Постановление ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001

№ 33 от 11.12.2001Утратил силу 06.02.2010

Редакция от 06.02.2010, актуально на 31.10.2026.

Как цитировать: Постановление ФКЦБ РФ N 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001. 33. 11.12.2001. редакция от 06.02.2010. https://bukva.ai/docs/postanovlenie-33-2001-2

(ред. от 16.11.2009)

«Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 № 3125)

Внимание

Начало действия редакции — 06.02.2010.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 декабря 2001 г. № 3125

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ № 33

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ № 109н

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 11 декабря 2001 года

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» («Собрание законодательства Российской Федерации», 22 апреля 1996 года, № 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года № 182-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“ („Собрание законодательства Российской Федерации“, 30 ноября 1998 года, № 48, ст. 5857) и Федеральным законом от 8 июля 1999 года № 139-ФЗ „О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ и Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ („Собрание законодательства Российской Федерации“, 12 июля 1999 года, № 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации постановляют:»

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — Положение).

2. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.

Председатель Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

И. В. Костиков

Министр финансов
Российской Федерации
А. Л. Кудрин

Утверждено
совместным Постановлением
от 11.12.2001
ФКЦБ России № 33 и

Минфина России № 109н

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — Положение) устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники).

2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях № 1 и № 2 к настоящему Положению.

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее представления.

3 — 8. Утратили силу. - Приказ ФСФР РФ № 09-37/пз-н, Минфина РФ № 118н от 16.11.2009.

Приложение № 1 к совместному Постановлению

от 11.12.2001
ФКЦБ России № 33 и
Минфина России № 109н

СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОБЪЕМ ОТЧЕТНОСТИ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Утратили силу. - Приказ ФСФР РФ № 09-37/пз-н, Минфина РФ № 118н от 16.11.2009.

Приложение № 2

к совместному Постановлению
от 11.12.2001
ФКЦБ России № 33 и

Минфина России № 109н

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                   ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ ОРГАНИЗАЦИИ                   │
├─────┬──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │организации на     русском│                               │
│     │языке                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сокращенное   наименование│                               │
│     │организации на     русском│                               │
│     │языке                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Индивидуальный       номер│                               │
│     │налогоплательщика (ИНН)   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сведения о наличии лицензий на осуществление              │
│     │профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг       │</pre>
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
│     │Брокерская деятельность   │                               │
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Дилерская деятельность    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Деятельность по управлению│                               │
│     │ценными бумагами          │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Депозитарная деятельность │                               │
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Деятельность по    ведению│                               │
│     │реестра владельцев  ценных│                               │
│     │бумаг                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬────┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│-│х│х│х│-│х│-│х│х│х│х│  х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬───┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Клиринговая деятельность  │                               │
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Деятельность            по│                               │
│     │организации торговли    на│                               │
│     │рынке ценных бумаг        │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│х│-│х│х│х│х│-│х│х│х│х│х│х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴──┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Сведения о наличии иных лицензий                          │
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Деятельность по управлению│                               │
│     │инвестиционными фондами  и│                               │
│     │паевыми    инвестиционными│                               │
│     │фондами                   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬────┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│-│х│х│х│-│х│-│х│х│х│х│  х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬───┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Деятельность              │                               │
│     │специализированного       │                               │
│     │депозитария инвестиционных│                               │
│     │фондов и            паевых│                               │
│     │инвестиционных фондов     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬────┤
│     │Номер лицензии            │ х│х│-│х│х│х│-│х│-│х│х│х│х│  х │
├─────┼──────────────────────────┼──┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬┴─┴┬───┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┼───┴───┴───┴───┤
│     │Кредитная организация     │      Да       │      Нет      │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────┴───────────────┤
│     │Регистрационный номер     │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
│     │Дата регистрации          │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование СРО       или│Дата вступления                │
│     │ассоциации                │                               │
│     │профессиональных          │                               │
│     │участников рынка    ценных│                               │
│     │бумаг, членом      которых│                               │
│     │состоит организация       │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │НАУФОР                    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │ПАРТАД                    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │НФА                       │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Прочие                    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование         формы│                               │
│     │отчетности организации <i>│                               │</pre>
└─────┴──────────────────────────┴───────────────────────────────┘

Форма № 010 «Внесение изменений в сведения
об организации»

Общие сведения об организации
Полное наименование организации на русском языке
Сокращенное наименование организации на русском языке
Полное наименование организации на английском языке
Сокращенное наименование организации на английском языке
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)
Местонахождение организации
Фактический адрес
Почтовый адрес
Номера телефонов
Номера факсов
Адреса электронной почты

Форма № 020 «Сообщения о сделках, совершенных
организацией с нерезидентами»

N	Дата	Наименование эмитента	Характеристики ценной бумаги		Покупка / продажа	Количество ценных бумаг	Сведения о клиенте — нерезиденте			Сведения о контрагенте — нерезиденте
							Код страны регистрации / гражданства <4>	Наименование / фамилия нерезидента	Место нахождения	Код страны регистрации / гражданства <4>	Наименование / фамилия нерезидента	Место нахождения
		<1>	<2>	<3>
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Форма № 030 «Сообщение об изменении во владении
ценными бумагами»

┌─────┬──────────────────────────┬───────────────────────────────┐
│     │Наименование события <ii> │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
│     │Дата                      │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Сведения о приобретенных (проданных) ценных бумагах       │
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │эмитента <1>              │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────┬───────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Характеристика      ценной│<2>            │<3>            │
│     │бумаги                    │               │               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────┴───────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля ценных         бумаг,│                               │
│     │принадлежащих  организации│                               │
│     │в общем объеме размещенных│                               │
│     │эмитентом ценных     бумаг│                               │
│     │того же вида, %           │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤
│     │Место приобретения (продажи) ценных бумаг                 │
├─────┼────────────────┬─────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Организатор     │         │                               │
│     │торговли        │\/ <iii> │                               │</pre>
├─────┼────────────────┼─────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Внебиржевой     │         │                               │
│     │рынок           │\/       │                               │</pre>
└─────┴────────────────┴─────────┴───────────────────────────────┘

Форма № 040 «Сведения о разовых операциях,
совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг
одного вида одного эмитента»

┌─────┬──────────────────────────┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┐
│     │Дата совершения операции  │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Покупка / продажа                                         │
├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сведения о ценных бумагах, с  которыми были совершены     │
│     │операции                                                  │</pre>
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │эмитента <1>              │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────┬───────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Характеристика      ценной│<2>            │<3>            │
│     │бумаги                    │               │               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────┴───────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Количество ценных бумаг, с│                               │
│     │которыми организацией были│                               │
│     │совершены операции,     по│                               │
│     │отношению к общему  объему│                               │
│     │размещенных      эмитентом│                               │
│     │ценных бумаг того же вида,│                               │
│     │%                         │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤
│     │Место осуществления операций с указанными ценными бумагами│
├─────┼────────────────┬─────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Организатор     │         │                               │
│     │торговли        │\/ <iii> │                               │</pre>
├─────┼────────────────┼─────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Внебиржевой     │         │                               │
│     │рынок           │\/       │                               │</pre>
└─────┴────────────────┴─────────┴───────────────────────────────┘

Форма № 041 «Сведения об операциях, совершенных
за отчетный квартал со 100 и более процентами
ценных бумаг одного вида одного эмитента»

Покупка / продажа
Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции
Полное наименование эмитента <1>
Характеристика ценной бумаги		<2>	<3>
Количество ценных бумаг, с которыми организацией были совершены операции, по отношению к общему объему размещенных эмитентом ценных бумаг того же вида, %
Место осуществления операций с указанными ценными бумагами
Организатор торговли	\/ <iii>
Внебиржевой рынок	\/

Значения ссылок для форм № 020, 030, 040, 041:

<1> Электронная анкета должна предусматривать возможность подключения справочников эмитентов ценных бумаг («федеральная группа», 500 шт.).

<2> 2.1. Акция.

2.2 Облигация.

<3> 3.1. Обыкновенная / привилегированная (если значение столбца № 4 — «Акция»).

3.2 Государственный регистрационный номер (если

значение столбца № 4 — «Облигация»).

<4> Код страны / гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 № 641.

Форма № 050 «Сведения об участии в судебных процессах,
ответчиком в которых выступила организация» <1>

Номер дела
Наименование суда
Предмет иска
Сумма иска
Решение суда
Исполнение решения суда

<1> Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в случае участия в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также в случае получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

Форма № 060 «Сведения об электронных системах,
используемых организацией для доставки поручений
клиентов на совершение сделок с ценными бумагами» <2>

Наименование электронной системы
Перечень организаторов торговли, в торговые системы которых возможен доступ
Используемые средства идентификации клиентов и защиты информации (в т.ч. электронная — цифровая подпись)
Наличие лицензии ФАПСИ

<2> Заполняется только профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и использующими электронные системы для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.

Форма № 1100 «Квартальный отчет профессионального
участника рынка ценных бумаг»

                      ┌─┐         ┌────┐
                   за │Х│ квартал │ХХХХ│ года
                      └─┘         └────┘

Раздел 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
│     │Общие сведения об организации                             │
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │организации на     русском│                               │
│     │языке                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сокращенное   наименование│                               │
│     │организации на     русском│                               │
│     │языке                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │организации на  английском│                               │
│     │языке                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сокращенное   наименование│                               │
│     │на английском языке       │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Индивидуальный       номер│                               │
│     │налогоплательщика (ИНН)   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Место           нахождения│                               │
│     │организации               │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Фактический адрес         │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Почтовый адрес            │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Номера телефонов          │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Номера факсов             │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Адреса электронной почты  │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Адрес сайта   компании   в│                               │
│     │сети Интернет             │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сведения о           лице,│                               │
│     │заполнившем отчет         │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Фамилия, имя, отчество    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Контактный телефон        │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Адрес электронной почты   │                               │
├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая│
│     │за рубежом                                                │</pre>
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное наименование  банка│                               │
│     │<3>                       │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Место нахождения банка    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼──┬──┬──┬───┬───┬───┬───┬───┬──┤
<pre class="legal-pre">│     │Банковский                │  │  │  │   │   │   │   │   │  │
│     │идентификационный      код│  │  │  │   │   │   │   │   │  │
│     │(БИК)                     │  │  │  │   │   │   │   │   │  │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼──┴──┴──┴───┴───┴───┴───┴───┴──┤
│     │Тип счета                 │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Номер счета               │                               │
└─────┴──────────────────────────┴───────────────────────────────┘

--------------------------------
<3> Для кредитных организаций вместо полей "Полное наименование банка", "Место нахождения банка", "Тип счета" и "Номер счета" должно заполняться поле "Номер корреспондентского счета в Банке России".

Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ
УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ

┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
│     │Резиденты РФ <4>                                          │
├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┤
│     │Юридические лица                                          │
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование  юридического│                               │
│     │лица                      │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Индивидуальный       номер│                               │
│     │налогоплательщика (ИНН)   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля юридического  лица  в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале профессионального│                               │
│     │участника рынка     ценных│                               │
│     │бумаг                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Физические лица           │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Фамилия, имя,     отчество│                               │
│     │физического лица          │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Дата рождения             │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Место рождения            │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля физического   лица  в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале профессионального│                               │
│     │участника рынка     ценных│                               │
│     │бумаг                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Нерезиденты РФ <5>        │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля нерезидентов        в│                               │
│     │уставном          капитале│                               │
│     │организации, всего        │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │- в  том числе юридических│                               │
│     │лиц                       │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование  юридического│                               │
│     │лица                      │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Код страны регистрации <6>│                               │
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
│     │Дата регистрации          │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование              │                               │
│     │органа, осуществившего    │                               │
│     │регистрацию               │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Место нахождения          │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Почтовый адрес            │                               │
├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках),      │
│     │включая за рубежом                                        │</pre>
├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤
│     │Полное наименование банка │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Место нахождения банка    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Номер счета               │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля нерезидента         -│                               │
│     │юридического лица        в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале профессионального│                               │
│     │участника рынка     ценных│                               │
│     │бумаг                     │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │- в  том  числе физических│                               │
│     │лиц                       │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Фамилия, имя, отчество    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Код страны  гражданства  /│                               │
│     │страны регистрации <7>    │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля нерезидента         -│                               │
│     │физического лица         в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале профессионального│                               │
│     │участника рынка     ценных│                               │
│     │бумаг                     │                               │</pre>
└─────┴──────────────────────────┴───────────────────────────────┘

<4> Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации.

<5> Указываются все нерезиденты, владеющие долей в уставном (складочном) капитале организации. Понятие «нерезидент» определяется в соответствии со статьей 1 Закона РФ от 09.10.2000 № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле».

<6> Код страны / гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 № 641.

СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, ДОЛЯМИ В УСТАВНОМ
(СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ КОТОРЫХ ВЛАДЕЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ <7>

┌─────┬──────────────────────────┬───────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│     │Наименование  юридического│                               │
│     │лица - резидента          │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Индивидуальный       номер│                               │
│     │налогоплательщика (ИНН)   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля организации         в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале юридического лица│                               │
│     │- резидента               │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование  юридического│                               │
│     │лица - нерезидента        │                               │
├─────┼──────────────────────────┤                               │
│     │Код страны регистрации <7>│                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
│     │Дата регистрации          │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Регистрационный номер     │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование       органа,│                               │
│     │осуществившего регистрацию│                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Место нахождения          │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Почтовый адрес            │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Доля организации         в│                               │
│     │уставном      (складочном)│                               │
│     │капитале юридического лица│                               │
│     │- нерезидента             │                               │</pre>
└─────┴──────────────────────────┴───────────────────────────────┘

<7> Указываются юридические лица, в капитале которых организация владеет более чем 5% уставного (складочного) капитала.

Раздел 3. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ

Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом (указывается при наличии), главном бухгалтере организации:
Фамилия, имя, отчество
Дата рождения
Место рождения
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России	Серия	Номер	Дата начала действия
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России
Должность, занимаемая в организации
Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии) <8>:
Фамилия, имя, отчество
Дата рождения
Место рождения
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России	Серия	Номер	Дата начала действия
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России
Должность, занимаемая в организации
Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии) <9>:
Фамилия, имя, отчество	Председатель Совета директоров
Дата рождения
Место рождения
Сведения о работе в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Фамилия, имя, отчество	Член Совета директоров
Сведения о работе в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

<8> Указывается по каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа.

<9> Указывается по каждому лицу, входящему в состав Совета директоров.

СВЕДЕНИЯ О ШТАТНЫХ СОТРУДНИКАХ ОРГАНИЗАЦИИ

Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании паевых и инвестиционных фондов, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах (за исключением руководителей, указанных выше):
Фамилия, имя, отчество
Должность
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России	Серия	Номер	Дата начала действия
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России
Количество штатных сотрудников организации — всего
- в том числе нерезидентов
- в том числе штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России
Фамилия, имя, отчество
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России	Серия	Номер	Дата начала действия
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России

Раздел 4. СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Количество филиалов
Наименование филиала
Местонахождение
Фактический адрес
Фамилия, имя, отчество руководителя филиала
Номера телефонов

<10> Указывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями.

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ) <11>

┌─────┬──────────────────────────┬───────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│     │Наименование   аудиторской│                               │
│     │организации (фамилия, имя,│                               │
│     │отчество аудитора)        │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Место           нахождения│                               │
│     │аудиторской организации   │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Полное        наименование│                               │
│     │лицензии       аудиторской│                               │
│     │организации (аудитора)   с│                               │
│     │указанием            видов│                               │
│     │деятельности              │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
│     │Номер лицензии            │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
│     │Дата выдачи               │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│     │Срок действия лицензии    │                               │
├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│     │Наименование       органа,│                               │
│     │выдавшего лицензию        │                               │</pre>
├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
<pre class="legal-pre">│     │Дата последней аудиторской│ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │
│     │проверки                  │   │   │   │   │   │   │   │   │</pre>
└─────┴──────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┘

<11> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), которая проводила последнюю аудиторскую проверку организации.

СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Наименование страховой компании
Полное наименование лицензии страховой организации с указанием видов деятельности
Номер лицензии / лицензий
Номер договора страхования (страхового полиса)
Период страхования по договору страхования
Перечень рисков, включенных в договор страхования
Размер страхового покрытия
Размер франшизы по договору страхования

Раздел 5. БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС И ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОРГАНИЗАЦИИ

Форма 5.А

5.А.1. Бухгалтерский баланс

на ___________ 200_ г.

тыс. руб.

Актив	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода
1	2	3	4
	I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Нематериальные активы (04, 05)	110
в том числе: патенты, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы	111
сертифицированное программное обеспечение, используемое при осуществлении профессиональной деятельности	114
Основные средства (01, 02)	120
в том числе: земельные участки и объекты природопользования	121
здания, машины и оборудование	122
Незавершенное строительство (07, 08, 16, 76)	130
Доходные вложения в материальные ценности (03)	135
в том числе: имущество для передачи в лизинг	136
Долгосрочные финансовые вложения (58, 59)	140
в том числе: займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев	144
финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли	145
финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли	146
эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке	147
векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России	148
прочие долгосрочные финансовые вложения	149
Прочие внеоборотные активы	150
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ I	190
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Запасы и затраты	210
Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)	220
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)	230
в том числе: покупатели и заказчики (62, 76, 63)	231
задолженность дочерних и зависимых обществ (76)	233
прочая дебиторская задолженность	234
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), за исключением задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный капитал	240
в том числе: дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты	241
в том числе: дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет	241/10
дебиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — физических лиц	241/20
дебиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц	241/30
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты	242
в том числе: дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет	242/10
дебиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — физических лиц	242/20
дебиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц	242/30
прочая дебиторская задолженность	243
Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)	250
Собственные акции, выкупленные у акционеров (81)	260
Краткосрочные финансовые вложения (58, 59)	270
в том числе: займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев	271
финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли	272
финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли	273
эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке	274
векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России	275
прочие краткосрочные финансовые вложения	276
Денежные средства	280
в том числе: Касса (50)	281
Расчетные счета (51)	282
в том числе: собственные денежные средства	282/10
денежные средства по договорам на брокерское обслуживание	282/20
денежные средства по договорам на управление ценными бумагами	282/30
Валютные счета (52)	283
Прочие денежные средства (55, 57)	284
в том числе: собственные денежные средства	284/10
денежные средства по договорам на брокерское обслуживание	284/20
денежные средства по договорам на управление ценными бумагами	284/30
Прочие оборотные активы	290
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ II	300
БАЛАНС (сумма строк 190 + 3090)	310

Пассив	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода
1	2	3	4
	III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ Уставный капитал (80)	410
Добавочный капитал (83)	420
Резервный капитал (82)	430
в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством	431
резервы, образованные в соответствии с учредительными документами	432
Целевые финансирование и поступления (86)	450
Нераспределенная прибыль прошлых лет (84)	460
Непокрытый убыток прошлых лет (84)	465
Нераспределенная прибыль отчетного года (84)	470	Х
Непокрытый убыток отчетного года (84)	475	Х
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ III	490
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты (67)	510
в том числе: кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты	511
займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты	512
Прочие долгосрочные обязательства	520
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ IV	590
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты (66)	610
в том числе: кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты	611
займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты	612
Кредиторская задолженность	620
в том числе: задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (76)	621
задолженность перед персоналом организации (70)	622
задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)	623
задолженность перед бюджетом (68)	624
прочие кредиторы	625
в том числе: кредиторская задолженность контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет	625/10
кредиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов — физических лиц или от своего имени и за счет клиентов — физических лиц	625/20
кредиторская задолженность по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов — юридических лиц или от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц	625/30
Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)	630
Доходы будущих периодов (98)	640
Резервы предстоящих расходов (96)	650
Прочие краткосрочные обязательства	660
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ V	690
БАЛАНС (суммы строк 490 + 590 + 690)	700

Справочно

N	Наименование	На начало отчетного года
	1.	Стоимость незавершенного строительства, подтвержденная заключением независимого оценщика
2.	Сумма просроченной и пролонгированной дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
3.	Фонд социальной сферы

5.А.2. Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах

Наименование показателя	Код строки	На начало отчетного года	На конец отчетного периода
1	2	3	4
	Арендованные основные средства (001)	910
в том числе по лизингу	911
Товарно — материальные ценности, принятые на ответственное хранение (002)	920
Товары, принятые на комиссию (004)	930
Бланки строгой отчетности (006)
Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)	940
Обеспечение обязательств и платежей, полученные (008)	950
Обеспечение обязательств и платежей, выданные (009)	960
в том числе ценные бумаги, находящиеся в залоге	661
иное имущество, находящееся в залоге	662
Износ основных средств (010)	970
Основные средства, сданные в аренду (011)	980

СВЕДЕНИЯ О НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ ДЕБИТОРАХ И КРЕДИТОРАХ

Наименование кредитора или заемщика	До 90 дней	Свыше 90 дней	Итого
1	2	6	7
	1. Информация о 5 наиболее крупных дебиторах
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
2. Информация о 5 наиболее крупных кредиторах
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.

СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ И СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ОРГАНИЗАЦИИ

№ стр.	Наименование показателя	Единица измерения	Значение показателя
1	2	3	4
		Собственные средства	тыс. рублей
	Стоимость чистых активов	тыс. рублей

ПОКАЗАТЕЛИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

№ стр.	Наименование показателя	Значение показателя
1	2	3
		К1
	К2
	К3
	К4
	К5
	К6
	К7

Показатели ликвидности

К1 — отношение величины денежных средств плюс 0,8 рыночной стоимости ценных бумаг, прошедших процедуру листинга, плюс 0,5 рыночной стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, но не прошедших процедуру листинга, к текущим обязательствам организации;

К2 — отношение размера текущих активов к размеру текущих обязательств организации.

Показатели устойчивости

К3 — отношение величины собственных средств организации к суммарной величине долгосрочных и краткосрочных обязательств;

К4 — отношение суммы дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты, к собственным средствам и кредиторской задолженности организации, подлежащей погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

К5 — отношение общей величины дебиторской задолженности (включая пролонгированную и просроченную задолженность) к величине собственных средств организации;

К6 — отношение максимальной величины дебиторской задолженности одного контрагента (клиента) и аффилированных с ним лиц к величине собственных средств организации.

Показатели рентабельности

К7 — отношение величины прибыли к размеру собственных средств организации.

Форма 5.Б <12>

<12> Заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг — кредитными организациями. Отражаются только итоговые данные по остаткам средств на счетах второго порядка, в тыс. рублей.

5.Б.1. Баланс кредитной организации
Российской Федерации

Приложение № 14
к Правилам ведения бухгалтерского
учета в кредитных организациях, расположенных
на территории Российской Федерации, от 18.06.97 № 61
(утверждены Приказом Банка России от 18.06.97
№ 02-263), с изменениями и дополнениями

на _______________ г.
_____________________________________________________
наименование кредитной организации

А. БАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА

тыс. руб.

Номер счета	Номер счета	Наименование разделов и счетов баланса	Признак счета	Актив		Пассив
1 порядка	2 порядка	Наименование разделов и счетов баланса	Признак счета	на начало периода	на конец периода	на начало периода	на конец периода
1	2	3	4	5	6	7	8
		Раздел 1
		КАПИТАЛ И ФОНДЫ
102		Уставный капитал акционерных банков, сформированный за счет обыкновенных акций, принадлежащих:
	10201	Российской Федерации	П
	10202	субъектам Российской Федерации и местным органам власти	П
	10203	государственным предприятиям и организациям	П
	10204	негосударственным организациям	П
	10205	физическим лицам	П
	10206	нерезидентам	П
	1.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 102		Х	Х
103		Уставный капитал акционерных банков, сформированный за счет привилегированных акций, принадлежащих:
	10301	Российской Федерации	П
	10302	субъектам Российской Федерации и местным органам власти	П
	10303	государственным предприятиям и организациям	П
	10304	негосударственным организациям	П
	10305	физическим лицам	П
	10306	нерезидентам	П
	2.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 103		Х	Х
	3.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 102 + 103		Х	Х
104		Уставный капитал неакционерных банков
		Доли, принадлежащие:
	10401	Российской Федерации	П
	10402	субъектам Российской Федерации и местным органам власти	П
	10403	государственным предприятиям и организациям	П
	10404	негосударственным организациям	П
	10405	физическим лицам	П
	10406	нерезидентам	П
	4.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 104		Х	Х
105		Собственные доли уставного капитала (акции), выкупленные банком
	10501	Собственные акции, выкупленные у акционеров	А
	10502	Собственные доли уставного капитала неакционерного банка, выкупленные у участников	А
	5.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 105				Х	Х
106		Добавочный капитал
	10601	Прирост стоимости имущества при переоценке	П
	10602	Эмиссионный доход	П
	10603	Стоимость безвозмездно полученного имущества	П
	10604	Разница между уставным капиталом кредитной организации и ее собственными средствами (капиталом)	П
	6.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 106		Х	Х
107		Фонды
	10701	Резервный фонд	П
	10702	Фонды специального назначения	П
	10703	Фонды накопления	П
	10704	Другие фонды	П
	7.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 107		Х	Х
	8.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 1
	9.	ИТОГО КАПИТАЛА И ФОНДОВ ЗА МИНУСОМ СЧЕТА № 105 (СТР. 8 — СТР. 5)		Х	Х
		Раздел 2
		ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА И ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ
		ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
202		Наличная валюта и платежные документы
	20202	Касса кредитных организаций	А
	20203	Платежные документы в иностранной валюте	А
	20206	Касса обменных пунктов	А
	20207	Денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений банков	А
	20208	Денежные средства в банкоматах	А
	20209	Денежные средства в пути	А
	20210	Платежные документы в иностранной валюте в пути	А
	10.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 202				Х	Х
		ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ И ПРИРОДНЫЕ ДРАГОЦЕННЫЕ КАМНИ
203		Драгоценные металлы
	20302	Золото	А
	20303	Другие драгоценные металлы (кроме золота)	А
	20305	Драгоценные металлы в пути	А
	20308	Драгоценные металлы в монетах и памятных медалях	А
	20309	Счета клиентов (кроме банков) в драгоценных металлах	П
	20310	Счета клиентов — нерезидентов (кроме банков) в драгоценных металлах	П
	20311	Драгоценные металлы, предоставленные клиентам (кроме банков)	А
	20312	Драгоценные металлы, предоставленные клиентам — нерезидентам (кроме банков)	А
	20313	Депозитные счета банков в драгоценных металлах	П
	20314	Депозитные счета банков — нерезидентов в драгоценных металлах	П
	20315	Депозитные счета в драгоценных металлах в банках	А
	20316	Депозитные счета в драгоценных металлах в банках — нерезидентах	А
	20317	Просроченная задолженность по операциям с драгоценными металлами	А
	20318	Просроченная задолженность по операциям с драгоценными металлами по нерезидентам	А
	20319	Просроченные проценты по операциям с драгоценными металлами	А
	20320	Просроченные проценты по операциям с драгоценными металлами по нерезидентам	А
	20321	Резервы под возможные потери по операциям с драгоценными металлами	П
	11.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 203
204		Природные драгоценные камни
	20401	Природные драгоценные камни	А
	20402	Природные драгоценные камни, переданные для реализации	А
	20403	Природные драгоценные камни в пути	А
	12.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 204				Х	Х
	13.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 203 + 204
	14.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 2
		Раздел 3
		МЕЖБАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ
		МЕЖБАНКОВСКИЕ РАСЧЕТЫ
301		Корреспондентские счета
	30102	Корреспондентские счета кредитных организаций в Банке России	А
	30104	Корреспондентские счета расчетных небанковских кредитных организаций	А
	30106	Корреспондентские счета расчетных центров ОРЦБ в Банке России	А
	30109	Корреспондентские счета кредитных организаций — корреспондентов	П
	30110	Корреспондентские счета в кредитных организациях — корреспондентах	А
	30111	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в рублях	П
	30112	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в СКВ	П
	30113	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в иностранной валюте с ограниченной конвертацией	П
	30114	Корреспондентские счета в банках — нерезидентах в СКВ	А
	30115	Корреспондентские счета в банках — нерезидентах в иностранной валюте с ограниченной конвертацией	А
	30116	Корреспондентские счета банков в драгоценных металлах	П
	30117	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в драгоценных металлах	П
	30118	Корреспондентские счета в банках в драгоценных металлах	А
	30119	Корреспондентские счета в банках — нерезидентах в драгоценных металлах	А
	30122	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в валюте Российской Федерации — счета типа «К» (конвертируемые)	П
	30123	Корреспондентские счета банков — нерезидентов в валюте Российской Федерации — счета типа «Н» (неконвертируемые)	П
	15.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 301
302		Счета банков по другим операциям
	30202	Обязательные резервы кредитных организаций по счетам в валюте РФ, перечисленные в Банк России	А
	30204	Обязательные резервы кредитных организаций по счетам в иностранной валюте, перечисленные в Банк России	А
	30206	Средства банков, внесенные для расчетов чеками	А
	30208	Накопительные счета кредитных организаций при выпуске акций	А
	30210	Счета кредитных организаций по кассовому обслуживанию филиалов	А
	30213	Счета участников расчетов в расчетных небанковских кредитных организациях	А
	30214	Счета участников расчетов расчетных небанковских кредитных организаций	П
	30215	Счета расчетных небанковских кредитных организаций для завершения ими расчетов по клирингу	А
	30218	Взаимные расчеты по зачету требований участников расчетов (клиринга)
	30219	Счета в кредитных организациях для взаимозачета, проводимого небанковскими кредитными организациями
	30220	Средства клиентов по незавершенным расчетным операциям	П
	30221	Незавершенные расчеты банка	А
	30222	Незавершенные расчеты банка	П
	30223	Средства клиентов по незавершенным расчетным операциям при осуществлении расчетов через подразделения Банка России	П
	30224	Средства Уполномоченных банков, депонируемые в Банке России	А
	16.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 302
303		Расчеты с филиалами
	30301	Расчеты с филиалами, расположенными в Российской Федерации	П
	30302	Расчеты с филиалами, расположенными в Российской Федерации	А
	30303	Расчеты с филиалами, расположенными за границей	П
	30304	Расчеты с филиалами, расположенными за границей	А
	30305	Расчеты между подразделениями одной кредитной организации по полученным ресурсам	П
	30306	Расчеты между подразделениями одной кредитной организации по переданным ресурсам	А
	17.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 303
304		Расчеты на организованном рынке ценных бумаг
	30401	Счета участников РЦ ОРЦБ	П
	30402	Счета участников РЦ ОРЦБ	А
	30403	Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ	П
	30404	Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ	А
	30405	Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям на секторах ОРЦБ	П
	30406	Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям на секторах ОРЦБ	А
	30407	Расчеты по зачету обязательств и требований расчетных центров ОРЦБ по итогам операций их участников на ОРЦБ
	30408	Расчеты участников РЦ ОРЦБ по итогам операций на ОРЦБ	П
	30409	Расчеты участников РЦ ОРЦБ по итогам операций на ОРЦБ	А
	18.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 304
306		Расчеты по ценным бумагам
	30601	Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами	П
	30602	Расчеты кредитных организаций — доверителей (комитентов) по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами	А
	30603	Расчеты с эмитентами по обслуживанию выпусков ценных бумаг	П
	30604	Расчеты с Министерством финансов РФ по ценным бумагам	П
	30605	Расчеты с Министерством финансов РФ по ценным бумагам	А
	30606	Средства клиентов — нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами	П
	19.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 306
		МЕЖБАНКОВСКИЕ КРЕДИТЫ И
		ДЕПОЗИТЫ
312		Кредиты, депозиты и иные привлеченные средства, полученные кредитными организациями от Банка России
	31201	кредиты на 1 день	П
	31202	кредиты на срок от 2 до 7 дней	П
	31203	кредиты на срок от 8 до 30 дней	П
	31204	кредиты на срок от 31 до 90 дней	П
	31205	кредиты на срок от 91 до 180 дней	П
	31206	кредиты на срок от 181 дня до 1 года	П
	31210	кредиты до востребования	П
	31212	Кредиты, пролонгированные Банком России	П
	31213	Депозиты и иные привлеченные средства до востребования	П
	31214	депозиты и иные привлеченные средства на 1 день	П
	31215	депозиты и иные привлеченные средства на срок от 2 до 7 дней	П
	31216	депозиты и иные привлеченные средства на срок от 8 до 30 дней	П
	31217	депозиты и иные привлеченные средства на срок от 31 до 90 дней	П
	31218	депозиты и иные привлеченные средства на срок от 91 до 180 дней	П
	31219	депозиты и иные привлеченные средства на срок от 181 дня до 1 года	П
	31220	депозиты и иные привлеченные средства на срок свыше 1 года до 3 лет	П
	31221	депозиты и иные привлеченные средства на срок свыше 3 лет	П
	20.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 312		Х	Х
313		Кредиты, полученные кредитными организациями от кредитных организаций
	31301	кредит, полученный при недостатке средств на корреспондентском счете («овердрафт»)	П
	31302	на 1 день	П
	31303	на срок от 2 до 7 дней	П
	31304	на срок от 8 до 30 дней	П
	31305	на срок от 31 до 90 дней	П
	31306	на срок от 91 до 180 дней	П
	31307	на срок от 181 дня до 1 года	П
	31308	на срок от 1 года до 3 лет	П
	31309	на срок свыше 3 лет	П
	31310	до востребования	П
	21.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 313		Х	Х
314		Кредиты, полученные от банков — нерезидентов
	31401	кредит, полученный в порядке расчетов по корреспондентскому счету («овердрафт»)	П
	31402	на 1 день	П
	31403	на срок от 2 до 7 дней	П
	31404	на срок от 8 до 30 дней	П
	31405	на срок от 31 до 90 дней	П
	31406	на срок от 91 до 180 дней	П
	31407	на срок от 181 дня до 1 года	П
	31408	на срок от 1 года до 3 лет	П
	31409	на срок свыше 3 лет	П
	31410	до востребования	П
	22.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 314		Х	Х
315		Депозиты и иные привлеченные средства кредитных организаций
	31501	до востребования	П
	31502	на 1 день	П
	31503	на срок от 2 до 7 дней	П
	31504	на срок от 8 до 30 дней	П
	31505	на срок от 31 до 90 дней	П
	31506	на срок от 91 до 180 дней	П
	31507	на срок от 181 дня до 1 года	П
	31508	на срок от 1 года до 3 лет	П
	31509	на срок свыше 3 лет	П
	31510	для расчетов с использованием банковских карт	П
	23.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 315		Х	Х
316		Депозиты и иные привлеченные средства банков — нерезидентов
	31601	до востребования	П
	31602	на 1 день	П
	31603	на срок от 2 до 7 дней	П
	31604	на срок от 8 до 30 дней	П
	31605	на срок от 31 до 90 дней	П
	31606	на срок от 91 до 180 дней	П
	31607	на срок от 181 дня до 1 года	П
	31608	на срок от 1 года до 3 лет	П
	31609	на срок свыше 3 лет	П
	31610	для расчетов с использованием банковских карт	П
	24.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 316		Х	Х
317		Просроченная задолженность по полученным межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам
	31701	по кредитам, полученным от Банка России	П
	31702	по межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от кредитных организаций	П
	31703	по межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от банков — нерезидентов	П
	31704	по депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от Банка России	П
	25.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 317		Х	Х
318		Просроченные проценты по полученным межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам
	31801	по кредитам, полученным от Банка России	П
	31802	по межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от кредитных организаций	П
	31803	по межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от банков — нерезидентов	П
	31804	по депозитам и иным привлеченным средствам, полученным от Банка России	П
	26.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 318		Х	Х
	27.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 312 + 313 + 314 + 315 + 316 + 317 + 318		Х	Х
	28.	в том числе по срокам: кредиты, полученные при недостатке средств на корреспондентском счете (в порядке расчетов по корреспондентскому счету) — «овердрафт»		Х	Х
	29.	до востребования		Х	Х
	30.	на 1 день		Х	Х
	31.	от 2 до 7 дней		Х	Х
	32.	от 8 до 30 дней		Х	Х
	33.	от 31 до 90 дней		Х	Х
	34.	от 91 до 180 дней		Х	Х
	35.	от 181 дня до 1 года		Х	Х
	36.	от 1 года до 3 лет		Х	Х
	37.	свыше 3 лет		Х	Х
	38.	для расчетов с использованием банковских карт		Х	Х
	39.	просроченная задолженность по кредитам		Х	Х
	40.	просроченные проценты		Х	Х
319		Депозиты и иные размещенные средства в Банке России
	31901	до востребования	А
	31902	на 1 день	А
	31903	на срок от 2 до 7 дней	А
	31904	на срок от 8 до 30 дней	А
	31905	на срок от 31 до 90 дней	А
	31906	на срок от 91 до 180 дней	А
	31907	на срок от 181 дня до 1 года	А
	31908	на срок от 1 года до 3 лет	А
	31909	на срок свыше 3 лет	А
	40.01.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 319				Х	Х
320		Кредиты, предоставленные кредитным организациям
	32001	кредит, предоставленный при недостатке средств на корреспондентском счете («овердрафт»)	А
	32002	на 1 день	А
	32003	на срок от 2 до 7 дней	А
	32004	на срок от 8 до 30 дней	А
	32005	на срок от 31 до 90 дней	А
	32006	на срок от 91 до 180 дней	А
	32007	на срок от 181 дня до 1 года	А
	32008	на срок от 1 года до 3 лет	А
	32009	на срок свыше 3 лет	А
	32010	до востребования	А
	32015	Резервы под возможные потери	П
	41.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 320
	42.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА (СЧЕТ № 32015)				Х	Х
321		Кредиты, предоставленные банкам — нерезидентам
	32101	кредит, предоставленный при недостатке средств на корреспондентском счете («овердрафт»)	А
	32102	на 1 день	А
	32103	на срок от 2 до 7 дней	А
	32104	на срок от 8 до 30 дней	А
	32105	на срок от 31 до 90 дней	А
	32106	на срок от 91 до 180 дней	А
	32107	на срок от 181 дня до 1 года	А
	32108	на срок от 1 года до 3 лет	А
	32109	на срок свыше 3 лет	А
	32110	до востребования	А
	32115	Резервы под возможные потери	П
	43.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 321
	44.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА (СЧЕТ № 32115)				Х	Х
322		Депозиты и иные размещенные средства в кредитных организациях
	32201	до востребования	А
	32202	на 1 день	А
	32203	на срок от 2 до 7 дней	А
	32204	на срок от 8 до 30 дней	А
	32205	на срок от 31 до 90 дней	А
	32206	на срок от 91 до 180 дней	А
	32207	на срок от 181 дня до 1 года	А
	32208	на срок от 1 года до 3 лет	А
	32209	на срок свыше 3 лет	А
	32210	для расчетов с использованием банковских карт	А
	32211	Резервы под возможные потери	П
	45.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 322
	46.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА (СЧЕТ № 32211)				Х	Х
323		Депозиты и иные размещенные средства в банках — нерезидентах
	32301	до востребования	А
	32302	на 1 день	А
	32303	на срок от 2 до 7 дней	А
	32304	на срок от 8 до 30 дней	А
	32305	на срок от 31 до 90 дней	А
	32306	не срок от 91 до 180 дней	А
	32307	на срок от 181 дня до 1 года	А
	32308	на срок от 1 года до 3 лет	А
	32309	на срок свыше 3 лет	А
	32310	для расчетов с использованием банковских карт	А
	32311	Резервы под возможные потери	П
	47.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 323
	48.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА (СЧЕТ № 32311)				Х	Х
324		Просроченная задолженность по предоставленным межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам
	32401	по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным кредитным организациям	А
	32402	по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным банкам — нерезидентам	А
	32403	Резервы под возможные потери	П
	49.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 324
	50.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА (СЧЕТ № 32403)				Х	Х
325		Просроченные проценты по предоставленным межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам
	32501	по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным кредитным организациям	А
	32502	по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным банкам — нерезидентам	А
	51.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 325				Х	Х
328		Предстоящие поступления и выплаты по межбанковским операциям
	32801	Предстоящие поступления по операциям, связанным с предоставлением (размещением) межбанковских кредитов, депозитов и иных размещенных средств	П
	32802	Предстоящие выплаты по операциям, связанным с привлечением денежных средств по межбанковским кредитам, депозитам и иным привлеченным средствам	А
	51.01.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 328
	52.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № 319 + 320 + 321 + 322 + 323 + 324 + 325 + 328
		в том числе по срокам:
	53.	депозиты, размещенные в Банке России				Х	Х
	54.	кредиты, предоставленные при недостатке средств на корреспондентском счете («овердрафт»)				Х	Х
	54.01	до востребования				Х	Х
	55.	на 1 день				Х	Х
	56.	от 2 до 7 дней				Х	Х
	57.	от 8 до 30 дней				Х	Х
	58.	от 31 до 90 дней				Х	Х
	59.	от 91 до 180 дней				Х	Х
	60.	от 181 дня до 1 года				Х	Х
	61.	от 1 года до 3 лет				Х	Х
	62.	свыше 3 лет				Х	Х
	63.	для расчетов с использованием банковских карт				Х	Х
	64.	просроченная задолженность по кредитам				Х	Х
	65.	просроченные проценты				Х	Х
	66.	резервы на возможные потери		Х	Х
	67.	кредиты и депозиты, не покрытые резервами (стр. 52 — стр. 66)
	67.01.	предстоящие поступления и выплаты по межбанковским операциям
	68.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 3
		Раздел 4
		ОПЕРАЦИИ С КЛИЕНТАМИ
		СРЕДСТВА НА СЧЕТАХ
401		Средства федерального бюджета
	40101	Доходы, распределяемые органами федерального казначейства между уровнями бюджетной системы Российской Федерации	П
	40102	Доходы федерального бюджета	П
	40104	Доходы федерального бюджета, перечисляемые на транзитный счет в учреждения Банка России	А
	40105	Средства федерального бюджета	П
	40106	Средства федерального бюджета, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40107	Средства федерального бюджета, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40108	Источники финансирования отдельных государственных программ и мероприятий за счет средств федерального бюджета на возвратной основе	П
	40109	Финансирование отдельных государственных программ и мероприятий за счет средств федерального бюджета на возвратной основе	А
	40110	Средства Минфина России для финансирования капитальных вложений	П
	40111	Финансирование капитальных вложений за счет средств Минфина России	А
	40112	Средства федерального бюджета прошлого года	П
	40113	Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40114	Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40115	Счета для проведения расчетов в особом порядке	П
	69.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 401
402		Средства бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов
	40201	Средства бюджетов субъектов Российской Федерации	П
	40202	Средства бюджетов субъектов Российской Федерации, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40203	Средства бюджетов субъектов Российской Федерации, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40204	Средства местных бюджетов	П
	40205	Средства местных бюджетов, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	40206	Средства местных бюджетов, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям	П
	70.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 402		Х	Х
403		Прочие средства бюджетов
	40301	Суммы по поручениям избирательных комиссий	П
	40302	Средства, поступающие во временное распоряжение бюджетных организаций	П
	40306	Средства Министерства финансов Российской Федерации для расчетов по иностранным кредитам	П
	40307	Кредиты, полученные от иностранных государств	П
	40308	Кредиты, предоставленные иностранным государствам	А
	40309	Средства Российского фонда федерального имущества	П
	40310	Просроченная задолженность по кредитам, предоставленным иностранным государствам	А
	40311	Просроченные проценты по кредитам, предоставленным иностранным государствам	А
	40312	Разные расчеты с Министерством финансов Российской Федерации	П
	40313	Разные расчеты с Министерством финансов Российской Федерации	А
	40314	Таможенные и другие платежи, от внешнеэкономической деятельности	П
	71.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 403
404		Средства государственных внебюджетных фондов
	40401	Пенсионный фонд Российской Федерации	П
	40402	Фонд социального страхования Российской Федерации	П
	40403	Федеральный фонд обязательного медицинского страхования Российской Федерации	П
	40404	Территориальные фонды обязательного медицинского страхования	П
	40405	Государственный фонд занятости населения Российской Федерации	П
	40406	Фонды социальной поддержки населения	П
	40407	Федеральный дорожный фонд	П
	40408	Территориальные дорожные фонды	П
	40409	Экологический федеральный фонд	П
	40410	Внебюджетные фонды субъектов Российской Федерации и местных органов власти	П
	72.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 404		Х	Х
	73.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 401 + 402 + 403 + 404
405		Счета предприятий, находящихся в федеральной собственности
	40501	Финансовые организации	П
	40502	Коммерческие предприятия и организации	П
	40503	Некоммерческие организации	П
	40504	Счета Госкомитета РФ по связи и информатизации по переводным операциям	П
	40505	Доходные счета МПС России	П
	74.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 405		Х	Х
