относящихся к деятельности финансовой или кредитной организации;

b) «посреднические услуги»:

i) ведение переговоров или организация сделок по купле-продаже, поставке товаров и технологий из третьей страны в любую другую третью страну, или;

ii) купля-продажа товаров и технологий, расположенных в третьих странах, с целью их перемещения в любую третью страну;

c) «контракт или сделка» — любая сделка независимо от формы и независимо от применимого права, состоящая из одного или нескольких договоров или аналогичных обязательств между одними и теми же или различными сторонами; понятие «контракт» в связи с этим подразумевает под собой облигационные обязательства, гарантии или компенсации, в частности, финансовые гарантии или финансовые возмещения, кредит, юридически независимые или нет, а также любые дополнительные положения, связанные напрямую со сделкой или вытекающие из нее;

d) «кредитная организация» — кредитное учреждение согласно определению, данному в статье 4 (1) Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций <*>, включая ее филиалы внутри или за пределами Европейского Союза;

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

e) «нефть и нефтепродукты» — продукты, перечисленные в Приложении IV;

f) «экономические ресурсы» — любые активы в материальной или нематериальной форме, движимые или недвижимые, которые не являются денежными средствами, но которые могут быть использованы для получения денежных средств, товаров или услуг;

g) «финансовая организация»:

i) организация, за исключением кредитной организации, которая выполняет одну или несколько операций, включенных в пункты со 2 по 12 и пункты 14 и 15 приложения I к Директиве 2006/48/ЕС, в том числе осуществляет деятельность пунктов обмена валюты (обменные пункты валюты);

ii) страховая компания, должным образом уполномоченная в соответствии с Директивой Европейского парламента и Совета ЕС 2002/83/ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни <*>, постольку, поскольку она осуществляет деятельность, подпадающую под действие указанной Директивы;

---

<*> ОЖ № L 345, 19.12.2002, стр. 1.

iii) инвестиционная компания согласно определению, данному в пункте 1 статьи 4 (1) Директивы Европейского парламента и Совета ЕС 2004/39/EC от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов <*>;

---

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

iv) предприятие коллективного инвестирования, продающее на рынке свои паи или акции; или

v) страховой посредник согласно определению, данному в статье 2 (5) Директивы Европейского парламента и Совета ЕС 2002/92/EC от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве <*>, за исключением посредников, упомянутых в статье 2 (7) указанной Директивы, когда они действуют в отношении страхования жизни и других инвестиционных услуг;

---

<*> ОЖ № L 9, 15.1.2003, стр. 3.

включая его филиалы внутри или за пределами Европейского Союза;

h) «замораживание экономических ресурсов» — предотвращение их использования для получения денежных средств, товаров или услуг в любом виде, включая, но не ограничиваясь этим, их продажу, наем или залог;

i) «замораживание фондовых средств» — предотвращение любых действий с фондовыми средствами, их передачи, изменения, использования, доступа к ним, если это может привести к изменению их объема, количества, места расположения, права собственности на них, владения ими, их характера, назначения и иным изменениям, которые позволили бы использовать фондовые средства, включая управление инвестиционным портфелем;

j) «фондовые средства» — финансовые активы, прибыль любого рода, включая, но не ограничиваясь ими:

i) наличные деньги, чеки, права требования, векселя, платежные поручения и другие платежные документы;

ii) депозиты в финансовых учреждениях или у других лиц, остатки на счетах, задолженности и долговые обязательства;

iii) обращаемые на частных или публичных рынках ценные бумаги и долговые инструменты, включая акции и доли, сертификаты, представляющие ценные бумаги, облигации, векселя, варранты, долгосрочные необеспеченные долговые обязательства и контракты с производной стоимостью;

iv) проценты, дивиденды и иные доходы, полученные в результате операций с активами;

v) кредит, право на зачет, гарантии исполнения обязательства или другие финансовые обязательства;

vi) аккредитивы, коносаменты, купчие;

vii) документы, подтверждающие заинтересованность в денежных средствах или финансовых ресурсах;

k) «товары» — предметы, материалы и оборудование;

l) «страхование» — соглашение или обязательство, по которому одно или несколько физических или юридических лиц обязаны в обмен на платеж обеспечить одному или нескольким другим лицам в случае материализации риска возмещение или пособие, определенное в соглашении или обязательстве;

m) «перестрахование» — деятельность, состоящая в принятии рисков, уступленных страховой организацией или другой перестраховочной организацией или применительно к ассоциации андеррайтеров, известной как ассоциация Ллойда, деятельность состоящая в принятии рисков, переданных любым членом ассоциации Ллойда, страховой организацией или организацией перестрахования, кроме ассоциации андеррайтеров Ллойда;

n) «сирийская кредитная или финансовая организация»:

i) любая кредитная или финансовая организация, находящаяся в Сирии, в том числе Центральный банк Сирии;

ii) любой филиал или любая дочерняя организация кредитной или финансовой организации, находящейся в Сирии и подпадающей под действие статьи 35;

iii) любой филиал или дочерняя организация кредитной или финансовой организации, находящейся в Сирии и не подпадающей под действие статьи 35;

iv) любая кредитная или финансовая организация, не расположенная на территории Сирии, но находящаяся под контролем одного или нескольких физических или юридических лиц, проживающих или учрежденных в Сирии;

o) «сирийские физические, юридические лица или органы»:

i) государство Сирия или его любой государственный орган;

ii) любое физическое лицо, резидент, постоянно проживающее в Сирии;

iii) любое юридическое лицо, организация или орган, имеющие местонахождение в Сирии;

iv) любое юридическое лицо, организация или орган, внутри или за пределами Сирии, принадлежащие или контролируемые прямо или косвенно одним или несколькими из вышеуказанных лиц или организаций;

p) «техническая помощь» — любая техническая поддержка, связанная с ремонтом, разработкой, производством, сборкой, испытаниями, обслуживанием, или любыми другими техническими услугами, которая может принимать такие формы как обучение, консультации, передача практических знаний и навыков или консультационные услуги; в том числе устное консультирование;

q) «территория Европейского Союза» — территория государств-членов ЕС, подпадающих под действие Договора об функционировании Европейского Союза в соответствии с условиями, изложенными в указанном Договоре, включая воздушное пространство названных государств.