Статья 30Регламент № 1094/2010 Европейского Парламента и Совета Европейского Союза

Статья 29a

1. Орган должен периодически организовывать и проводить независимые проверки всех или некоторых видов деятельности компетентных органов в целях дальнейшего укрепления последовательности и эффективности надзорных показателей. В указанных целях Орган разрабатывает методологию для объективной оценки и сравнения проверяемых органов. При планировании и проведении независимых проверок учитывается существующая информация и имеющиеся оценки деятельности проверяемого компетентного органа, включая любую соответствующую информацию, предоставленную Органу в соответствии со Статьей 35; также необходимо учитывать всю соответствующую информацию от заинтересованных лиц.

2. Для целей настоящей Статьи Орган учреждает специальные комитеты по независимым проверкам, которые состоят из сотрудников Органа и членов компетентных органов. Комитеты по независимым проверкам возглавляются сотрудником Органа. Председатель после консультаций с Правлением и после открытого приглашения к участию предлагает кандидатуры председателя и членов комитета по независимым проверкам, которые должны быть одобрены Наблюдательным советом. Предложение считается одобренным, кроме случаев, когда Наблюдательный совет в течение 10 дней с момента внесения предложения Председателем принимает решение об отклонении.

3. Независимые проверки должны включать, (но не ограничиваться) оценку:

(a) адекватности ресурсов, степени независимости и мероприятий по управлению компетентного органа, в частности, в отношении эффективного применения законодательных актов, указанных в Статье 1(2), а также оценку способности компетентного органа реагировать на рыночные изменения;

(b) эффективности и уровня согласованности, достигнутых при применении законодательства Союза и в надзорной практике, включая регулятивные технические стандарты и имплементирующие технические стандарты, руководства и рекомендации, принятые в соответствии со Статьями 10 - 16, а также степень, в которой надзорная практика способствует достижению целей, установленных законодательством Европейского Союза;

(c) применения лучших практик, наработанных компетентным органами, принятие которых может быть полезно для других компетентных органов;

(d) эффективности и степени сближения, достигнутой в отношении исполнения положений, принятых в процессе имплементации законодательства Союза, в том числе административных санкций и других административных мер, введенных против лиц, ответственных за несоблюдение указанных положений.

4. На основе независимых проверок Орган готовит отчет, содержащий результаты независимой проверки. Такой отчет по независимой проверке готовится комитетом по независимым проверкам и принимается Наблюдательным советом в соответствии со Статьей 44(4). При подготовке отчета комитет по независимым проверкам консультируется с Правлением для обеспечения согласованности с другими отчетами по независимым проверкам и равных условий. Правление оценивает, в частности, применяется ли методика одинаковым образом. В отчете разъясняются и указываются последующие меры, которые сочтены соответствующими, пропорциональными и необходимыми, как результат независимой проверки. Такие последующие меры могут быть приняты в форме инструкций и рекомендаций в соответствии со Статьей 16 и заключений в соответствии с пунктом (a) Статьи 29(1).

В соответствии со Статьей 16(3) настоящего Регламента компетентные органы должны стараться следовать таким инструкциям и рекомендациям.

При разработке проекта регулятивных технических стандартов или проектов имплементирующих технических стандартов в соответствии со Статьями 10 - 15, или инструкций и рекомендаций в соответствии со Статьей 16 Орган учитывает результаты независимых проверок наряду с другой информацией, полученной Органом при выполнении его задач, чтобы обеспечить согласованность применения высокоэффективных надзорных практик.

5. Орган представляет заключение Европейской Комиссии в тех случаях, когда по результатам независимых проверок или с учетом другой информации, полученной Органом при выполнении задач, придет к выводу о том, что дальнейшая гармонизация правил Союза, применяемых к финансовым институтам или компетентным органам, была бы необходима с точки зрения перспективы Союза.

6. Орган готовит отчет о последующих мерах по истечении двух лет с даты публикации отчета о независимых проверках. Отчет о последующих мерах готовится комитетом по независимым проверкам и принимается Наблюдательным советом в соответствии со Статьей 44(4). При подготовке отчета комитет по независимым проверкам консультируется с Правлением для обеспечения согласованности с другими отчетами о последующих мерах. Отчет о последующих мерах должен включать оценку (но не ограничиваться ей) адекватности и эффективности действий, предпринятых компетентными органами, которые являлись объектом независимой проверки, во исполнение последующих мер, указанных в отчете о независимой проверке.

7. Комитет по независимым проверкам после консультаций с компетентными органами, которые являлись объектом независимой проверки, должен указать мотивированные основные выводы по независимой проверке. Орган опубликовывает мотивированные основные выводы по независимой проверке и отчет о последующих действиях, указанный в параграфе 6. Если мотивированные основные выводы Органа по независимой проверке отличаются от выявленных комитетом по независимым проверкам, Орган направляет на конфиденциальной основе выводы комитета по независимым проверкам Европейскому Парламенту, Совету ЕС и Европейской Комиссии. Если компетентный орган, являющийся объектом независимой проверки, озабочен тем, что публикация мотивированных основных выводов Органа повлечет риск для стабильности финансовой системы, он должен иметь возможность направить данный вопрос Наблюдательному совету. Наблюдательный совет может принять решение об отказе в публикации данной информации.

8. Для целей настоящей Статьи Правление вносит предложение по рабочему плану независимых проверок на последующие два года, который inter alia отражает практический опыт, полученный в процессе предыдущих независимых проверок и обсуждений координационных групп, указанных в Статье 45b. Рабочий план независимых проверок является отдельной частью годовой и многолетней рабочей программы. Он должен быть опубликован. В случае безотлагательности или непредвиденных событий Орган может принять решение о проведении дополнительных независимых проверок.