Статья 1Директива № 2002/47/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Предмет и сфера действия

1. Настоящая Директива устанавливает режим Сообщества, применимый к механизмам финансового обеспечения, которые отвечают требованиям, изложенным в параграфах 2 и 5, и к финансовому обеспечению в соответствии с условиями, изложенными в параграфах 4 и 5.

2. Получатель обеспечения и лицо, предоставляющее обеспечение, должны принадлежать к одной из следующих категорий:

a) публичный орган (исключая предприятия, обязательства которых гарантируются государством, не подпадающие под пункты «b» - «e»), включая:

i) органы публичного сектора государств-членов ЕС, ответственные или вовлеченные в управление публичным долгом, и

ii) органы публичного сектора государств-членов ЕС, уполномоченные вести счета потребителей;

b) центральный банк, Европейский центральный банк, Банк международных расчетов, Международный банк развития, как указано в приложении VI, части 1, разделе 4, к Директиве 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о становлении и дальнейшем развитии бизнеса кредитных институтов (в новой редакции) <*>, Международный валютный фонд и Европейский инвестиционный банк;

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

c) финансовый институт, подпадающий под пруденциальный контроль, включая:

i) кредитный институт, как определено в статье 4 (1) Директивы 2006/48/ЕС, включая институты, перечисленные в статье 2 указанной Директивы;

ii) инвестиционная фирма, как определено в статье 4 (1)(1) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов <*>;

---

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

iii) финансовый институт, как определено в статье 4 (5) Директивы 2006/48/ЕС;

iv) страховая компания, как определено в статье 1 «a» Директивы 92/49/ЕЭС Совета ЕС от 18 июня 1992 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений, относящихся к прямому страхованию, иному, чем страхование жизни (Третья Директива в области страхования, иного, чем страхование жизни) <*>, и страховая компания, осуществляющая страхование жизни, как она определена в статье 1 (1) «a» Директивы 2002/83/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни <**>;

---

<*> ОЖ № L 228, 11.8.1992, стр. 1.

<**> ОЖ № L 345, 19.12.2002, стр. 1.

v) предприятие для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS), как определено в статье 1 (2) Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС от 20 декабря 1985 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений в отношении предприятий для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS) <*>;

---

<*> ОЖ № L 375, 31.12.1985, стр. 3. Текст в редакции Директивы 2001/108/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС (ОЖ № L 41, 13.2.2002, стр. 35).

vi) управляющая компания, как определено в статье 1a (2) Директивы 85/611/ЕЭС;

d) центральный контрагент, расчетный агент или клиринговый дом, как определено в статье 2 «c», «d» и «e» Директивы 98/26/ЕС, включая регулируемые в соответствии с национальным правом аналогичные институты, действующие на рынках фьючерсов, опционов и деривативов, кроме тех, которые подпадают под действие указанной Директивы, и лицо, помимо физического лица, которое действует в роли трасти или представителя за счет какого-либо одного или более лиц, которые включают любых владельцев облигаций или владельцев секьюритизированного долга в иных формах, или любой институт, как определено в пунктах «a» - «d»;

e) лицо, помимо физического лица, включая незарегистрированные фирмы и партнерства, при условии, что другая сторона является институтом, как определено в пунктах «a» - «d».

3. Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы механизмы финансового обеспечения, когда одной из сторон является лицо, указанное в параграфе 2 «e».

Если государства-члены ЕС воспользуются этой возможностью, они информируют Европейскую комиссию, которая информирует об этом другие государства-члены ЕС.

4. a) Финансовое обеспечение, подлежащее предоставлению, состоит из денежных средств, финансовых инструментов или кредитных требований;

b) государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы финансовое обеспечение, состоящее из собственных акций тех, кто предоставляет обеспечения, акций в аффилированных предприятиях в значении Седьмой директивы 83/349/ЕЭС Совета ЕС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности <*>, и акций в предприятиях, исключительная цель которых — быть собственником средств производства, являющихся существенными для бизнеса того, кто предоставляет обеспечения, или быть собственником недвижимого имущества.

---

<*> ОЖ № L 193, 18.7.1983, стр. 1. Текст в редакции Директивы 2001/65/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС (ОЖ № L 283, 27.10.2001, стр. 28).

c) Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы кредитные требования, когда должником является потребитель, как определено в статье 3 «a» Директивы 2008/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 23 апреля 2008 г. о договорах потребительского кредитования <*>, или микро- или малое предприятие, как определено в статье 1 и статье 2 (2) и (3) приложения к Рекомендации 2003/361/ЕС Европейской комиссии от 6 мая 2003 г. относительно определения микро-, малых и средних предприятий <**>, за исключением случаев, когда получателем обеспечения или лицом, предоставляющим обеспечения таких кредитных требований является один из институтов, указанных в статье 1 (2) «b» настоящей Директивы.

---

<*> ОЖ № L 133, 22.5.2008, стр. 66.

<**> ОЖ № L 124, 20.5.2003, стр. 36.

5. Настоящая Директива применяется к финансовому обеспечению, как только оно было предоставлено, и если такое предоставление может быть письменно подтверждено.

Подтверждение предоставления финансового обеспечения должно позволять идентифицировать финансовое обеспечение, к которому оно применяется. Для этой цели достаточно доказать, что на соответствующий счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату обеспечение в виде бездокументарных ценных бумаг и что на назначенный счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату денежное обеспечение. Для цели идентификации кредитного требования и подтверждения предоставления требования в качестве финансового обеспечения в отношениях между сторонами достаточным является включение в список, который предоставляется получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, кредитных требований.

Без ущерба действию второго подпараграфа государства-члены ЕС могут предусматривать, что включение в список требований, представляемый получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, также является достаточным чтобы идентифицировать кредитное требование и чтобы подтвердить предоставление требования, предоставляемого в качестве финансового обеспечения, в отношениях против должника или третьих лиц.

Настоящая Директива применяется к механизмам финансового обеспечения, если такой механизм может быть подтвержден в письменной форме или юридически равнозначным способом.