Регламент № 1011/2012 Европейского Центрального Банка

«О статистике владения ценными бумагами (ЕЦБ/2012/24)» [рус., англ.]

(Вместе с «Требованиями к статистической отчетности», «Определениями», «Минимальными стандартами, которые должны применяться лицами, обязанными подавать отчетность»)

(Принят в г. Франкфурте-на-Майне 17.10.2012)

(с изм. и доп. от 22.02.2018)

---

<1> Перевод Проничевой Е.Ю., Дедушевой О.М.

<2> Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities (ECB/2012/24). Опубликован в Официальном Журнале (далее — ОЖ) № L 305, 1.11.2012, стр. 6.

<3> ОЖ № L 116, 7.5.2015, стр. 5.

<4> ОЖ № L 222, 17.8.2016, стр. 24.

<5> ОЖ № L 62, 5.3.2018, стр. 4.

Совет управляющих Европейского центрального банка,

Руководствуясь Уставом Европейской системы центральных банков и Европейского Центрального Банка, и, в частности, Статьей 5 Устава,

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 2223/96 Совета ЕС от 25 июня 1996 г. о Европейской системе национальных и региональных счетов в Сообществе (далее — «ESA 95») <*>, и, в частности, Приложением A к указанному Регламенту,

---

<*> ОЖ № L 310, 30.11.1996, стр. 1.

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 2533/98 Совета ЕС от 23 ноября 1998 г. относительно сбора статистической информации Европейским Центральным Банком <*>, и, в частности, Статьями 5(1) и 6(4) указанного Регламента,

---

<*> ОЖ № L 318, 27.11.1998, стр. 8.

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 958/2007 Европейского Центрального Банка от 27 июля 2007 г. относительно статистических данных об активах и пассивах инвестиционных фондов (ЕЦБ/2007/8) <*>,

---

<*> ОЖ № L 211, 11.8.2007, стр. 8.

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 24/2009 Европейского Центрального Банка от 19 декабря 2008 г. относительно статистических данных об активах и пассивах финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации (ЕЦБ/2008/30) <*>,

---

<*> ОЖ № L 15, 20.1.2009, стр. 1.

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 25/2009 Европейского Центрального Банка от 19 декабря 2008 г. о сводном балансе валютно-финансового сектора (ЕЦБ/2008/32) <*>,

---

<*> ОЖ № L 15, 20.1.2009, стр. 14.

Руководствуясь Директивой 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/ЕЭС и 93/6/ЕЭС Совета ЕС и Директиву 2000/12/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и отменяющей Директиву 93/22/ЕЭС Совета ЕС <*>,

---

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

Руководствуясь Директивой 2006/48/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о создании и осуществлении деятельности кредитных организаций <*>,

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

(1) Для выполнения задач Европейской системы центральных банков (ESCB), а также для мониторинга финансовых рынков и финансовой деятельности в еврозоне Европейскому Центральному Банку (ЕЦБ) при содействии национальных центральных банков (NCBs) необходимо собирать статистическую информацию высокого качества о ценных бумагах, принадлежащих институциональным секторам еврозоны, а также о ценных бумагах, выпущенных резидентами еврозоны и принадлежащих институциональным секторам за пределами еврозоны. Такая информация должна собираться в отношении каждой ценной бумаги и ее эмитента.

(2) В целях надлежащего проведения соответствующей политики уполномоченными органами, связанными с пруденциальным надзором кредитных организаций, поддержания стабильности финансовой системы и анализа трансмиссионного механизма денежно-кредитной политики, ЕЦБ необходимо собирать информацию о ценных бумагах, принадлежащих банковским группам. Такая информация должна собираться в отношении каждой ценной бумаги и ее эмитента.

(3) Целью сбора указанных данных является обеспечение ЕЦБ исчерпывающей статистической информацией о вложениях отраслей экономики и отдельных банковских групп государств-членов ЕС, принадлежащих к еврозоне, в конкретные виды ценных бумаг, о связях между экономическими секторами держателей и эмитентов ценных бумаг, а также о рынках, на которых обращаются ценные бумаги, выпущенные резидентами еврозоны. Важность обладания точной детализированной информацией о вложениях отраслей экономики и отдельных банковских групп в конкретные виды ценных бумаг стала очевидна во время финансового кризиса, так как риски для финансовой стабильности, создаваемые возможностью цепной реакции на уровне отдельных финансовых организаций, связанной с конкретными видами ценных бумаг, не могли быть надлежащим образом выявлены на основе агрегированных данных. Своевременная информация о владении ценными бумагами на уровне отдельных ценных бумаг также позволит ЕЦБ отслеживать переход рисков от финансовых рынков к реальному сектору экономики.

(4) Кроме того, указанная статистическая информация поможет ЕЦБ в анализе развития финансового рынка и в мониторинге изменения портфелей ценных бумаг по отраслям экономики, а также в изменении связей между кредитно-финансовыми учреждениями и нефинансовыми инвесторами.

(5) Учитывая взаимную связь между денежно-кредитной политикой и стабильностью финансовой системы, сбор статистической информации в отношении каждой ценной бумаги, в отношении портфелей ценных бумаг, а также в отношении финансовых операций и их связи с портфелями ценных бумаг, необходим также для удовлетворения постоянных и временных аналитических потребностей ЕЦБ, возникающих при осуществлении им денежно-кредитного и финансового анализа, а также для участия ESCB в поддержании стабильности финансовой системы. Указанные статистические данные позволят объединить информацию о ценных бумагах, принадлежащих институциональным секторам, и информацию об отдельных эмитентах по всему миру, и, таким образом, будут представлять собой важное средство для мониторинга зарождения и развития финансовой неустойчивости.

(6) Это также необходимо для содействия ЕЦБ в обеспечении аналитической и статистической поддержкой Европейского совета по системным рискам в соответствии с Регламентом (ЕС) Совета ЕС 1096/2010 от 17 ноября 2010 г., возлагающим на Европейский Центральный Банк отдельные задачи, связанные с функционированием Европейского совета по системным рискам <*>.

---

<*> ОЖ № L 331, 15.12.2010, стр. 162.

(7) По этой причине Совет управляющих ЕЦБ должен определить банковские группы, обязанные представлять отчетность для целей сбора данных согласно настоящему Регламенту, с учетом размера консолидированного баланса каждой банковской группы относительно активов всех банковских групп Европейского Союза, значимости деятельности группы для конкретного сегмента банковского бизнеса, а также с учетом значимости группы для стабильности и функционирования финансовой системы еврозоны и/или отдельных государств-членов ЕС.

(8) Должны применяться стандарты защиты и использования конфиденциальной информации, содержащиеся в Статье 8 Регламента (ЕС) 2533/98 Совета ЕС.

(9) Требования относительно отчетности, установленные настоящим Регламентом, включая частичные отступления от них, применяются без ущерба требованиям относительно отчетности, установленным иными нормативными актами и документами ЕЦБ, которые могут, по крайней мере, частично касаться предоставления статистических данных о владении ценными бумагами в отношении каждой ценной бумаги.

(10) Необходимо установить эффективный порядок внесения технических поправок в приложения к настоящему Регламенту при условии, что они не меняют концептуальной сути Регламента и не влияют на обязанности соответствующих лиц по представлению отчетности государствам-членам ЕС. Указанный порядок должен предусматривать получение заключения Комитета по статистике ESCB,