Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 № 23
Редакция от 09.02.2004, актуально на 11.11.2026.
Как цитировать: Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23. 23. 31.08.2001. редакция от 09.02.2004. https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya
(ред. от 17.12.2003)
«О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.12.2001 № 3104)
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 13.04.2020 № 5438-У. Требования к деятельности брокеров по совершению маржинальных сделок установлены Указанием Банка России от 08.10.2018 № 4928-У. Начало действия редакции — 09.02.2004 <>. Окончание действия документа — 07.06.2020. <> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с исчислением срока вступления в силу изменяющего документа. Изменения, внесенные Постановлением ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс, вступили в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликовано в «Российской газете» — 30.01.2004). Подробнее см. Справочную информацию. Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 13.04.2020 № 5438-У, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 28.05.2020).
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. № 3104
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. № 23
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
(п. 1 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 № 03-37/пс «О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный № 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
(п. 3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс.
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
«О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных»
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)»
Исх. N ________________
| Наименование организатора торговли |
|---|
| За период с «» ____________ 200_ г. по «» ___________ 200_ г. |
| № п/п | Наименование брокера — участника торгов | ИНН | Количество клиентов у брокера |
|---|
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем — сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля «Количество клиентов брокера» указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
«О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)»
Дата _________________ Исх. N _______________
| Наименование организатора торговли |
|---|
| За период с «» ____________ 200_ г. по «» ___________ 200_ г. |
| Наименование брокера — участника торгов | ИНН | Количество нарушений за месяц | |||
| норматив R1 | норматив R2 | уровней маржи | итого нарушений | ||
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем — сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
«О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных»
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)»
Исх. N ________________
| Торговый день |
|---|
| Наименование организатора торговли |
| ИНН организатора торговли |
| ОГРН организатора торговли |
НОРМАТИВ R1
| Наименование брокера — участника торгов | ИНН | ОГРН | Норматив R1 | |
| По истечении первого часа после открытия торговой сессии | На момент завершения расчетов | |||
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1 | ||||
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей норматива R1 | ||||
| Наименование брокера — участника торгов | ИНН | ОГРН | Код клиента, | Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности | |||
| присвоенный брокером (наименование клиента) | По истечении первого часа после открытия торговой сессии | На момент завершения расчетов | По истечении первого часа после открытия торговой сессии | На момент завершения расчетов | По истечении первого часа после открытия торговой сессии | На момент завершения расчетов | |||
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25% | |||||||||
| Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25% | |||||||||
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ _________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись _________________ Подпись ____________________ Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем — сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля «Наименование брокера — участника торгов» брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля «Торговый день» указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля «Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)».
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр «Уровень маржи» указывается до сотых долей процента.
8. Параметр «Размер задолженности перед брокером» указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле «ОГРН» остается незаполненным.
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
«О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств»
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)»
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
| № п/п | Предоставляемая информация | Отчетная дата | Дата предоставления | Периодичность |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Сведения о брокерах, совершивших маржинальные сделки в течение месяца (приложение 1) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 2. | Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 3. | Норматив R1 (приложение 3) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |
| 4. | Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов на организаторе торговли (приложение 3) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |