Статья 1Регламент № 1011/2012 Европейского Центрального Банка

Статья 1<*>

---

<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перевод.

Для целей настоящего Регламента:

1. «индивидуальный» сбор данных означает сбор данных, классифицированных применительно к каждой конкретной ценной бумаге;

2. «портфель» означает некоторое количество ценных бумаг, типы которых перечислены в параграфе 15, принадлежащих конкретному лицу, обязанному подавать отчетность, либо находящихся у него во владении на конец отчетного периода согласно определению, содержащемуся в Части 4 Приложения II;

3. «учреждение» имеет значение, определенное в пункте (3) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о пруденциальных требованиях к кредитным организациям и инвестиционным фирмам и внесении изменений в Регламент (ЕС) 648/2012 (ОЖ № L 176, 27.06.2013, стр. 1).

3a. «материнская компания» имеет значение, определенное в пункте (9) Статьи 2 Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.6.2013, стр. 19).

3b. «дочерняя компания» означает:

(a) дочернюю компанию, определенную в пункте (10) Статьи 2 Директивы 2013/34/ЕС;

(b) любую компанию, в отношении которой материнская компания эффективно осуществляет доминирующее влияние.

Дочерние компании дочерних компаний также считаются дочерними компаниями учреждения, которое является их первоначальной материнской компанией.

3c. «финансовое учреждение» имеет значение, определенное в пункте (26) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

3d. «филиал страховой корпорации» означает некорпоративное агентство или филиал, но не головной офис страховой корпорации или корпорации, занимающейся перестрахованием;

4. «банковская группа» означает учреждения, включенные в сферу консолидации главы банковской группы согласно Статьям 18(1), 18(4), 18(8), 19(1), 19(3) и Статье 23 Регламента (ЕС) 575/2013;

5. «резидент» имеет то же значение, что и в Статье 1(4) Регламента (ЕС) 2533/98;

6. «валютно-финансовое учреждение» (MFI), «кредитная организация» (CI) и «инвестиционный фонд денежного рынка» (MMF) имеют то же значение, что и в Статье 1 Регламента (ЕС) 25/2009 (ЕЦБ/2008/32). Сектор MFI включает в себя CI и MFI;

7. «инвестиционный фонд» (IF) имеет то же значение, что и в Статье 1 Регламента 958/2007 (ЕЦБ/2007/8);

8. «финансовая организация, занимающаяся секьюритизацией» (FVC) имеет то же значение, что и в Статье 1(1) Регламента (ЕС) 24/2009 (ЕЦБ/2008/30);

8a. «страховая организация» (IC) имеет то же значение, что и в Статье 1 Регламента (ЕС) 1374/2014 Европейского центрального банка (ЕЦБ/2014/50) <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 1374/2014 Европейского Центрального Банка от 28 ноября 2014 г. о требованиях к статистической отчетности страховых компаний (ЕЦБ/2014/50) (ОЖ № L 366, 20.12.2014, стр. 36).

9. «кастодиан» означает лицо, принадлежащее к «сектору финансовых корпораций» (S.12 <*>) и принимающее на себя обязательства по хранению финансовых инструментов и управлению ими в интересах клиента, включая депозитарное хранение и сопутствующие услуги, такие как управление денежным залогом согласно определению, содержащемуся в Разделе B, пункте (1) Приложения I к Директиве 2004/39/ЕС;

---

<*> Нумерация категорий в настоящем Регламенте соответствует нумерации, представленной в Предложении Европейской Комиссии COM(2010) 774 окончательное (предложение по Регламенту ESA 2010 (Европейская система интегрированных национальных счетов — прим. перев.)). Для получения более подробной информации см. Приложение II.

10. «глава банковской группы» имеет одно из следующих значений:

(a) материнское учреждение ЕС в значении пункта (29) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, ссылка на государство-член ЕС в указанном определении должна пониматься как ссылка на участвующее государство-член ЕС;

(b) материнская финансовая холдинговая компания ЕС в значении пункта (31) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, ссылка на государство-член ЕС в указанном определении должна пониматься как ссылка на участвующее государство-член ЕС;

(c) материнская смешанная финансовая холдинговая компания ЕС в значении пункта (33) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, ссылка на государство-член ЕС в указанном определении должна пониматься как ссылка на участвующее государство-член ЕС;

(d) центральный орган в значении Статьи 10 Регламента (ЕС) 575/2013 в участвующем государстве-члене ЕС;

12. «инвестор» означает любое физическое или юридическое лицо, обладающее финансовыми инструментами;

13. «ценные бумаги, находящиеся на депозитарном хранении» — ценные бумаги, находящиеся на ответственном хранении и в доверительном управлении у кастодиана от имени инвесторов;

14. «соответствующий NCB» означает NCB государства-члена еврозоны, резидентом которого является лицо, обязанное представлять отчетность согласно настоящему Регламенту;

15. «ценные бумаги» — следующие виды ценных бумаг:

(a) «долговые ценные бумаги» (F.3);

(b) «акции, котирующиеся на бирже» (F.511);

(c) «акции или паи инвестиционных фондов» (F.52);

16. «владение ценными бумагами» означает владение ценными бумагами, типы которых перечислены в параграфе 15, в экономическом смысле;

17. «код ISIN» означает Международный идентификационный код ценной бумаги, который присваивается ценным бумагам, состоит из 12 буквенно-цифровых символов и является уникальным для конкретной эмиссии ценных бумаг (согласно определению, представленному в стандарте ISO 6166);

18. «юридическое лицо» означает любое лицо, кроме физического лица, которое имеет статус юридического лица согласно национальному законодательству страны, в которой данное лицо является резидентом, разрешающему ему иметь юридические права и обязанности согласно национальной правовой системе указанной страны;

19. «отраслевые данные» означают данные, о которых отчитываются согласно Статье 3;

20. «групповые данные» означают данные, о которых отчитываются согласно Статье 3a;

21. «участвующее государство-член ЕС» имеет значение, определенное в Статье 1(3) Регламента (ЕС) 2533/98;

22. «клиент» означает физическое или юридическое лицо, которому кастодиан предоставляет услуги по ответственному хранению и связанные с этим услуги, включая услуги другого кастодиана;

23. «в индивидуальном порядке» означает, что отчетные данные относятся к ценным бумагам каждого индивидуального юридического лица банковской группы, т.е. материнской компании и каждой ее дочерней компании;

24. «на групповой основе» означает, что отчетные данные включают в себя информацию о ценных бумагах банковской группы в целом.