406		Счета предприятий, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	40601	Финансовые организации	П
	40602	Коммерческие предприятия и организации	П
	40603	Некоммерческие организации	П
	75.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 406		Х	Х
407		Счета негосударственных предприятий
	40701	Финансовые организации	П
	40702	Коммерческие предприятия и организации	П
	40703	Некоммерческие организации	П
	40704	Средства для проведения выборов.	П
		Специальный избирательный счет	П
	76.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 407		Х	Х
408		Прочие счета
	40801	Организации банков	П
	40802	Физические лица — индивидуальные предприниматели	П
	40803	Физические лица — нерезиденты — счета типа «И»	П
	40804	Юридические лица и индивидуальные предприниматели — нерезиденты — счета типа «Т»	П
	40805	Юридические лица и индивидуальные предприниматели — нерезиденты — счета типа «И»	П
	40806	Юридические и физические лица — нерезиденты — счета типа «С» (конверсионные)	П
	40807	Юридические лица — нерезиденты	П
	40809	Юридические и физические лица — нерезиденты — счета типа «С» (инвестиционные)	П
	40810	Физические лица — средства избирательных фондов	П
	40811	Средства для проведения выборов. Избирательный залог	П
	40812	Юридические и физические лица — нерезиденты — счета типа «С» (проектные)	П
	40813	Физические лица — нерезиденты — счета типа «Ф»	П
	40814	Юридические и физические лица — нерезиденты — счета типа «К» (конвертируемые)	П
	40815	Юридические и физические лица — нерезиденты — счета типа «Н» (неконвертируемые)	П
	77.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 408		Х	Х
409		Средства в расчетах
	40901	Аккредитивы к оплате	П
	40902	Аккредитивы к оплате по расчетам с нерезидентами	П
	40903	Расчетные чеки	П
	40905	Текущие счета уполномоченных и невыплаченные переводы	П
	40906	Инкассированная денежная выручка	П
	40907	Расчеты клиентов по зачетам	П
	40908	Расчеты клиентов по зачетам	А
	40909	Невыплаченные переводы из-за границы	П
	40910	Невыплаченные переводы из-за границы нерезидентам	П
	40911	Транзитные счета	П
	78.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 409
	79.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 405 + 406 + 407 + 408 + 409
		ДЕПОЗИТЫ
410		Депозиты Минфина России
	41001	до востребования	П
	41002	на срок до 30 дней	П
	41003	на срок от 31 до 90 дней	П
	41004	на срок от 91 до 180 дней	П
	41005	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41006	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41007	на срок свыше 3 лет	П
	41008	для расчетов с использованием банковских карт	П
	80.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 410		Х	Х
411		Депозиты финансовых органов субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	41101	до востребования	П
	41102	на срок до 30 дней	П
	41103	на срок от 31 до 90 дней	П
	41104	на срок от 91 до 180 дней	П
	41105	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41106	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41107	на срок свыше 3 лет	П
	41108	для расчетов с использованием банковских карт	П
	81.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 411		Х	Х
412		Депозиты государственных внебюджетных фондов Российской Федерации
	41201	до востребования	П
	41202	на срок до 30 дней	П
	41203	на срок от 31 до 90 дней	П
	41204	на срок от 91 до 180 дней	П
	41205	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41206	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41207	на срок свыше 3 лет	П
	41208	для расчетов с использованием банковских карт	П
	82.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 412		Х	Х
413		Депозиты внебюджетных фондов субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	41301	до востребования	П
	41302	на срок до 30 дней	П
	41303	на срок от 31 до 90 дней	П
	41304	на срок от 91 до 180 дней	П
	41305	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41306	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41307	на срок свыше 3 лет	П
	41308	для расчетов с использованием банковских карт	П
	83.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 413		Х	Х
414		Депозиты финансовых организаций, находящихся в федеральной собственности
	41401	до востребования	П
	41402	на срок до 30 дней	П
	41403	на срок от 31 до 90 дней	П
	41404	на срок от 91 до 180 дней	П
	41405	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41406	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41407	на срок свыше 3 лет	П
	41408	для расчетов с использованием банковских карт	П
	84.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 414		Х	Х
415		Депозиты коммерческих предприятий и организаций, находящихся в федеральной собственности
	41501	до востребования	П
	41502	на срок до 30 дней	П
	41503	на срок от 31 до 90 дней	П
	41504	на срок от 91 до 180 дней	П
	41505	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41506	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41507	на срок свыше 3 лет	П
	41508	для расчетов с использованием банковских карт	П
	85.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 415		Х	Х
416		Депозиты некоммерческих организаций, находящихся в федеральной собственности
	41601	до востребования	П
	41602	на срок до 30 дней	П
	41603	на срок от 31 до 90 дней	П
	41604	на срок от 91 до 180 дней	П
	41605	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41606	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41607	на срок свыше 3 лет	П
	41608	для расчетов с использованием банковских карт	П
	86.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 416		Х	Х
417		Депозиты финансовых организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	41701	до востребования	П
	41702	на срок до 30 дней	П
	41703	на срок от 31 до 90 дней	П
	41704	на срок от 91 до 180 дней	П
	41705	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41706	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41707	на срок свыше 3 лет	П
	41708	для расчетов с использованием банковских карт	П
	87.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 417		Х	Х
418		Депозиты коммерческих предприятий и организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	41801	до востребования	П
	41802	на срок до 30 дней	П
	41803	на срок от 31 до 90 дней	П
	41804	на срок от 91 до 180 дней	П
	41805	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41806	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41807	на срок свыше 3 лет	П
	41808	для расчетов с использованием банковских карт	П
	88.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 418		Х	Х
419		Депозиты некоммерческих организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	41901	до востребования	П
	41902	на срок до 30 дней	П
	41903	на срок от 31 до 90 дней	П
	41904	на срок от 91 до 180 дней	П
	41905	на срок от 181 дня до 1 года	П
	41906	на срок от 1 года до 3 лет	П
	41907	на срок свыше 3 лет	П
	41908	для расчетов с использованием банковских карт	П
	89.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 419		Х	Х
420		Депозиты негосударственных финансовых организаций
	42001	до востребования	П
	42002	на срок до 30 дней	П
	42003	на срок от 31 до 90 дней	П
	42004	на срок от 91 до 180 дней	П
	42005	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42006	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42007	на срок свыше 3 лет	П
	42008	для расчетов с использованием банковских карт	П
	90.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 420		Х	Х
421		Депозиты негосударственных коммерческих предприятий и организаций
	42101	до востребования	П
	42102	на срок до 30 дней	П
	42103	на срок от 31 до 90 дней	П
	42104	на срок от 91 до 180 дней	П
	42105	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42106	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42107	на срок свыше 3 лет	П
	42108	для расчетов с использованием банковских карт	П
	91.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 421		Х	Х
422		Депозиты негосударственных некоммерческих организаций
	42201	до востребования	П
	42202	на срок до 30 дней	П
	42203	на срок от 31 до 90 дней	П
	42204	на срок от 91 до 180 дней	П
	42205	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42206	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42207	на срок свыше 3 лет	П
	42208	для расчетов с использованием банковских карт	П
	92.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 422		Х	Х
423		Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц
	42301	Депозиты до востребования	П
	42302	Депозиты на срок до 30 дней	П
	42303	Депозиты на срок от 31 до 90 дней	П
	42304	Депозиты на срок от 91 до 180 дней	П
	42305	Депозиты на срок от 181 дня до 1 года	П
	42306	Депозиты на срок от 1 года до 3 лет	П
	42307	Депозиты на срок свыше 3 лет	П
	42308	для расчетов с использованием банковских карт	П
	42309	Прочие привлеченные средства до востребования	П
	42310	Прочие привлеченные средства на срок до 30 дней	П
	42311	Прочие привлеченные средства на срок от 31 до 90 дней	П
	42312	Прочие привлеченные средства на срок от 91 до 180 дней	П
	42313	Прочие привлеченные средства на срок от 181 дня до 1 года	П
	42314	Прочие привлеченные средства на срок от 1 года до 3 лет	П
	42315	Прочие привлеченные средства на срок свыше 3 лет	П
	93.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 423		Х	Х
425		Депозиты юридических лиц — нерезидентов
	42501	до востребования	П
	42502	на срок до 30 дней	П
	42503	на срок от 31 до 90 дней	П
	42504	на срок от 91 до 180 дней	П
	42505	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42506	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42507	на срок свыше 3 лет	П
	42508	для расчетов с использованием банковских карт	П
	94.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 425		Х	Х
426		Депозиты и прочие привлеченные средства физических лиц — нерезидентов
	42601	Депозиты до востребования	П
	42602	Депозиты на срок до 30 дней	П
	42603	Депозиты на срок от 31 до 90 дней	П
	42604	Депозиты на срок от 91 до 180 дней	П
	42605	Депозиты на срок от 181 дня до 1 года	П
	42606	Депозиты на срок от 1 года до 3 лет	П
	42607	Депозиты на срок свыше 3 лет	П
	42608	для расчетов с использованием банковских карт	П
	42609	Прочие привлеченные средства до востребования	П
	42610	Прочие привлеченные средства на срок до 30 дней	П
	42611	Прочие привлеченные средства на срок от 31 до 90 дней	П
	42612	Прочие привлеченные средства на срок от 91 до 180 дней	П
	42613	Прочие привлеченные средства на срок от 181 дня до 1 года	П
	42614	Прочие привлеченные средства на срок от 1 года до 3 лет	П
	42615	Прочие привлеченные средства на срок свыше 3 лет	П
	95.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 426		Х	Х
	96.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 410 + 411 + 412 + 413 + 414 + 415 + 416 + 417 + 418 + 419 + 420 + 421 + 422 + 423 + 425 + 426		Х	Х
		в том числе по срокам:
	97.	до востребования		Х	Х
	98.	на срок до 30 дней		Х	Х
	99.	на срок от 31 до 90 дней		Х	Х
	100.	на срок от 91 до 180 дней		Х	Х
	101.	на срок от 181 дня до 1 года		Х	Х
	102.	на срок от 1 года до 3 лет		Х	Х
	103.	на срок свыше 3 лет		Х	Х
	104.	для расчетов с использованием банковских карт		Х	Х
		ПРОЧИЕ ПРИВЛЕЧЕННЫЕ СРЕДСТВА
427		Привлеченные средства Минфина России
	42701	до востребования	П
	42702	на срок до 30 дней	П
	42703	на срок от 31 до 90 дней	П
	42704	на срок от 91 до 180 дней	П
	42705	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42706	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42707	на срок свыше 3 лет	П
	105.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 427		Х	Х
428		Привлеченные средства финансовых органов субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	42801	до востребования	П
	42802	на срок до 30 дней	П
	42803	на срок от 31 до 90 дней	П
	42804	на срок от 91 до 180 дней	П
	42805	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42806	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42807	на срок свыше 3 лет	П
	106.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 428		Х	Х
429		Привлеченные средства государственных внебюджетных фондов Российской Федерации
	42901	до востребования	П
	42902	на срок до 30 дней	П
	42903	на срок от 31 до 90 дней	П
	42904	на срок от 91 до 180 дней	П
	42905	на срок от 181 дня до 1 года	П
	42906	на срок от 1 года до 3 лет	П
	42907	на срок свыше 3 лет	П
	107.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 429		Х	Х
430		Привлеченные средства внебюджетных фондов субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	43001	до востребования	П
	43002	на срок до 30 дней	П
	43003	на срок от 31 до 90 дней	П
	43004	на срок от 91 до 180 дней	П
	43005	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43006	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43007	на срок свыше 3 лет	П
	108.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 430		Х	Х
431		Привлеченные средства финансовых организаций, находящихся в федеральной собственности
	43101	до востребования	П
	43102	на срок до 30 дней	П
	43103	на срок от 31 до 90 дней	П
	43104	на срок от 91 до 180 дней	П
	43105	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43106	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43107	на срок свыше 3 лет	П
	109.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 431		Х	Х
432		Привлеченные средства коммерческих предприятий и организаций, находящихся в федеральной собственности
	43201	до востребования	П
	43202	на срок до 30 дней	П
	43203	на срок от 31 до 90 дней	П
	43204	на срок от 91 до 180 дней	П
	43205	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43206	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43207	на срок свыше 3 лет	П
	110.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 432		Х	Х
433		Привлеченные средства некоммерческих организаций, находящихся в федеральной собственности
	43301	до востребования	П
	43302	на срок до 30 дней	П
	43303	на срок от 31 до 90 дней	П
	43304	на срок от 91 до 180 дней	П
	43305	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43306	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43307	на срок свыше 3 лет	П
	111.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 433		Х	Х
434		Привлеченные средства финансовых организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	43401	до востребования	П
	43402	на срок до 30 дней	П
	43403	на срок от 31 до 90 дней	П
	43404	на срок от 91 до 180 дней	П
	43405	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43406	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43407	на срок свыше 3 лет	П
	112.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 434		Х	Х
435		Привлеченные средства коммерческих предприятий и организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	43501	до востребования	П
	43502	на срок до 30 дней	П
	43503	на срок от 31 до 90 дней	П
	43504	на срок от 91 до 180 дней	П
	43505	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43506	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43507	на срок свыше 3 лет	П
	113.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 435		Х	Х
436		Привлеченные средства некоммерческих организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности
	43601	до востребования	П
	43602	на срок до 30 дней	П
	43603	на срок от 31 до 90 дней	П
	43604	на срок от 91 до 180 дней	П
	43605	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43606	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43607	на срок свыше 3 лет	П
	114.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 436		Х	Х
437		Привлеченные средства негосударственных финансовых организаций
	43701	до востребования	П
	43702	на срок до 30 дней	П
	43703	на срок от 31 до 90 дней	П
	43704	на срок от 91 до 180 дней	П
	43705	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43706	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43707	на срок свыше 3 лет	П
	115.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 437		Х	Х
438		Привлеченные средства негосударственных коммерческих предприятий и организаций
	43801	до востребования	П
	43802	на срок до 30 дней	П
	43803	на срок от 31 до 90 дней	П
	43804	на срок от 91 до 180 дней	П
	43805	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43806	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43807	на срок свыше 3 лет	П
	116.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 438		Х	Х
439		Привлеченные средства негосударственных некоммерческих организаций
	43901	до востребования	П
	43902	на срок до 30 дней	П
	43903	на срок от 31 до 90 дней	П
	43904	на срок от 91 до 180 дней	П
	43905	на срок от 181 дня до 1 года	П
	43906	на срок от 1 года до 3 лет	П
	43907	на срок свыше 3 лет	П
	117.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 439		Х	Х
440		Привлеченные средства юридических лиц — нерезидентов
	44001	до востребования	П
	44002	на срок до 30 дней	П
	44003	на срок от 31 до 90 дней	П
	44004	на срок от 91 до 180 дней	П
	44005	на срок от 181 дня до 1 года	П
	44006	на срок от 1 года до 3 лет	П
	44007	на срок свыше 3 лет	П
	118.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 440		Х	Х
	119.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 427 + 428 + 429 + 430 + 431 + 432 + 433 + 434 + 435 + 436 + 437 + 438 + 439 + 440		Х	Х
		в том числе по срокам:		Х	Х
	120.	до востребования		Х	Х
	121.	на срок до 30 дней		Х	Х
	122.	на срок от 31 до 90 дней		Х	Х
	123.	на срок от 91 до 180 дней		Х	Х
	124.	на срок от 181 дня до 1 года		Х	Х
	125.	на срок от 1 года до 3 лет		Х	Х
	126.	на срок свыше 3 лет		Х	Х
	127.	ИТОГО ПРИВЛЕЧЕНО СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ (итог по счетам № № 401 — 404 за минусом активных остатков, плюс итог по счетам № № 405 — 409, плюс итог по счетам № № 410 — 426, плюс итог по счетам 427 — 440) в том числе по срокам:		Х	Х
	128.	до востребования (включает итог по счетам № № 401 — 404 за минусом активных остатков, итог по счетам № № 405 — 409, соответствующие счета сроком до востребования)		Х	Х
	129.	на срок до 30 дней		Х	Х
	130.	на срок от 31 до 90 дней		Х	Х
	131.	на срок от 91 до 180 дней		Х	Х
	132.	на срок от 181 дня до 1 года		Х	Х
	133.	на срок от 1 года до 3 лет		Х	Х
	134.	на срок свыше 3 лет		Х	Х
	135.	для расчетов с использованием банковских карт		Х	Х
		КРЕДИТЫ ПРЕДОСТАВЛЕННЫЕ
441		Кредиты, предоставленные Минфину России
	44101	на 1 день	А
	44102	на срок от 2 до 7 дней	А
	44103	на срок от 8 до 30 дней	А
	44104	на срок от 31 до 90 дней	А
	44105	на срок от 91 до 180 дней	А
	44106	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44107	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44108	на срок свыше 3 лет	А
	44109	до востребования	А
	44115	Резервы под возможные потери	П
	136.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 441
	136.01.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (счет № 44115)				Х	Х
442		Кредиты, предоставленные финансовым органам субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	44201	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44202	на 1 день	А
	44203	на срок от 2 до 7 дней	А
	44204	на срок от 8 до 30 дней	А
	44205	на срок от 31 до 90 дней	А
	44206	на срок от 91 до 180 дней	А
	44207	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44208	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44209	на срок свыше 3 лет	А
	44210	до востребования	А
	44215	Резервы под возможные потери	П
	137.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 442
	138.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44215)				Х	Х
443		Кредиты, предоставленные государственным внебюджетным фондам Российской Федерации
	44301	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44302	на 1 день	А
	44303	на срок от 2 до 7 дней	А
	44304	на срок от 8 до 30 дней	А
	44305	на срок от 31 до 90 дней	А
	44306	на срок от 91 до 180 дней	А
	44307	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44308	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44309	на срок свыше 3 лет	А
	44310	до востребования	А
	44315	Резервы под возможные потери	П
	139.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 443
	140.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44315)				Х	Х
444		Кредиты, предоставленные внебюджетным фондам субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	44401	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44402	на 1 день	А
	44403	на срок от 2 до 7 дней	А
	44404	на срок от 8 до 30 дней	А
	44405	на срок от 31 до 90 дней	А
	44406	на срок от 91 до 180 дней	А
	44407	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44408	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44409	на срок свыше 3 лет	А
	44410	до востребования	А
	44415	Резервы под возможные потери	П
	141.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 444
	142.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44415)				Х	Х
445		Кредиты, предоставленные финансовым организациям, находящимся в федеральной собственности
	44501	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44503	на срок до 30 дней	А
	44504	на срок от 31 до 90 дней	А
	44505	на срок от 91 до 180 дней	А
	44506	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44507	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44508	на срок свыше 3 лет	А
	44509	до востребования	А
	44515	Резервы под возможные потери	П
	143.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 445
	144.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44515)				Х	Х
446		Кредиты, предоставленные коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в федеральной собственности
	44601	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44603	на срок до 30 дней	А
	44604	на срок от 31 до 90 дней	А
	44605	на срок от 91 до 180 дней	А
	44606	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44607	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44608	на срок свыше 3 лет	А
	44609	до востребования	А
	44615	Резервы под возможные потери	П
	145.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 446
	146.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44615)				Х	Х
447		Кредиты, предоставленные некоммерческим организациям, находящимся в федеральной собственности
	44701	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44703	на срок до 30 дней	А
	44704	на срок от 31 до 90 дней	А
	44705	на срок от 91 до 180 дней	А
	44706	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44707	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44708	на срок свыше 3 лет	А
	44709	до востребования	А
	44715	Резервы под возможные потери	П
	147.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 447
	148.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44715)				Х	Х
448		Кредиты, предоставленные финансовым организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	44801	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44803	на срок до 30 дней	А
	44804	на срок от 31 до 90 дней	А
	44805	на срок от 91 до 180 дней	А
	44806	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44807	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44808	на срок свыше 3 лет	А
	44809	до востребования	А
	44815	Резервы под возможные потери	П
	149.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 448
	150.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44815)				Х	Х
449		Кредиты, предоставленные коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	44901	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	44903	на срок до 30 дней	А
