Статья 4Регламент № 1011/2012 Европейского Центрального Банка

Статья 3a

Статья 3b

Статья 4<*>

---

<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перевод.

1. Следующие частичные отступления могут быть предоставлены лицам, обязанным представлять отраслевую отчетность, на усмотрение соответствующего NCB:

(a) в государствах-членах еврозоны, где резиденты-инвесторы обладают общим количеством ценных бумаг с кодом ISIN, рыночная стоимость которых меньше или равна 40 миллиардам Евро:

(i) NCBs вправе предоставить MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, принадлежащих национальным MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам соответственно, не превысит 40%. FVCs, которые не отчитываются по ценным бумагам на индивидуальной основе в соответствии с Регламентом (ЕС) 24/2009 (ЕЦБ/2008/30), должны иметь право на основании инструкций соответствующих NCBs превышать указанный лимит в течение первых двух лет после введения обязанности по представлению отчетности согласно настоящему Регламенту;

(ii) NCBs вправе предоставить кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(a), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, находящихся на депозитарном хранении в соответствующем государстве, не превысит 40%;

(b) в государствах-членах еврозоны, где резиденты-инвесторы обладают общим количеством ценных бумаг с кодом ISIN, рыночная стоимость которых более 40 миллиардов Евро:

(i) NCBs вправе предоставить MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля MFIs, IFs, FVCs, ICS и кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, принадлежащих национальным MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианам соответственно, не превысит 5%;

(ii) NCBs вправе предоставить кастодианам отступления из положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(a), при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля кастодианов, которым предоставлены отступления, в общем количестве ценных бумаг, находящихся на депозитарном хранении в соответствующем государстве, не превысит 5%;

(c) NCBs следует представить ЕЦБ информацию, использованную для определения общей рыночной стоимости соответствующих ценных бумаг на уровне, достаточном для того, чтобы предоставить отступление в соответствии с настоящим параграфом.

2. NCBs вправе полностью или частично освободить CIs от требований к представлению отчетности при условии, что с учетом портфелей ценных бумаг совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих CIs в соответствующем государстве-члене еврозоны, не превышает 5%

Указанный лимит, тем не менее, может быть повышен до 15% на первые два года после введения обязанности по представлению отчетности согласно настоящему Регламенту.

2a. NCBs вправе предоставить ICs следующие отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1):

(a) NCBs вправе освободить ICs от требований к представлению отчетности на основании общего владения ценными бумагами с кодом ISIN, имеющимися у ICs при условии, что совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих освобожденным ICs по отношению к общей сумме ценных бумаг в соответствующем государстве-члене еврозоны в составе портфелей не превышает 5%; или

(b) NCBs вправе освободить ICs от требований к представлению отчетности на основании общего владения ценными бумагами с кодом ISIN, имеющимися у ICs при условии, что:

(i) совокупная доля ценных бумаг, принадлежащих освобожденным ICs по отношению к общей сумме ценных бумаг в соответствующем государстве-члене еврозоны в составе портфелей не превышает 20%;

(ii) данные, представленные непосредственно ICs в соответствии со Статьей 3(1), и данные, представленные кастодианами со ссылкой на владения ICs, не подлежащие непосредственному включению в отчетность, вместе объединяют на индивидуальной основе 95% или более всех владений ICs ценными бумагами с кодом ISIN в каждом государстве-члене еврозоны.

3. NCBs вправе предоставить отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), для всех MMFs при условии, что общая стоимость принадлежащих им ценных бумаг с кодом ISIN составляет менее 2% стоимости ценных бумаг, принадлежащих MMFs в еврозоне.

4. NCBs вправе предоставить отступления от положений, касающихся требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(1), для всех FVCs при условии, что общая стоимость принадлежащих им ценных бумаг с кодом ISIN составляет менее 2% стоимости ценных бумаг, принадлежащих FVCs в еврозоне.

5. NCBs вправе предоставить следующие отступления кастодианам:

(a) NCBs вправе полностью или частично освободить кастодианов от требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(a), при условии, что данные, указанные в Статье 3(2)(a), могут быть получены из других статистических или надзорных источников в соответствии с минимальными статистическими стандартами, указанными в Приложении III. Кроме того, должны выполняться следующие условия:

(i) в государствах-членах ЕС, к которым применяются отступления, указанные в параграфе 1(a), и в которых данные, указанные в Статье 3(2)(a), подаются в составе отчетности непосредственно инвесторами, указанные данные должны покрывать как минимум 60% индивидуальных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг, указанных в Статье 3(2)(a);

(ii) в государствах-членах ЕС, к которым применяются отступления, указанные в параграфе 1(b), и в которых данные, указанные в Статье 3(2)(a), подаются в составе отчетности непосредственно инвесторами, указанные данные должны покрывать как минимум 75% индивидуальных ценных бумаг от общего количества ценных бумаг, указанных в Статье 3(2)(a).

(b) NCBs вправе полностью или частично освободить от требований к представлению отчетности, указанных в Статье 3(2)(b) и (c), кастодианов, у которых на депозитарном хранении находятся ценные бумаги клиентов-нерезидентов, общая стоимость которых не превышает 10 миллиардов евро.

(c) NCBs вправе полностью или частично освободить кастодианов от требований к представлению отчетности, установленных в Статье 3(2a), при условии, что данные, представленные непосредственно ICs в соответствии со Статьей 3(1), и данные, представленные кастодианами со ссылкой на владения ICs, не подлежащие непосредственному включению в отчетность, вместе объединяют на индивидуальной основе 95% или более всех владений ICs ценными бумагами с кодом ISIN в каждом государстве-члене еврозоны.

