Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 № 03-2892/р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-795/р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 3 декабря 2003 г. № 03-2892/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. № 03-795/Р

В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года № 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года № 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года № 03-2/пс:

Утвердить новую редакцию приложения № 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-795/р.

ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года № 9 «Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. № 23 «О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года № 28 «Об утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года № 1-пс «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг», с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. № 18/пс (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. № 20/пс «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года № 03-4/пс «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. № 03-8/пс «Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. № 03-15/пс «О внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. № 10» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. № 03-26/пс «О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. № 03-31/пс «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс «О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Распоряжение ФКЦБ России от 5 октября 1998 года № 1087-р «Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены» (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Приказ Минфина России от 29 января 2003 года № 10н и ФКЦБ России № 03-6/пз «Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ» (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Приказ Минфина России от 12 сентября 2003 г. № 83н и ФКЦБ России № 03-158/пз «Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов страховых организаций, созданных в форме акционерных обществ» (с последующими изменениями и дополнениями).

---