	44904	на срок от 31 до 90 дней	А
	44905	на срок от 91 до 180 дней	А
	44906	на срок от 181 дня до 1 года	А
	44907	на срок от 1 года до 3 лет	А
	44908	на срок свыше 3 лет	А
	44909	до востребования	А
	44915	Резервы под возможные потери	П
	151.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 449
	152.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 44915)				Х	Х
450		Кредиты, предоставленные некоммерческим организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	45001	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45003	на срок до 30 дней	А
	45004	на срок от 31 до 90 дней	А
	45005	на срок от 91 до 180 дней	А
	45006	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45007	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45008	на срок свыше 3 лет	А
	45009	до востребования	А
	45015	Резервы под возможные потери	П
	153.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 450
	154.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45015)				Х	Х
451		Кредиты, предоставленные негосударственным финансовым организациям
	45101	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45103	на срок до 30 дней	А
	45104	на срок от 31 до 90 дней	А
	45105	на срок от 91 до 180 дней	А
	45106	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45107	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45108	на срок свыше 3 лет	А
	45109	до востребования	А
	45115	Резервы под возможные потери	П
	155.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 451
	156.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45115)				Х	Х
452		Кредиты, предоставленные негосударственным коммерческим предприятиям и организациям
	45201	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45203	на срок до 30 дней	А
	45204	на срок от 31 до 90 дней	А
	45205	на срок от 91 до 180 дней	А
	45206	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45207	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45208	на срок свыше 3 лет	А
	45209	до востребования	А
	45215	Резервы под возможные потери	П
	157.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 452
	158.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45215)				Х	Х
453		Кредиты, предоставленные негосударственным некоммерческим организациям
	45301	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45303	на срок до 30 дней	А
	45304	на срок от 31 до 90 дней	А
	45305	на срок от 91 до 180 дней	А
	45306	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45307	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45308	на срок свыше 3 лет	А
	45309	до востребования	А
	45315	Резервы под возможные потери	П
	159.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 453
	160.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45315)				Х	Х
454		Кредиты, предоставленные физическим лицам — предпринимателям
	45401	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45403	на срок до 30 дней	А
	45404	на срок от 31 до 90 дней	А
	45405	на срок от 91 до 180 дней	А
	45406	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45407	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45408	на срок свыше 3 лет	А
	45409	до востребования	А
	45415	Резервы под возможные потери	П
	161.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 454
	162.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45415)				Х	Х
455		Потребительские кредиты, предоставленные физическим лицам
	45502	на срок до 30 дней	А
	45503	на срок от 31 до 90 дней	А
	45504	на срок от 91 до 180 дней	А
	45505	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45506	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45507	на срок свыше 3 лет	А
	45508	до востребования	А
	45509	Кредит, предоставленный при недостатке средств на депозитном счете («овердрафт»)	А
	45515	Резервы под возможные потери	П
	163.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 455
	164.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45515)				Х	Х
456		Кредиты, предоставленные юридическим лицам — нерезидентам
	45601	на срок до 30 дней	А
	45602	на срок от 31 до 90 дней	А
	45603	на срок от 91 до 180 дней	А
	45604	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45605	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45606	на срок свыше 3 лет	А
	45607	до востребования	А
	45608	Кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)	А
	45615	Резервы под возможные потери	П
	165.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 456
	166.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45615)				Х	Х
457		Кредиты, предоставленные физическим лицам — нерезидентам
	45701	на срок до 30 дней	А
	45702	на срок от 31 до 90 дней	А
	45703	на срок от 91 до 180 дней	А
	45704	на срок от 181 дня до 1 года	А
	45705	на срок от 1 года до 3 лет	А
	45706	на срок свыше 3 лет	А
	45707	до востребования	А
	45708	Кредит, предоставленный при недостатке средств на депозитном счете («овердрафт»)	А
	45715	Резервы под возможные потери	П
	167.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 457
	168.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45715)				Х	Х
458		Просроченная задолженность по предоставленным кредитам и прочим размещенным средствам
	45801	Минфину России	А
	45802	Финансовым органам субъектов Российской Федерации и местных органов власти	А
	45803	Государственным внебюджетным фондам	А
	45804	Внебюджетным фондам субъектов Российской Федерации и местных органов власти	А
	45805	Финансовым организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45806	Коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45807	Некоммерческим организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45808	Финансовым организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45809	Коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45810	Некоммерческим организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45811	Негосударственным финансовым организациям	А
	45812	Негосударственным коммерческим предприятиям и организациям	А
	45813	Негосударственным некоммерческим организациям	А
	45814	Физическим лицам — предпринимателям	А
	45815	Гражданам	А
	45816	Юридическим лицам — нерезидентам	А
	45817	Физическим лицам — нерезидентам	А
	45818	Резервы под возможные потери по просроченным кредитам и прочим размещенным средствам	П
	169.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 458
	170.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 45818)				Х	Х
459		Просроченные проценты по предоставленным кредитам и прочим размещенным средствам
	45901	Минфину России	А
	45902	Финансовым органам субъектов Российской Федерации и местных органов власти	А
	45903	Государственным внебюджетным фондам	А
	45904	Внебюджетным фондам субъектов Российской Федерации и местных органов власти	А
	45905	Финансовым организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45906	Коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45907	Некоммерческим организациям, находящимся в федеральной собственности	А
	45908	Финансовым организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45909	Коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45910	Некоммерческим организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности	А
	45911	Негосударственным финансовым организациям	А
	45912	Негосударственным коммерческим предприятиям и организациям	А
	45913	Негосударственным некоммерческим организациям	А
	45914	Физическим лицам — предпринимателям	А
	45915	Гражданам	А
	45916	Юридическим лицам — нерезидентам	А
	45917	Физическим лицам — нерезидентам	А
	171.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 459				Х	Х
		ПРОЧИЕ РАЗМЕЩЕННЫЕ СРЕДСТВА
460		Средства, предоставленные Минфину России
	46001	до востребования	А
	46002	на срок до 30 дней	А
	46003	на срок от 31 до 90 дней	А
	46004	на срок от 91 до 180 дней	А
	46005	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46006	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46007	на срок свыше 3 лет	А
	46008	Резервы под возможные потери	П
	172.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 460
	173.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46008)				Х	Х
461		Средства, предоставленные финансовым органам субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	46101	до востребования	А
	46102	на срок до 30 дней	А
	46103	на срок от 31 до 90 дней	А
	46104	на срок от 91 до 180 дней	А
	46105	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46106	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46107	на срок свыше 3 лет	А
	46108	Резервы под возможные потери	П
	174.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 461
	175.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46108)				Х	Х
462		Средства, предоставленные государственным внебюджетным фондам Российской Федерации
	46201	до востребования	А
	46202	на срок до 30 дней	А
	46203	на срок от 31 до 90 дней	А
	46204	на срок от 91 до 180 дней	А
	46205	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46206	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46207	на срок свыше 3 лет	А
	46208	Резервы под возможные потери	П
	176.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 462
	177.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46208)				Х	Х
463		Средства, предоставленные внебюджетным фондам субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	46301	до востребования	А
	46302	на срок до 30 дней	А
	46303	на срок от 31 до 90 дней	А
	46304	на срок от 91 до 180 дней	А
	46305	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46306	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46307	на срок свыше 3 лет	А
	46308	Резервы под возможные потери	П
	178.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 463
	179.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46308)				Х	Х
464		Средства, предоставленные финансовым организациям, находящимся в федеральной собственности
	46401	до востребования	А
	46402	на срок до 30 дней	А
	46403	на срок от 31 до 90 дней	А
	46404	на срок от 91 до 180 дней	А
	46405	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46406	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46407	на срок свыше 3 лет	А
	46408	Резервы под возможные потери	П
	180.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 464
	181.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46408)				Х	Х
465		Средства, предоставленные коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в федеральной собственности
	46501	до востребования	А
	46502	на срок до 30 дней	А
	46503	на срок от 31 до 90 дней	А
	46504	на срок от 91 до 180 дней	А
	46505	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46506	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46507	на срок свыше 3 лет	А
	46508	Резервы под возможные потери	П
	182.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 465
	183.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46508)				Х	Х
466		Средства, предоставленные некоммерческим организациям, находящимся в федеральной собственности
	46601	до востребования	А
	46602	на срок до 30 дней	А
	46603	на срок от 31 до 90 дней	А
	46604	на срок от 91 до 180 дней	А
	46605	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46606	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46607	на срок свыше 3 лет	А
	46608	Резервы под возможные потери	П
	184.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 466
	185.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46608)				Х	Х
467		Средства, предоставленные финансовым организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	46701	до востребования	А
	46702	на срок до 30 дней	А
	46703	на срок от 31 до 90 дней	А
	46704	на срок от 91 до 180 дней	А
	46705	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46706	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46707	на срок свыше 3 лет	А
	46708	Резервы под возможные потери	П
	186.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 467
	187.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46708)				Х	Х
468		Средства, предоставленные коммерческим предприятиям и организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	46801	до востребования	А
	46802	на срок до 30 дней	А
	46803	на срок от 31 до 90 дней	А
	46804	на срок от 91 до 180 дней	А
	46805	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46806	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46807	на срок свыше 3 лет	А
	46808	Резервы под возможные потери	П
	188.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 468
	189.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46808)				Х	Х
469		Средства, предоставленные некоммерческим организациям, находящимся в государственной (кроме федеральной) собственности
	46901	до востребования	А
	46902	на срок до 30 дней	А
	46903	на срок от 31 до 90 дней	А
	46904	на срок от 91 до 180 дней	А
	46905	на срок от 181 дня до 1 года	А
	46906	на срок от 1 года до 3 лет	А
	46907	на срок свыше 3 лет	А
	46908	Резервы под возможные потери	П
	190.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 469
	191.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 46908)				Х	Х
470		Средства, предоставленные негосударственным финансовым организациям
	47001	до востребования	А
	47002	на срок до 30 дней	А
	47003	на срок от 31 до 90 дней	А
	47004	на срок от 91 до 180 дней	А
	47005	на срок от 181 дня до 1 года	А
	47006	на срок от 1 года до 3 лет	А
	47007	на срок свыше 3 лет	А
	47008	Резервы под возможные потери	П
	192.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 470
	193.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 47008)				Х	Х
471		Средства, предоставленные негосударственным коммерческим предприятиям и организациям
	47101	до востребования	А
	47102	на срок до 30 дней	А
	47103	на срок от 31 до 90 дней	А
	47104	на срок от 91 до 180 дней	А
	47105	на срок от 181 дня до 1 года	А
	47106	на срок от 1 года до 3 лет	А
	47107	на срок свыше 3 лет	А
	47108	Резервы под возможные потери	П
	194.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 471
	195.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 47108)				Х	Х
472		Средства, предоставленные негосударственным некоммерческим организациям
	47201	до востребования	А
	47202	на срок до 30 дней	А
	47203	на срок от 31 до 90 дней	А
	47204	на срок от 91 до 180 дней	А
	47205	на срок от 181 дня до 1 года	А
	47206	на срок от 1 года до 3 лет	А
	47207	на срок свыше 3 лет	А
	47208	Резервы под возможные потери	П
	196.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 472
	197.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 47208)				Х	Х
473		Средства, предоставленные юридическим лицам — нерезидентам
	47301	до востребования	А
	47302	на срок до 30 дней	А
	47303	на срок от 31 до 90 дней	А
	47304	на срок от 91 до 180 дней	А
	47305	на срок от 181 дня до 1 года	А
	47306	на срок от 1 года до 3 лет	А
	47307	на срок свыше 3 лет	А
	47308	Резервы под возможные потери	П
	198.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 473
	199.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 47308)				Х	Х
	200.	ИТОГО ПРЕДОСТАВЛЕНО СРЕДСТВ КЛИЕНТАМ (СЧЕТА № № 441 + 442 + 443 + 444 + 445 + 446 + 447 + 448 + 449 + 450 + 451 + 452 + 453 + 454 + 455 + 456 + 457 + 458 + 459 + 460 + 461 + 462 + 463 + 464 + 465 + 466 + 467 + 468 + 469 + 470 + 471 + 472 + 473)
		в том числе по срокам:
	201.	кредит, предоставленный при недостатке средств на расчетном (текущем) счете («овердрафт»)				Х	Х
	201.01	до востребования				Х	Х
	202.	на 1 день				Х	Х
	203.	на срок от 2 до 7 дней				Х	Х
	204.	на срок от 8 до 30 дней				Х	Х
	204.01	на срок до 30 дней				Х	Х
	205.	на срок от 31 до 90 дней				Х	Х
	206.	на срок от 91 до 180 дней				Х	Х
	207.	на срок от 181 дня до 1 года				Х	Х
	208.	на срок от 1 года до 3 лет				Х	Х
	209.	на срок свыше 3 лет				Х	Х
	210.	не погашенные в срок				Х	Х
	211.	не уплаченные в срок проценты				Х	Х
	212.	резервы под возможные потери		Х	Х
	213.	размещенные средства за минусом резервов под возможные потери (стр. 200 — стр. 212)				Х	Х
		ПРОЧИЕ АКТИВЫ И ПАССИВЫ
474		Расчеты по отдельным операциям
	47401	Расчеты с клиентами по факторинговым, форфейтинговым операциям	П
	47402	Расчеты с клиентами по факторинговым, форфейтинговым операциям	А
	47403	Расчеты с валютными и фондовыми биржами	П
	47404	Расчеты с валютными и фондовыми биржами	А
	47405	Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты	П
	47406	Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты	А
	47407	Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям	П
	47408	Расчеты по конверсионным сделкам и срочным операциям	А
	47409	Обязательства по аккредитивам по иностранным операциям	П
	47410	Требования по аккредитивам по иностранным операциям	А
	47411	Начисленные проценты по вкладам	П
	47412	Операции по продаже и оплате спецлотерей	П
	47413	Операции по продаже и оплате спецлотерей	А
	47414	Платежи по приобретению и реализации памятных монет	П
	47415	Требования по платежам за приобретаемые и реализуемые памятные монеты	А
	47416	Суммы, поступившие на корреспондентские счета до выяснения	П
	47417	Суммы, списанные с корреспондентских счетов до выяснения	А
	47418	Средства, списанные со счетов клиентов, но не проведенные по корреспондентскому счету кредитной организации из-за недостаточности средств	П
	47419	Расчеты с предприятиями и организациями по наличным деньгам (СБ)	П
	47420	Расчеты с предприятиями и организациями по наличным деньгам (СБ)	А
	47422	Обязательства банка по прочим операциям	П
	47423	Требования банка по прочим операциям	А
	47425	Резервы под возможные потери по прочим активам	П
	47426	Обязательства банка по уплате процентов	П
	47427	Требования банка по получению процентов	А
	214.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 474
	215.	ИТОГО АКТИВНЫХ ОСТАТКОВ ПО СЧЕТУ № 474 ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ПРОЧИМ АКТИВАМ (СЧЕТ № 47425)				Х	Х
475		Предстоящие поступления и выплаты по операциям с клиентами
	47501	Предстоящие поступления по операциям, связанным с предоставлением (размещением) денежных средств клиентам (кроме банков)	П
	47502	Предстоящие выплаты по операциям, связанным с привлечением денежных средств от клиентов (кроме банков)	А
	215.01.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 475
476		Неисполненные обязательства по договорам на привлечение средств клиентов
	47601	по депозитам и прочим привлеченным средствам юридических лиц	П
	47602	по депозитам и прочим привлеченным средствам юридических лиц — нерезидентов	П
	47603	по депозитам и прочим привлеченным средствам физических лиц	П
	47605	по депозитам и прочим привлеченным средствам физических лиц — нерезидентов	П
	47606	по процентам по депозитам и прочим привлеченным средствам юридических лиц	П
	47607	по процентам по депозитам и прочим привлеченным средствам юридических лиц — нерезидентов	П
	47608	по процентам по депозитам и прочим привлеченным средствам физических лиц	П
	47609	по процентам по депозитам и прочим привлеченным средствам физических лиц — нерезидентов	П
	215.02.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 476		Х	Х
	216.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 4
		Раздел 5
		ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
		ВЛОЖЕНИЯ В ДОЛГОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
501		Долговые обязательства Российской Федерации
	50101	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50102	приобретенные для перепродажи	А
	50103	приобретенные для инвестирования	А
	217.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 501				Х	Х
502		Долговые обязательства субъектов Российской Федерации и местных органов власти
	50201	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50202	приобретенные для перепродажи	А
	50203	приобретенные для инвестирования	А
	50204	Резервы под возможное обесценение	П
	218.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 502
	219.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50204)				Х	Х
503		Долговые обязательства банков
	50301	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50302	приобретенные для перепродажи	А
	50303	приобретенные для инвестирования	А
	50304	Резервы под возможное обесценение	П
	220.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 503
	221.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50304)				Х	Х
504		Прочие долговые обязательства
	50401	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50402	приобретенные для перепродажи	А
	50403	приобретенные для инвестирования	А
	50404	Резервы под возможное обесценение	П
	222.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 504
	223.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50404)				Х	Х
505		Долговые обязательства иностранных государств
	50501	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50502	приобретенные для перепродажи	А
	50503	приобретенные для инвестирования	А
	50504	Резервы под возможное обесценение	П
	224.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 505
	225.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50504)				Х	Х
506		Долговые обязательства банков — нерезидентов
	50601	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50602	приобретенные для перепродажи	А
	50603	приобретенные для инвестирования	А
	50604	Резервы под возможное обесценение	П
	226.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 506
	227.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50604)				Х	Х
507		Прочие долговые обязательства нерезидентов
	50701	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50702	приобретенные для перепродажи	А
	50703	приобретенные для инвестирования	А
	50704	Резервы под возможное обесценение	П
	228.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 507
	229.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50704)				Х	Х
	230.	ИТОГО ВЛОЖЕНИЙ В ДОЛГОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА (СЧЕТА № № 501 + 502 + 503 + 504 + 505 + 506 + 507)				Х	Х
	231.	РЕЗЕРВЫ ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ		Х	Х
	232.	ИТОГО ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СТР. 230 — СТР. 231) ВЛОЖЕНИЯ В АКЦИИ				Х	Х
508		Акции банков
	50801	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50802	приобретенные для перепродажи	А
	50803	приобретенные для инвестирования	А
	50804	Резервы под возможное обесценение	П
	233.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 508
	234.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50804)				Х	Х
509		Прочие акции
	50901	приобретенные по операциям РЕПО	А
	50902	приобретенные для перепродажи	А
	50903	приобретенные для инвестирования	А
	50904	Резервы под возможное обесценение	П
	235.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 509
	236.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 50904)				Х	Х
510		Акции банков — нерезидентов
	51001	приобретенные по операциям РЕПО	А
	51002	приобретенные для перепродажи	А
	51003	приобретенные для инвестирования	А
	51004	Резервы под возможное обесценение	П
	237.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 510
	238.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51004)				Х	Х
511		Прочие акции нерезидентов
	51101	приобретенные по операциям РЕПО	А
	51102	приобретенные для перепродажи	А