8. Применительно к лицам, обязанным подавать отраслевую отчетность, которым были предоставлены частичные отступления в соответствии с параграфами 1, 2, 2a, 3 или 4, NCBs должны продолжать ежегодно собирать данные о количестве ценных бумаг, которые принадлежат указанным лицам, представляющим отчетность, или находятся у них на депозитарном хранении, в обобщенном либо в индивидуализированном виде согласно положениям Статьи 3(1).

10. Соответствующий NCB должен отозвать любые отступления, предоставленные кастодианам согласно параграфу 5(a), если данные из других статистических или надзорных источников, которые отвечают минимальным статистическим стандартам, указанным в Приложении III, не были вовремя предоставлены ему в течение трех последовательных отчетных периодов, независимо от того, имеется ли в этом вина кастодианов. Кастодианы должны начать представлять отчетность, предусмотренную Статьей 3(2), не позднее трех месяцев со дня, когда соответствующий NCB уведомил их об отзыве отступления.

13. NCBs могут выбрать предоставление для MFIs частичных отступлений от требований отчетности, установленных в Статье 3(12), при условии что NCBs могут получить указанные данные из информации, собранной из других источников.

Частичные отступления для лиц, обязанных подавать

1. Соответствующий NCB или, если групповые данные представляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB могут предоставить следующие частичные отступления для лиц, обязанных подавать групповую отчетность, от требований к отчетности, установленных в Статье 3a:

(a) соответствующий NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, могут разрешить лицам, обязанным подавать групповую отчетность, отчитываться о статистической информации на основании индивидуальных данных о ценных бумагах, охватывающей 95% суммы ценных бумаг, имеющихся у них или в их группе в соответствии с настоящим Регламентом, при условии, что оставшиеся 5% ценных бумаг, имеющихся у группы, не были выпущены одним эмитентом;

(b) соответствующий NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, могут попросить лиц, обязанных подавать групповую отчетность, предоставить дополнительную информацию о типах ценных бумаг, для которых было предоставлено частичное отступление согласно пункту (a).

2. Соответствующий NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB могут предоставить частичные отступления от требований отчетности для лиц, обязанных подавать групповую отчетность, в отношении флажка «эмитент является частью отчитывающейся группы (пруденциальная сфера)» на основании индивидуальных ценных бумаг, как установлено в Статье 3a(3), при условии что соответствующий NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, могут получить указанные данные из информации, собранной из других источников.

3. На срок два года после первого отчета в соответствии со Статьей 10b(2) соответствующий NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB могут предоставить частичные отступления от требований отчетности для лиц, обязанных подавать групповую отчетность, в отношении отчетности на основании индивидуальных учреждений, установленной в Главе 2 Приложения I, для учреждений-резидентов за пределами Союза при условии, что соответствующий NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, могут получить информацию, указанную в Главе 2 Приложения I, для учреждений-резидентов за пределами Союза в целом.

Общие отступления и рамки, применяемые ко всем

1. Соответствующий NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB могут предоставить частичные отступления от требований отчетности согласно настоящему Регламенту, если лица, обязанные подавать фактическую отчетность, отчитываются о тех же данных согласно: (a) Регламенту (ЕС) 1071/2013 Европейского Центрального Банка (ЕЦБ/2013/33) <*>; (b) Регламенту (ЕС) 1073/2013 (ЕЦБ/2013/38); (c) Регламенту (ЕС) 1075/2013 (ЕЦБ/2013/40); или (d) Регламенту (ЕС) 1374/2014 (ЕЦБ/2014/50); или если соответствующий NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, могут получить те же данные другими средствами в соответствии с минимальными статистическими стандартами, определенными в Приложении III.

---

<*> Регламент (ЕС) 1071/2013 Европейского Центрального Банка от 24 сентября 2013 г. о балансе сектора монетарных финансовых учреждений (ЕЦБ/2013/33) (ОЖ № L 297, 7.11.2013, стр. 1).

2. Соответствующий NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB, обеспечивают, чтобы условия, установленные согласно настоящей Статье и Статьям 4 и 4a, были выполнены в целях предоставления, обновления или отзыва в зависимости от того, что применяется и необходимо, любое отступление начинает действовать с начала каждого календарного года.

3. Соответствующий NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ после консультации с соответствующим NCB могут применить к лицам, предоставляющим фактическую отчетность, которым были предоставлены частичные отступления согласно настоящей Статье, Статье 4 или 4a, дополнительные требования к отчетности, если NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, посчитают, что необходимы дополнительные сведения. Лица, обязанные представлять фактическую отчетность, предоставляют запрошенные данные в течение 15 рабочих дней после запроса, сделанного соответствующим NCB или ЕЦБ, в зависимости от того, что применяется.

4. Если частичные отступления были предоставлены соответствующим NCB или, если групповые данные предоставляются ЕЦБ согласно Статье 3a(5), ЕЦБ, то лица, представляющие фактическую отчетность, могут, тем не менее, выполнять полные требования к отчетности. Лицо, представляющее фактическую отчетность, которое решает не пользоваться частичными отступлениями, предоставленными соответствующим NCB или ЕЦБ, получает согласие соответствующего NCB или ЕЦБ в зависимости от того, что применяется, прежде чем воспользоваться частичными отступлениями, предоставленными на более позднюю дату.