Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 № 03-15/пс
Актуально на 30.10.2026.
Как цитировать: Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс. 03-15/пс. 01.04.2003. https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-15ps
«О внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15.08.2000 № 10»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 19.05.2003 № 4566)
Внимание
Документ утратил силу с 1 апреля 2023 года в связи с изданием Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П. Начало действия документа — 06.06.2003 <>. Окончание действия документа — 31.03.2023. <> Внимание! Данный документ вступил в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликован в «Российской газете» — 27.05.2003). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию. Фактически утратил силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 16.03.2005 № 05-3/пз-н, которым отменено Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 № 10 и утвержден новый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 мая 2003 г. № 4566
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 1 апреля 2003 г. № 03-15/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 15.08.2000 № 10
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52 (ч. II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Порядок), утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 октября 2000 г., регистрационный № 2410, следующие изменения и дополнения:
Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом «у» следующего содержания:
«у) наличие в структуре организатора торговли отдельного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией.».
Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами «у», «ф» следующего содержания:
«у) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера);»
ф) справку о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции руководителя контрольного подразделения (контролера), с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования (отзыва) лицензии или решение о применении процедуры банкротства.».
Пункт 11 Порядка дополнить подпунктами «н», «о» следующего содержания:
«н) Положения об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;»
о) при получении лицензии фондовой биржи — список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя.».
2. Установить, что организаторы торговли в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящих изменений к Порядку обязаны представить в Федеральную комиссию на согласование документ в соответствии с требованием подпункта н) пункта 11 Порядка.