	51103	приобретенные для инвестирования	А
	51104	Резервы под возможное обесценение	П
	239.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 511
	240.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51104)				Х	Х
	241.	ИТОГО ВЛОЖЕНИЙ В АКЦИИ (СЧЕТА № № 508 + 509 + 510 + 511)				Х	Х
	242.	РЕЗЕРВЫ ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ		Х	Х
	243.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СТР. 241 — СТР. 242)				Х	Х
	244.	ИТОГО ВЛОЖЕНИЙ В ДОЛГОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА И В АКЦИИ (ИТОГ ПО СЧЕТАМ № № 501 — 507 + ИТОГ ПО СЧЕТАМ № № 508 — 511)				Х	Х
	245.	РЕЗЕРВЫ ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ (СТР. 231 — СТР. 242)		Х	Х
	246.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СТР. 244 — СТР. 245)				Х	Х
		УЧТЕННЫЕ ВЕКСЕЛЯ
512		Векселя органов федеральной власти и авалированные ими
	51201	до востребования	А
	51202	со сроком погашения до 30 дней	А
	51203	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51204	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51205	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51206	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51207	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51208	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51209	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51210	Резервы под возможные потери	П
	247.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 512
	248.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51210)				Х	Х
513		Векселя органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти и авалированные ими
	51301	до востребования	А
	51302	со сроком погашения до 30 дней	А
	51303	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51304	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51305	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51306	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51307	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51308	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51309	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51310	Резервы под возможные потери	П
	249.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 513
	250.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51310)				Х	Х
514		Векселя банков
	51401	до востребования	А
	51402	со сроком погашения до 30 дней	А
	51403	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51404	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51405	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51406	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51407	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51408	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51409	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51410	Резервы под возможные потери	П
	251.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 514
	252.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51410)				Х	Х
515		Прочие векселя
	51501	до востребования	А
	51502	со сроком погашения до 30 дней	А
	51503	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51504	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51505	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51506	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51507	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51508	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51509	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51510	Резервы под возможные потери	П
	253.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 515
	254.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51510)				Х	Х
516		Векселя органов государственной власти иностранных государств и авалированные ими
	51601	до востребования	А
	51602	со сроком погашения до 30 дней	А
	51603	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51604	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51605	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51606	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51607	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51608	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51609	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51610	Резервы под возможные потери	П
	255.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 516
	256.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51610)				Х	Х
517		Векселя органов местной власти иностранных государств и авалированные ими
	51701	до востребования	А
	51702	со сроком погашения до 30 дней	А
	51703	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51704	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51705	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51706	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51707	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51708	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51709	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51710	Резервы под возможные потери	П
	257.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 517
	258.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51710)				Х	Х
518		Векселя банков — нерезидентов
	51801	до востребования	А
	51802	со сроком погашения до 30 дней	А
	51803	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51804	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51805	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51806	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51807	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51808	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51809	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51810	Резервы под возможные потери	П
	259.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 518
	260.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51810)				Х	Х
519		Прочие векселя нерезидентов
	51901	до востребования	А
	51902	со сроком погашения до 30 дней	А
	51903	со сроком погашения от 31 до 90 дней	А
	51904	со сроком погашения от 91 до 180 дней	А
	51905	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	А
	51906	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	А
	51907	со сроком погашения свыше 3 лет	А
	51908	не оплаченные в срок и опротестованные	А
	51909	не оплаченные в срок и неопротестованные	А
	51910	Резервы под возможные потери	П
	261.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 519
	262.	ТО ЖЕ ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СЧЕТ № 51910)				Х	Х
	263.	ИТОГО УЧТЕННЫЕ ВЕКСЕЛЯ (СЧЕТА № № 512 + 513 + 514 + 515 + 516 + 517 + 518 + 519)				Х	Х
		в том числе по срокам:
	264.	до востребования				Х	Х
	265.	со сроком погашения до 30 дней				Х	Х
	266.	со сроком погашения от 31 до 90 дней				Х	Х
	267.	со сроком погашения от 91 до 180 дней				Х	Х
	268.	со сроком погашения от 181 дня до 1 года				Х	Х
	269.	со сроком погашения от 1 года до 3 лет				Х	Х
	270.	со сроком погашения свыше 3 лет				Х	Х
	271.	не оплаченные в срок и опротестованные				Х	Х
	272.	не оплаченные в срок и неопротестованные				Х	Х
	273.	резервы под возможные потери		Х	Х
	274.	ИТОГО ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВОВ (СТР. 263 — СТР. 273)				Х	Х
		ВЫПУЩЕННЫЕ БАНКАМИ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
520		Выпущенные облигации
	52001	со сроком погашения до 30 дней	П
	52002	со сроком погашения от 31 до 90 дней	П
	52003	со сроком погашения от 91 до 180 дней	П
	52004	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	П
	52005	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	П
	52006	со сроком погашения свыше 3 лет	П
	275.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 520		Х	Х
521		Выпущенные депозитные сертификаты
	52101	со сроком погашения до 30 дней	П
	52102	со сроком погашения от 31 до 90 дней	П
	52103	со сроком погашения от 91 до 180 дней	П
	52104	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	П
	52105	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	П
	52106	со сроком погашения свыше 3 лет	П
	276.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 521		Х	Х
522		Выпущенные сберегательные сертификаты
	52201	со сроком погашения до 30 дней	П
	52202	со сроком погашения от 31 до 90 дней	П
	52203	со сроком погашения от 91 до 180 дней	П
	52204	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	П
	52205	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	П
	52206	со сроком погашения свыше 3 лет	П
	277.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 522		Х	Х
523		Выпущенные векселя и банковские акцепты
	52301	до востребования	П
	52302	со сроком погашения до 30 дней	П
	52303	со сроком погашения от 31 до 90 дней	П
	52304	со сроком погашения от 91 до 180 дней	П
	52305	со сроком погашения от 181 дня до 1 года	П
	52306	со сроком погашения свыше 1 года до 3 лет	П
	52307	со сроком погашения свыше 3 лет	П
	278.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 523		Х	Х
	279.	ИТОГО ВЫПУЩЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ (N № 520 + 521 + 522 + 523)		Х	Х
		в том числе по срокам:
	280.	до востребования		Х	Х
	281.	со сроком погашения до 30 дней		Х	Х
	282.	со сроком погашения от 31 до 90 дней		Х	Х
	283.	со сроком погашения от 91 до 180 дней		Х	Х
	284.	со сроком погашения от 181 дня до 1 года		Х	Х
	285.	со сроком погашения от 1 года до 3 лет		Х	Х
	286.	со сроком погашения свыше 3 лет		Х	Х
524		Обязательства по выпущенным ценным бумагам к исполнению
	52401	Выпущенные облигации к исполнению	П
	52402	Обязательства банка по процентам и купонам по облигациям к исполнению	П
	52403	Выпущенные депозитные сертификаты к исполнению	П
	52404	Выпущенные сберегательные сертификаты к исполнению	П
	52405	Проценты, удостоверенные сберегательными и депозитными сертификатами к исполнению	П
	52406	Векселя к исполнению	П
	52407	Обязательства по выплате процентов и купонов по окончании процентного (купонного) периода по обращающимся облигациям	П
	286.01	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 524		Х	Х
525		Прочие счета по операциям с выпущенными ценными бумагами
	52501	Обязательства банка по процентам и купонам по выпущенным ценным бумагам	П
	52502	Предстоящие выплаты по процентам, купонам и дисконтам по выпущенным ценным бумагам	А
	286.02	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 525
	287.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 5
		Раздел 6
		СРЕДСТВА И ИМУЩЕСТВО
		УЧАСТИЕ
601		Участие в дочерних и зависимых акционерных обществах
	60101	Акции дочерних и зависимых банков	А
	60102	Акции дочерних и зависимых организаций	А
	60103	Акции дочерних и зависимых банков — нерезидентов	А
	60104	Акции дочерних и зависимых организаций — нерезидентов	А
	60105	Резервы под возможное обесценение	П
	288.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 601
602		Прочее участие
	60201	Средства, внесенные банками в уставные капиталы неакционерных банков	А
	60202	Средства, внесенные банками в уставные капиталы предприятий и организаций	А
	60203	Средства, внесенные банками в уставные капиталы неакционерных банков — нерезидентов	А
	60204	Средства, внесенные банками в уставные капиталы фирм — нерезидентов	А
	60205	Средства, внесенные банками в другие страны для деятельности своих филиалов	А
	60206	Резервы под участие	П
	289.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 602
	290.	ИТОГО УЧАСТИЕ (СЧЕТА № № 601 + 602)
	290.01	Резервы
	290.02	Итого участие за минусом резерва (стр. 290 — стр. 290.01)		Х	Х
		РАСЧЕТЫ С ДЕБИТОРАМИ И КРЕДИТОРАМИ
603		Расчеты с дебиторами и кредиторами
	60301	Расчеты с бюджетом по налогам	П
	60302	Расчеты с бюджетом по налогам	А
	60303	Расчеты с внебюджетными фондами по начислениям на заработную плату	П
	60304	Расчеты с внебюджетными фондами по начислениям на заработную плату	А
	60305	Расчеты с работниками банка по оплате труда	П
	60306	Расчеты с работниками банка по оплате труда	А
	60307	Расчеты с работниками банка по подотчетным суммам	П
	60308	Расчеты с работниками банка по подотчетным суммам	А
	60309	Налог на добавленную стоимость по приобретенным материальным ценностям и оказанным услугам	П
	60310	Налог на добавленную стоимость по приобретенным материальным ценностям и оказанным услугам	А
	60311	Расчеты с поставщиками, подрядчиками и покупателями	П
	60312	Расчеты с поставщиками, подрядчиками и покупателями	А
	60313	Расчеты банков с фирмами — нерезидентами по хозяйственным операциям	П
	60314	Расчеты банков с фирмами — нерезидентами по хозяйственным операциям	А
	60315	Суммы, не взысканные банком по своим гарантиям	А
	60316	Расчеты с организациями, состоящими на сметном финансировании банков	П
	60317	Расчеты с организациями, состоящими на сметном финансировании банков, по перечисленным им средствам	А
	60318	Текущие счета организаций банков, состоящих на сметном финансировании	А
	60319	Расчеты с организациями банков по выделенным средствам	А
	60320	Расчеты с участниками банка по дивидендам	П
	60321	Затраты производства	А
	60322	Расчеты с прочими кредиторами	П
	60323	Расчеты с прочими дебиторами	А
	60324	Резервы под возможные потери по расчетам с дебиторами	П
	60337	Задолженность коммерческих банков и их филиалов по внутрироссийскому зачету 1992 года	А
	60338	Задолженность коммерческих банков и их филиалов по внутрироссийскому зачету 1992 года	П
	60339	Задолженность хозорганов по внутрироссийскому зачету 1992 года	А
	60340	Задолженность хозорганов по внутрироссийскому зачету 1992 года	П
	60341	Задолженность коммерческих банков и их филиалов по межгосударственному зачету 1992 года	А
	60342	Задолженность коммерческих банков и их филиалов по межгосударственному зачету 1992 года	П
	60343	Задолженность хозорганов по межгосударственному зачету 1992 года	А
	60344	Задолженность хозорганов по межгосударственному зачету 1992 года	П
	291.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 603
	292.	ИТОГО ПО АКТИВУ СЧЕТА № 603 ЗА МИНУСОМ РЕЗЕРВА ПОД ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО РАСЧЕТАМ С ДЕБИТОРАМИ (СЧЕТ № 60324)				Х	Х
		ИМУЩЕСТВО БАНКА
604 — 606		Основные средства банков
		Категория 1 — Здания и сооружения, находящиеся в:
	60401	Банке	А
	60501	Организациях банка	А
	293.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60401 + 60501				Х	Х
	60601	Амортизация основных средств категории 1 в банке	П
	60607	Амортизация основных средств категории 1, переданных организациям банка	П
	293.01	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60601 + 60607		Х	Х
	294.	СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ КАТЕГОРИИ 1 ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 293 — стр. 293.01)				Х	Х
		Категория 2 — Легковой автотранспорт, легкий грузовой автотранспорт (грузоподъемностью до 2 тонн), конторские оборудование и мебель, компьютерная техника, информационные системы и системы обработки данных, находящиеся в:
	60402	Банке	А
	60502	Организациях банка	А
	295.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60402 + 60502				Х	Х
	60602	Амортизация основных средств категории 2 в банке	П
	60608	Амортизация основных средств категории 2 в организациях банка	П
	295.01	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60602 + 60608		Х	Х
	296.	СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ КАТЕГОРИИ 2 ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 295 — стр. 295.01)				Х	Х
		Категория 3 — Оборудование, транспортные средства и другие основные средства, не включенные в 1-ю и 2-ю категории, находящиеся в:
	60403	Банке	А
	60503	Организациях банка	А
	297.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60403 + 60503				Х	Х
	60603	Амортизация основных средств категории 3 в банке	П
	60609	Амортизация основных средств категории 3 в организациях банка	П
	297.01	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60603 + 60610		Х	Х
	298.	СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ КАТЕГОРИИ 3 ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 297 — стр. 297.01)				Х	Х
		Земля, находящаяся в собственности:
	60404	Банка	А
	60504	Переданная в пользование организациям банка	А
	299.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60404 + 60504				Х	Х
		Долгосрочно арендуемые основные средства в распоряжении:
	60405	Банка	А
	60505	Организаций банка	А
	300.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60405 + 60505				Х	Х
	60604	Амортизация долгосрочно арендуемых основных средств	П
	60610	Амортизация долгосрочно арендуемых основных средств, переданных организациям банка	П
	300.01	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60604 + 60610		Х	Х
	301.	ДОЛГОСРОЧНО АРЕНДУЕМЫЕ ОСНОВНЫЕ СРЕДСТВА ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 300 — стр. 300.01)				Х	Х
		ОСНОВНЫЕ СРЕДСТВА:
	302.	В БАНКЕ (СЧЕТА № № 60401, 60402, 60403, 60405)				Х	Х
	303.	В ОРГАНИЗАЦИЯХ БАНКА (СЧЕТА № № 60501, 60502, 60503, 60505)				Х	Х
	304.	ИТОГО (СТР. 302 + СТР. 303)				Х	Х
	305.	АМОРТИЗАЦИЯ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ В БАНКЕ (СЧЕТА № № 60601, 60602, 60603, 60604)		Х	Х
	306.	АМОРТИЗАЦИЯ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ В ОРГАНИЗАЦИЯХ БАНКА (СЧЕТА № № 60607, 60608, 60609, 60610)		Х	Х
	307.	ИТОГО (стр. 305 + стр. 306)		Х	Х
	308.	СТОИМОСТЬ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 304 — стр. 307)				Х	Х
	60605	Арендные обязательства	П
	60606	Требования по арендным обязательствам	А
	60611	Амортизация оборудования в резерве	П
	308.01	ИТОГО ПО СЧЕТАМ 60605, 60606, 60611
607		Капитальные вложения
607	60701	Собственные капитальные вложения	А
	308.02	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 607				Х	Х
608		Лизинговые операции
	60801	Машины, оборудование, транспортные и другие средства для сдачи (несданные) в лизинг	А
	60802	Машины, оборудование, транспортные и другие средства, переданные в лизинг	А
	309.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 60801 + 60802				Х	Х
	60803	Амортизация машин, оборудования, транспортных средств, передаваемых в лизинг	П
	309.01	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 60803		Х	Х
	310.	МАШИНЫ, ОБОРУДОВАНИЕ, ТРАНСПОРТНЫЕ И ДРУГИЕ СРЕДСТВА В ЛИЗИНГОВЫХ ОПЕРАЦИЯХ ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (стр. 309 — стр. 309.01)				Х	Х
609		Нематериальные активы
	60901	Нематериальные активы	А
	60902	Нематериальные активы в организациях банков	А
	311.	ИТОГО НЕМАТЕРИАЛЬНЫХ АКТИВОВ (СЧЕТА № № 60901 + 60902)				Х	Х
	60903	Амортизация нематериальных активов	П
	311.01	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 60903		Х	Х
	312.	НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ АКТИВЫ ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (СТР. 311 — СТР. 311.01)				Х	Х
610		Хозяйственные материалы
	61001	Канцелярские принадлежности	А
	61002	Запасные части, включая шины, для автотранспорта, а также средств вычислительной техники	А
	61003	Оборудование	А
	61004	Материалы для социально — бытовых нужд	А
	61005	Материалы для упаковки денег	А
	61006	Другие материалы	А
	61007	Хозяйственные материалы в организациях банков, состоящих на сметном финансировании	А
	313.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 610				Х	Х
611		Малоценные и быстроизнашивающиеся предметы
	61101	Малоценные и быстроизнашивающиеся предметы	А
	61102	Малоценные и быстроизнашивающиеся предметы в организациях банков	А
	314.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 61101 + 61102				Х	Х
	61103	Амортизация малоценных и быстроизнашивающихся предметов	П
	314.01	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 61103		Х	Х
	315.	МАЛОЦЕННЫЕ И БЫСТРОИЗНАШИВАЮЩИЕСЯ ПРЕДМЕТЫ ЗА МИНУСОМ АМОРТИЗАЦИИ (СТР. 314 — СТР. 314.01)				Х	Х
612		Реализация (выбытие) имущества банков
	61201	Реализация (выбытие) имущества банков	П
	61202	Реализация (выбытие) имущества банков	А
	315.01	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 612
		ДОХОДЫ И РАСХОДЫ БУДУЩИХ ПЕРИОДОВ
613		Доходы будущих периодов
	61301	Доходы будущих периодов по кредитным операциям	П
	61302	Доходы будущих периодов по ценным бумагам	П
	61303	Доходы будущих периодов по драгоценным металлам	П
	61304	Доходы будущих периодов по другим операциям	П
	61305	Полученный авансом накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам	П
	61306	Переоценка средств в иностранной валюте — положительные разницы	П
	61307	Переоценка ценных бумаг — положительные разницы	П
	61308	Переоценка драгоценных металлов — положительные разницы	П
	316.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 613		Х	Х
614		Расходы будущих периодов
	61401	Расходы будущих периодов по кредитным операциям	А
	61402	Расходы будущих периодов по ценным бумагам	А
	61403	Расходы будущих периодов по другим операциям	А
	61404	Возмещение разницы между расчетными и созданными резервами под возможные потери по кредитам	А
	61405	Уплаченный авансом накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам	А
	61406	Переоценка средств в иностранной валюте — отрицательные разницы	А
	61407	Переоценка ценных бумаг — отрицательные разницы	А
	61408	Переоценка драгоценных металлов — отрицательные разницы	А
	317.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 614				Х	Х
	318.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 6
		Раздел 7
		РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
701		Доходы
	70101	Проценты, полученные за предоставленные кредиты	П
	70102	Доходы, полученные от операций с ценными бумагами	П
	70103	Доходы, полученные от операций с иностранной валютой и другими валютными ценностями	П
	70104	Дивиденды полученные	П
	70105	Доходы по организациям банков	П
	70106	Штрафы, пени, неустойки полученные	П
	70107	Другие доходы	П
	319.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 701		Х	Х
702		Расходы
	70201	Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты	А
	70202	Проценты, уплаченные юридическим лицам по привлеченным средствам	А
	70203	Проценты, уплаченные физическим лицам по депозитам	А
	70204	Расходы по операциям с ценными бумагами	А
	70205	Расходы по операциям с иностранной валютой и другими валютными ценностями	А
	70206	Расходы на содержание аппарата управления	А
	70207	Расходы по организациям банков	А
	70208	Штрафы, пени, неустойки уплаченные	А
	70209	Другие расходы	А
	320.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 702				Х	Х
703		Прибыль
	70301	Прибыль отчетного года	П
	70302	Прибыль предшествующих лет	П
	321.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 703		Х	Х
704		Убытки
	70401	Убытки отчетного года	А
	70402	Убытки предшествующих лет	А
	322.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 704				Х	Х
	323.	ИТОГО ПО СЧЕТАМ № № 703 и 704
	323.01	Итого результат деятельности отчетного года (счет № 70301 минус счет № 70401)
705		Использование прибыли
	70501	Использование прибыли отчетного года	А
	70502	Использование прибыли предшествующих лет	А
	324.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 705				Х	Х
	325.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 7
		Неиспользованная (нераспределенная) прибыль:
	326.	Отчетного года (счет № 70301 минус счет № 70501)
	327.	Предшествующих лет (счет № 70302 минус счет № 70502)		Х	Х
		Непокрытые убытки:
	328.	ОТЧЕТНОГО ГОДА (СЧЕТ № № 70401 + 70501)				Х	Х
	329.	ПРЕДШЕСТВУЮЩИХ ЛЕТ (СЧЕТ № № 70402 + 70502)				Х	Х
	330.	БАЛАНС (стр. 8 + 14 + 68 + 216 + 287 + 318 + 325)

Б. СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

тыс. руб.

Номер счета	Наименование балансового счета	Сумма
		АКТИВНЫЕ СЧЕТА
801	Касса
80101	Касса
802	Ценные бумаги в управлении
80201	Ценные бумаги в управлении
803	Драгоценные металлы
80301	Драгоценные металлы
804	Кредиты предоставленные
80401	Кредиты предоставленные
805	Средства, использованные на другие цели
80501	Средства, использованные на другие цели
806	Расчеты по доверительному управлению
80601	Расчеты по доверительному управлению
807	Уплаченный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам
80701	Уплаченный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам
808	Текущие счета
80801	Текущие счета
809	Расходы по доверительному управлению
80901	Расходы по доверительному управлению
810	Убыток по доверительному управлению
81001	Убыток по доверительному управлению
	ИТОГО (БАЛАНС)
	ПАССИВНЫЕ СЧЕТА
851	Капитал в управлении (учредители)
85101	Капитал в управлении (учредители)
852	Расчеты по доверительному управлению
85201	Расчеты по доверительному управлению
853	Полученный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам
85301	Полученный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам
854	Доходы от доверительного управления
85401	Доходы от доверительного управления
855	Прибыль по доверительному управлению
85501	Прибыль по доверительному управлению
	ИТОГО (БАЛАНС)

В. ВНЕБАЛАНСОВЫЕ СЧЕТА

тыс. руб.

Номера счетов	Наименование счетов	Признак счета	Сумма
1	2	3	4
		Раздел 2. НЕОПЛАЧЕННЫЙ УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
906	Неоплаченный уставный капитал кредитных организаций
90601	Неоплаченная сумма уставного капитала акционерного банка	А
90602	Неоплаченная сумма уставного капитала неакционерного банка	А
1.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 906
2.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 2

	Раздел 3. ЦЕННЫЕ БУМАГИ
907	Неразмещенные ценные бумаги
90701	Бланки собственных ценных бумаг для распространения	А
90702	Бланки собственных ценных бумаг для уничтожения	А
90703	Выкупленные до срока погашения собственные ценные бумаги для перепродажи	А
90704	Собственные ценные бумаги, предъявленные для погашения	А
90705	Бланки, сертификаты, ценные бумаги, отосланные и выданные под отчет	А
3.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 907
908	Ценные бумаги прочих эмитентов
90801	Бланки ценных бумаг других эмитентов для распространения	А
90802	Ценные бумаги для продажи на комиссионных началах	А
90803	Ценные бумаги на хранении по договорам хранения	А
90804	Облигации государственных займов, проданные предприятиям и организациям	А
90805	Билеты спецлотерей	А
4.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 908
5.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 3

	Раздел 4. РАСЧЕТНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ДОКУМЕНТЫ
909	Расчетные операции
90901	Расчетные документы, ожидающие акцепта для оплаты	А
90902	Расчетные документы, не оплаченные в срок	А
90903	Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации	А
90904	Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации	А
90905	Оплаченные выигравшие билеты спецлотерей	А
90906	Расчетные документы по факторинговым, форфейтинговым операциям	А
90907	Выставленные аккредитивы	А
90908	Выставленные аккредитивы для расчетов с нерезидентами	А
90909	Расчетные документы, ожидающие ДПП (дата перечисления платежа)	А
6.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 909
910	Расчеты по обязательным резервам
91003	Недовнесенная сумма в обязательные резервы по счетам в валюте Российской Федерации	П
91004	Недовнесенная сумма в обязательные резервы по счетам в иностранной валюте	П
91007	Сумма перевзноса в обязательные резервы по счетам в валюте Российской Федерации	А
91008	Сумма перевзноса в обязательные резервы по счетам в иностранной валюте	А
91010	Штрафы, не уплаченные за недовзнос в обязательные резервы	П
7.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 910
911	Документы и ценности по иностранным операциям
91101	Документы и ценности, принятые от клиентов для отсылки на инкассо в банки — нерезиденты	А
91102	Документы и ценности, отосланные на инкассо в банки — нерезиденты	А
91103	Документы и ценности, полученные на инкассо от банков — нерезидентов	А
91104	Наличная иностранная валюта и платежные документы в иностранной валюте, принятые на экспертизу	А
91105	Документы и ценности, полученные из банков — нерезидентов на экспертизу	А
8.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 911
912	Разные ценности и документы
91201	Марки и другие документы на оплату государственных сборов и пошлин	А
91202	Разные ценности и документы	А
91203	Разные ценности и документы, отосланные и выданные под отчет, на комиссию	А
91204	Драгоценные металлы клиентов на ответственном хранении	А
91205	Драгоценные металлы клиентов, отосланные и выданные под отчет	А
91206	Средства на строительство, переданные в порядке долевого участия	А
91207	Бланки строгой отчетности	А
9.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 912
10.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 4

	Раздел 5. КРЕДИТНЫЕ И ЛИЗИНГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
913	Обеспечение размещенных средств и обязательства по предоставлению кредитов
91301	Открытые кредитные линии по предоставлению кредитов	П
91302	Неиспользованные кредитные линии по предоставлению кредитов	П
91303	Ценные бумаги, принятые в залог по выданным кредитам	А
91305	Гарантии, поручительства, полученные банком	А
91307	Имущество, принятое в залог по выданным кредитам, кроме ценных бумаг	А
91308	Драгоценные металлы, зарезервированные в качестве залога	А
91309	Неиспользованные лимиты по предоставлению кредита в виде «овердрафт» и «под лимит задолженности»	П
11.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 913
914	Обеспечение под привлечение средств, выданные гарантии и требования по получению средств
91401	Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам	А
91402	Открытые кредитные линии по получению кредитов	А
91403	Неиспользованные кредитные линии по получению кредитов	А
91404	Гарантии, выданные банком	П
91405	Имущество, переданное в залог по полученным кредитам, кроме ценных бумаг	А
91406	Неиспользованные лимиты по получению межбанковского кредита в виде «овердрафт» и «под лимит задолженности»	А
12.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 914
915	Арендные и лизинговые операции
91501	Основные средства, переданные в аренду	А
91502	Другое имущество, переданное в аренду	А
91503	Арендованные основные средства	А
91504	Арендованное другое имущество	А
91505	Машины, оборудование, транспортные и другие средства, полученные в лизинг	А
13.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 915
14.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 5

	Раздел 6. ЗАДОЛЖЕННОСТЬ, СПИСАННАЯ И ВЫНЕСЕННАЯ ЗА БАЛАНС ИЗ-ЗА НЕВОЗМОЖНОСТИ ВЗЫСКАНИЯ
916	Задолженность по процентным платежам по основному долгу, не списанному с баланса
91603	Неполученные проценты по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным банкам	А
91604	Неполученные проценты по кредитам и прочим размещенным средствам, предоставленным клиентам (кроме банков)	А
15.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 916
917	Задолженность по процентным платежам по основному долгу, списанному из-за невозможности взыскания
91703	Неполученные проценты по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным банкам, списанным с баланса кредитной организации	А
91704	Неполученные проценты по кредитам и прочим размещенным средствам, предоставленным клиентам (кроме банков), списанным с баланса кредитной организации	А
91705	Непогашенная кредитными организациями задолженность Банку России по начисленным процентам по централизованным кредитам, отнесенным на госдолг	П
16.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 917
918	Задолженность по сумме основного долга, списанная из-за невозможности взыскания
91801	Задолженность по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным средствам, предоставленным банкам, списанная за счет резервов на возможные потери	А
91802	Задолженность по кредитам и прочим размещенным средствам, предоставленным клиентам (кроме банков), списанная за счет резервов на возможные потери	А
91803	Долги, списанные в убыток	А
17.	ИТОГО ПО СЧЕТУ № 918
18.	ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 6
19.	ВСЕГО ПО ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ (АРИФМЕТИЧЕСКИЙ ИТОГ ОСТАТКОВ ДОЛЖЕН БЫТЬ РАВЕН СУММЕ СЧЕТОВ № № 99998 и 99999)
99998	Счет для корреспонденции с пассивными счетами при двойной записи	А
99999	Счет для корреспонденции с активными счетами при двойной записи	П
	Итого по счетам № № 99998 и 99999 (арифметический итог остатков должен быть равен сумме всех активных и пассивных внебалансовых счетов по строке 19)

Г. СРОЧНЫЕ ОПЕРАЦИИ

тыс. руб.

Номера счетов	Наименования счета	Сумма
1	2	3
		АКТИВНЫЕ СЧЕТА
	Наличные сделки
930	Требования по поставке денежных средств
93001	Требования по поставке денежных средств
93002	Требования по поставке денежных средств от нерезидентов
931	Требования по поставке драгоценных металлов
93101	Требования по поставке драгоценных металлов
93102	Требования по поставке драгоценных металлов от нерезидентов
932	Требования по поставке ценных бумаг
93201	Требования по поставке ценных бумаг
93202	Требования по поставке ценных бумаг от нерезидентов

	Срочные сделки
933	Требования по поставке денежных средств
93301	со сроком исполнения на следующий день
93302	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
93303	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
93304	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
93305	со сроком исполнения более 91 дня
93306	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
93307	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
93308	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
93309	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
93310	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
93311	со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в договоре
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 933
934	Требования по поставке драгоценных металлов
93401	со сроком исполнения на следующий день
93402	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
93403	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
93404	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
93405	со сроком исполнения более 91 дня
93406	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
93407	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
93408	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
93409	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
93410	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
93411	со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в договоре
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 934
935	Требования по поставке ценных бумаг
93501	со сроком исполнения на следующий день
93502	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
93503	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
93504	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
93505	со сроком исполнения более 91 дня
93506	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
93507	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
93508	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
93509	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
93510	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 935
936	Требования по выкупу ценных бумаг по обратной части операций РЕПО
93601	со сроком исполнения на следующий день
93602	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
93603	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
93604	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
93605	со сроком исполнения более 91 дня
93606	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
93607	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
93608	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
93609	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
93610	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 936
937	Требования по продаже ценных бумаг по обратной части операций РЕПО
93701	со сроком исполнения на следующий день
93702	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
93703	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
93704	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
93705	со сроком исполнения более 91 дня
93706	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
93707	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
93708	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
93709	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
93710	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 937

	Нереализованные курсовые разницы (отрицательные)
938	Нереализованные курсовые разницы по переоценке иностранной валюты
93801	Нереализованные курсовые разницы по переоценке иностранной валюты
939	Нереализованные курсовые разницы по переоценке драгоценных металлов
93901	Нереализованные курсовые разницы по переоценке драгоценных металлов
940	Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных бумаг
94001	Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных бумаг
	ИТОГО (БАЛАНС)

	ПАССИВНЫЕ СЧЕТА
	Наличные сделки
960	Обязательства по поставке денежных средств
96001	Обязательства по поставке денежных средств
96002	Обязательства по поставке денежных средств от нерезидентов
961	Обязательства по поставке драгоценных металлов
96101	Обязательства по поставке драгоценных металлов
96102	Обязательства по поставке драгоценных металлов от нерезидентов
962	Обязательства по поставке ценных бумаг
96201	Обязательства по поставке ценных бумаг
96202	Обязательства по поставке ценных бумаг от нерезидентов

	Срочные сделки
963	Обязательства по поставке денежных средств
96301	со сроком исполнения на следующий день
96302	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
96303	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
96304	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
96305	со сроком исполнения более 91 дня
96306	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
96307	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
96308	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
96309	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
96310	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
96311	со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в договоре
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 963
964	Обязательства по поставке драгоценных металлов
96401	со сроком исполнения на следующий день
96402	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
96403	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
96404	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
96405	со сроком исполнения более 91 дня
96406	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
96407	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
96408	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
96409	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
96410	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
96411	со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в договоре
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 964
965	Обязательства по поставке ценных бумаг
96501	со сроком исполнения на следующий день
96502	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
96503	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
96504	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
96505	со сроком исполнения более 91 дня
96506	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
96507	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
96508	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
96509	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
96510	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 965
966	Обязательства по выкупу ценных бумаг по обратной части операций РЕПО
96601	со сроком исполнения на следующий день
96602	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
96603	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
96604	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
96605	со сроком исполнения более 91 дня
96606	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
96607	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
96608	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
96609	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
96610	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 966
967	Обязательства по продаже ценных бумаг по обратной части операций РЕПО
96701	со сроком исполнения на следующий день
96702	со сроком исполнения от 2 до 7 дней
96703	со сроком исполнения от 8 до 30 дней
96704	со сроком исполнения от 31 до 90 дней
96705	со сроком исполнения более 91 дня
96706	со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов
96707	со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов
96708	со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов
96709	со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов
96710	со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов
	ИТОГО ПО СЧЕТУ 967

	Нереализованные курсовые разницы (положительные)
968	Нереализованные курсовые разницы по переоценке иностранной валюты
96801	Нереализованные курсовые разницы по переоценке иностранной валюты
969	Нереализованные курсовые разницы по переоценке драгоценных металлов
96901	Нереализованные курсовые разницы по переоценке драгоценных металлов
970	Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных бумаг
97001	Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных бумаг
	ИТОГО (БАЛАНС)

Д. СЧЕТА ДЕПО

Номер счета	Наименование счета	Всего в штуках
1	2	3
		АКТИВНЫЕ СЧЕТА
98000	Ценные бумаги на хранении в депозитарии
98010	Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии (НОСТРО депо базовый)
98015	Ценные бумаги на хранении в других депозитариях (НОСТРО депо расчетный)
98020	Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении
98030	Недостача ценных бумаг
98035	Ценные бумаги, изъятые из депозитария
	ИТОГО (БАЛАНС)

	ПАССИВНЫЕ СЧЕТА
98040	Ценные бумаги владельцев
98050	Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию
98053	Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам
98055	Ценные бумаги в доверительном управлении
98060	Ценные бумаги, принятые на хранение от низовых депозитариев (ЛОРО депо базовый)
98065	Ценные бумаги, принятые на хранение от других депозитариев (ЛОРО депо расчетный)
98070	Ценные бумаги, обремененные обязательствами
98080	Ценные бумаги, владельцы которых не установлены
98090	Ценные бумаги вне обращения
	ИТОГО (БАЛАНС)

5.Б.2. Расчет собственных средств (капитала)

Форма № 134, приложение 1 к Положению Банка России
от 01.06.98 № 31-П «О методике расчета собственных
средств (капитала) кредитных организаций»,
с изменениями и дополнениями

на ________________ 200_ г.

тыс. руб.

	Наименование показателей	Пункт Положения Банка России от 01.06.1998 № 31-П, определяющий порядок расчета (или иной порядок расчета)	Остаток на отчетную дату
1	2	3	4
Основной капитал
001	Уставный капитал кредитной организации, созданной в форме акционерного общества	2.1.1
002	Эмиссионный доход	2.1.2
003	Стоимость безвозмездно полученного имущества	2.1.3
004	Часть фондов кредитной организации	2.1.4
005	Часть прибыли текущего года	2.1.5
006	Часть фондов, сформированная в текущем году	2.1.6
007	Часть резервов под обесценение вложений в ценные бумаги	2.1.7
008	Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме акционерного общества, и ее собственными средствами (капиталом)	2.1.8
009	Дополнительные собственные средства часть счета 10704	2.1.9
010	Часть прибыли предшествующих лет	2.1.10
011	Источники основного капитала Итого	сумма строк с 001 по 010
012	Нематериальные активы	2.2.1
013	Собственные выкупленные акции	2.2.2
014	Непокрытые убытки предшествующих лет	2.2.3
015	Убыток текущего года	2.2.4
016	Основной капитал Итого	строка 011 минус сумма строк с 012 по 015
Дополнительный капитал
017	Прирост стоимости имущества за счет переоценки	3.1
018	Часть резервов на возможные потери по ссудам	3.2
019	Фонды, сформированные в текущем году (или их часть)	3.3
020	Прибыль текущего года (или ее часть)	3.4
021	Субординированный кредит (заем, депозит)	3.5 (3.5.4)
022	Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации переоценки имущества	3.6
023	Привилегированные (включая кумулятивные) акции, за исключением не относящихся к кумулятивным	3.7
024	Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме акционерного общества, и ее собственными средствами (капиталом)	3.7.1
025	Прибыль предшествующего года (или ее часть)	3.8
026	Источники дополнительного капитала (без учета уставного капитала кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью) Итого	сумма строк с 017 по 025
027	Источники дополнительного капитала (без учета уставного капитала кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью) с учетом ограничений	3.10
028	Уставный капитал кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью	3.9
029	Разница между уставным капиталом кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью, и ее собственными средствами (капиталом)	3.9.1
030	Дополнительный капитал Итого	сумма строк с 027 по 029
031	Величина недосозданного резерва под возможные потери по ссудам под 2 — 4 группы риска	4.1
032	Величина недосозданного резерва на возможные потери	4.1 (1)
033	Величина недосозданного резерва под обесценение вложений в ценные бумаги	4.2
034	Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 дней	4.3
035	Вложения банка в акции дочерних и зависимых хозяйственных обществ, а также вложения в уставный капитал кредитных организаций — резидентов	4.4
036	Субординированные кредиты (займы, депозиты), предоставленные кредитным организациям — резидентам	4.5
037	Промежуточный итог	сумма строк 016 и 030 минус сумма строк с 031 по 036
038	Кредиты, гарантии и поручительства, предоставленные кредитной организацией акционерам, участникам и инсайдерам сверх лимитов, установленных нормативами Н9, Н9.1, Н10, Н10.1	5.1
039	Превышение затрат на приобретение материальных активов (в т.ч. на приобретение основных средств) над собственными источниками	5.2
040	Собственные средства (капитал) Итого	строка 037 минус суммы строк 038 и 039

5.Б.3. Нормативы, характеризующие финансовое
состояние организации <13>

№ стр.	Наименование показателя	Значение показателя
1	2	3
		Н1 — норматив достаточности собственных средств (капитала) банка
	Н2 — норматив мгновенной ликвидности
	Н3 — норматив текущей ликвидности банка
	Н4 — норматив долгосрочной ликвидности банка
	Н6 — максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков

<13> Расчет нормативов осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 01.10.97 № 1 «О порядке регулирования деятельности банков», с изменениями и дополнениями.

Раздел 6. СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

Наименование показателя	Сделки по покупке (тыс. руб.)	Сделки по продаже (тыс. руб.)
	2
Совершенные сделки — всего
Сделки, совершенные через организаторов торговли, — всего
- в том числе по организаторам торговли
Сделки, совершенные на внебиржевом рынке

СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ

N	Наименование актива	Сальдо на начало отчетного периода		Оборот по покупке		Оборот по продаже		Сальдо на конец отчетного периода		Рыночная стоимость финансовых
N	Наименование актива	Количество, шт.	Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.	Количество, шт.	Оборот по покупке, тыс. руб.	Количество, шт.	Оборот по продаже, тыс. руб.	Количество, шт.	Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.	вложений на конец отчетного периода
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1.	Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг <14>
	Итого по разделу
2.	Прочие акции и облигации акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
3.	Государственные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненные к ним ценные бумаги
	Итого по разделу
5.	Акции и облигации акционерных обществ, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
	Векселя
	в том числе: векселя организации, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
	Прочие финансовые вложения
	в том числе: в ценные бумаги иностранных эмитентов — всего
	в том числе: в каждую ценную бумагу
	в том числе: в депозитарные расписки иностранных банков — всего
	в том числе: в каждый тип депозитарной расписки
	Итого по разделу
	Итого по всем разделам

<14> В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком, утвержденным ФКЦБ России.

СДЕЛКИ С ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ

Фьючерсные контракты — всего
в том числе: по каждому фьючерсному контракту
Опционы — всего
в том числе: по каждому опциону

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

	Наименование показателя	Сделки по покупке (тыс. руб.)	Сделки по продаже (тыс. руб.)
1	2	3	4
		Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
	- в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего <15>
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими ценными бумагами — всего
	в том числе:
	с ценными бумагами иностранных эмитентов — всего
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с производными финансовыми инструментами — всего
	в том числе:
	с депозитарными расписками иностранных банков — всего
	в том числе по каждому виду депозитарной расписки
	Сделки с фьючерсными контрактами
	Сделки с опционами — всего
	Сделки типа «РЕПО»
	Сделки с ценными бумагами, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее — Сделки), — всего
	в том числе доля средств клиентов в совершенных Сделках
	Доля сделок, совершенных через электронные системы, используемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в общем объеме сделок организации
	Сделки, совершенные во исполнение договора на управление ценными бумагами
	- в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего <15>
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенными к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими ценными бумагами — всего
	в том числе:
	с ценными бумагами иностранных эмитентов — всего
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с производными финансовыми инструментами — всего
	в том числе:
	с депозитарными расписками иностранных банков — всего
	в том числе по каждому виду депозитарной расписки
	Сделки с фьючерсными контрактами
	Сделки с опционами — всего
	Сделки типа «РЕПО»

<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

№ стр.	Наименование показателя	Количество (в ед.)
1	2	3
		Количество клиентов на конец отчетного периода — всего
	- в том числе физических лиц
	- в том числе юридических лиц
	- в том числе резидентов
	- в том числе нерезидентов

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

№ стр.	Наименование показателя	Количество (в ед.)
1	2	3
		Количество договоров на управление ценными бумагами на конец отчетного периода — всего
	- в том числе с физическими лицами
	- в том числе с юридическими лицами
	- в том числе с резидентами
	- в том числе с нерезидентами

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В СЛУЧАЯХ СОВМЕЩЕНИЯ ЕЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ РЕЗЕРВАМИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ СТРАХОВЫМИ РЕЗЕРВАМИ СТРАХОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

№ стр.	Наименование деятельности	Осуществляется	Не осуществляется
1	2	3	4
		Деятельность по управлению инвестиционными фондами	V
	Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами	V	V
	Деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов	V	V
	Деятельность по управлению страховыми резервами страховых организаций	V	V

СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ И ИСПОЛЬЗОВАНИИ БРОКЕРАМИ
СПЕЦИАЛЬНЫХ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ <15>

Наименование кредитной организации	Рег. номер кредитной организации	№ специального брокерского счета <16>	Количество клиентов	Дата открытия специального брокерского счета	Остаток денежных средств на счете на начало отчетного периода		Обороты за отчетный период				Остаток денежных средств на счете на конец отчетного периода		Дата закрытия специального брокерского счета
							По дебету		По кредиту
			<17>		всего	в т.ч. средства клиентов — брокеров	всего	в т.ч. средства клиентов — брокеров	всего	в т.ч. средства клиентов — брокеров	всего	в т.ч. средства клиентов — брокеров
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.

<16> Указываются все специальные брокерские счета, за исключением закрытых до начала отчетного периода.

<17> Указывается количество клиентов брокера, денежные средства которых учитываются на данном счете.

Раздел 7. СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ

N	Счета депо депонентов, открытые в депозитарии	Количество счетов депо, открытых в депозитарии
N	Счета депо депонентов, открытые в депозитарии	на начало отчетного периода	на конец отчетного периода
1	2	3	4
1	Счета депо физических лиц — резидентов
2	Счета депо физических лиц — нерезидентов
3	Счета депо юридических лиц — резидентов
4	в т.ч. междепозитарные счета депо
5	Счета депо юридических лиц — нерезидентов

<18> Данный раздел заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.

ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ В ДЕПОЗИТАРИЙ

N	Наименование эмитента	№ гос. регистр. (для эмиссионных	Вид, категория (тип) ЦБ	Общее количество ЦБ в выпуске	Количество ЦБ, находящихся на хранении и учете на отчетную дату					Рыночная стоимость пакета
		№ гос. регистр. (для эмиссионных			всего	в т.ч. находящиеся
		ЦБ), ISIN для ЦБ иностранных эмитентов (при наличии)			всего	в залоге	в доверительном управлении	под арестом гос. уполномоченных органов	принадлежность которых депонентам невозможно однозначно определить
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
			Акции

	ИТОГО:
			Облигации

	ИТОГО:

КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ С УЧИТЫВАЕМЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

N	Наименование эмитента	№ гос. регистрации выпуска (для	Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами и объемы ценных бумаг, задействованных в операциях, шт.
		эмиссионных ценных бумаг), ISIN для	Прием ценных бумаг на хранение и учет		Снятие ценных бумаг с хранения и учета		Перевод по счетам депо в депозитарии		Всего
		ценных бумаг иностранных эмитентов (при наличии)	Колво	Объем	Колво	Объем	Колво	Объем	Колво	Объем
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	Эмитенты, ценные бумаги которых включены в листинг
2	Прочие эмитенты
3	Векселя
4	Итого:

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВМЕЩЕНИИ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

№ стр.	Деятельность	Осуществляется	Не осуществляется
1	2	3	4
		Деятельность специализированного депозитария	V
	Деятельность расчетного депозитария	V	V

ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДАХ, ЗАКЛЮЧИВШИХ ДОГОВОР СО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

№ п/п	Наименование депонента	Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия)	Номер и дата заключения договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией	Кол-во операций, совершенных за отчетный период по счетам фонда (управляющей компании)
1	2	3	4	5
Инвестиционный фонд

Паевой инвестиционный фонд

Негосударственный пенсионный фонд

ИНФОРМАЦИЯ О ВЫЯВЛЕННЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ НАРУШЕНИЯХ, ДОПУЩЕННЫХ ФОНДОМ ИЛИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ ЗА ТЕКУЩИЙ ПЕРИОД

№ п/п	Дата обнаружения нарушения	Наименование фонда, совершившего нарушение	Характер нарушения	Предпринятые специализированным депозитарием действия в связи с обнаруженным нарушением
1	2	3	4	5

СТАТИСТИКА ВЫЯВЛЕННЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ НАРУШЕНИЙ, ДОПУЩЕННЫХ ФОНДОМ ИЛИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ ЗА ТЕКУЩИЙ ПЕРИОД

№ п/п	Наименование фонда	Кол-во допущенных фондом нарушений за текущий период	Кол-во неустраненных нарушений на конец отчетного периода
1	2	3	4

ИНФОРМАЦИЯ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОГОВОРАХ С ФОНДОМ ИЛИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ ЗА ТЕКУЩИЙ ПЕРИОД

№ п/п	Наименование фонда	Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия)	Дата заключения договора	Дата вступления договора в силу	Наименование специализированного депозитария, с которым у фонда был заключен договор ранее (в случае наличия такового)
1	2	3	4	5	6

Раздел 8 . ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАЕМЫХ РЕЕСТРАХ

Общее количество зарегистрированных лиц	Регион (при наличии филиала)	Наименование филиалов в регионе	Общее количество обслуживаемых реестров в регионе	В том числе с количеством зарегистрированных лиц			Количество реестров с федеральной долей собственности в регионе
Общее количество зарегистрированных лиц	Регион (при наличии филиала)	Наименование филиалов в регионе	Общее количество обслуживаемых реестров в регионе	Менее 50	От 50 до 500	Свыше 500	Всего	Более 25%
1	2	3	4	5	6	7	8	9
(По регионам
не заполняется)



Всего <20>

<19> Данный раздел заполняется организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

<20> По строке «всего» в столбце 2 указывается количество субъектов Федерации, в которых у регистратора имеются филиалы, в столбце 3 указывается общее количество филиалов регистратора.

КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ

Общее количество обслуживаемых	Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности								Всего операций
Общее количество обслуживаемых	В результате совершения сделки		В результате наследования		По решению суда		В иных случаях		Всего операций
реестров	Количество	Объем	Количество	Объем	Количество	Объем	Количество	Объем	Количество	Объем
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

СПИСОК ЭМИТЕНТОВ ПО СОСТОЯНИЮ НА ПОСЛЕДНЮЮ ОТЧЕТНУЮ ДАТУ

№ п/п	Полное наименование эмитента	Количество владельцев именных ценных бумаг	Процент акций, закрепленный в федеральной собственности	Отраслевая принадлежность	Основной вид деятельности	Адрес (юридический и почтовый)	Контактный телефон	Единоличный исполнительный орган	ИНН
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
	1.
2.
3.

ДОЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ И МУНИЦИПАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

Информация об эмитенте						Данные реестра об уполномоченных органах
№ п/п	Правовая форма и наименование эмитента	Регион (субъект Российской Федерации)	Адрес (местонахождение)	Кол-во размещенных АОИ (шт.)	Кол-во размещенных АПИ (шт.)	№ п/п	Уполномоченный государственный орган (Мингосимущество РФ, орган по управлению имуществом субъекта РФ, указанные в реестре), уполномоченный муниципальный орган	Колво АОИ (шт.)	Доля АОИ (%)	Колво АПИ (шт.)	Доля АПИ (%)	Золотая акция
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13
1.						1.
						2.
						3.
2.						1.
						2.
						3.

Раздел 9

1.	Указать осуществляемые профессиональным участником виды клиринга: — простой, многосторонний, централизованный — с полным обеспечением, с частичным обеспечением, без обеспечения
2.	- Расчетные организации; — Расчетные депозитарии (ЗАО «РДК», ЗАО «ДКК», НП «НДЦ», ОЮЛ «ДРС», ЗАО «РДЦ», другие), с которыми клиринговой организацией заключены договора
3.	Список организаторов торговли, с которыми заключен договор (список)
4.	Полное официальное наименование организаций — участников клиринга
5.	Сведения о 20 участниках клиринга, совершивших наибольшее количество сделок без участия организаторов торговли (наименование и суммарное количество сделок)
6.	Информация о неисполненных обязательствах участников клиринга и применяемых к ним санкций
7.	Объем рассчитанных обязательств:
7.1.	заключенных через организаторов торговли
7.2.	заключенных без организаторов торговли
7.3.	суммарный объем
8.	Размер гарантийного взноса (руб.):
8.1.	суммарный размер (руб.)
8.2.	в т.ч. взносы участников (руб.)
9.	Объем дополнительных гарантий (руб.):
9.1.	по договорам страхования (руб.)
9.2.	по банковским гарантиям (руб.)

<21> Данный раздел заполняется организациями, осуществляющими клиринговую деятельность.

Количество договоров о клиринговом обслуживании	Объем рассчитанных обязательств			Размер гарантийного фонда (тыс. руб.)		Объем дополнительных гарантий (тыс. руб.)
Количество договоров о клиринговом обслуживании	Заключенных через организаторов торговли	Заключенных без организаторов торговли	Суммарный объем	Суммарный размер	В т.ч. взносы участников	Договоры страхования	Банковские гарантии
1	2	3	4	5	6	7	8

Форма № 2000 «Ежемесячный отчет Группы оперативного
финансового анализа ФКЦБ России»

за <месяц>	ХХХХ

года

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

Полное наименование организации на русском языке
Полное наименование организации на английском языке
Сокращенное наименование организации на русском языке
Сокращенное наименование организации на английском языке
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)
Сведения о руководителе организации
Фамилия, имя, отчество
Сведения о лице, заполнившем отчет
Фамилия, имя, отчество
Должность
Контактный телефон

СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЬНЫХ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ОРГАНИЗАЦИИ

N	Наименование показателя	Значение показателя на начало отчетного периода	Значение показателя на конец отчетного периода
1	2	3	4
		Денежные средства — всего
	в том числе:
	Касса
	Расчетные счета:
	в том числе: собственные денежные средства
	денежные средства клиентов по договорам на брокерское обслуживание
	денежные средства клиентов по договорам на управление ценными бумагами
	Валютные счета:
	в том числе: собственные денежные средства
	денежные средства клиентов по договорам на брокерское обслуживание
	денежные средства клиентов по договорам на управление ценными бумагами
	Прочие денежные средства
	Дебиторская задолженность — всего
	в том числе:
	дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты
	дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты
	в том числе:
	дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты
	дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
	в том числе:
	дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет
	дебиторская задолженность клиентов
	в том числе по договорам с физическими лицами
	Краткосрочные обязательства — всего
	в том числе:
	Кредиты банков
	Займы
	Кредиторская задолженность — всего
	в том числе:
	кредиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты
	в том числе:
	кредиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты
	кредиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
	в том числе:
	кредиторская задолженность контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет
	кредиторская задолженность клиентов
	в том числе по договорам с физическими лицами
	Долгосрочные обязательства — всего
	в том числе:
	кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев
	займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев
	кредиторская задолженность, подлежащая погашению более чем через 12 месяцев

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

Наименование показателя	Сделки по покупке (тыс. руб.)	Сделки по продаже (тыс. руб.)

Совершенные сделки — всего
Сделки, совершенные через организаторов торговли, — всего
в том числе по организаторам торговли
Сделки, совершенные на внебиржевом рынке

СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ

N	Наименование актива	Сальдо на начало отчетного периода		Оборот по покупке		Оборот по продаже		Сальдо на конец отчетного периода		Рыночная стоимость финансовых
N	Наименование актива	Количество, шт.	Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.	Количество, шт.	Оборот по покупке, тыс. руб.	Количество, шт.	Оборот по продаже, тыс. руб.	Количество, шт.	Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.	вложений на конец отчетного периода
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1.	Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг <22>
	Итого по разделу
2.	Прочие акции и облигации акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
3.	Государственные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненные к ним ценные бумаги
	Итого по разделу
5.	Акции и облигации акционерных обществ, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
	Неэмиссионные ценные бумаги
	- в том числе векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
	Итого по разделу
	Прочие финансовые вложения (указывается вид финансового вложения)
	- в том числе в депозитарные расписки иностранных банков — всего
	- в том числе по каждой депозитарной расписке
	- в том числе в ценные бумаги иностранных эмитентов — всего
	- в том числе по каждой ценной бумаге
	Итого по разделу
	Итого по всем разделам

<22> В данном разделе указываются сведения об операциях с ценными бумагами эмитентов в соответствии со списком, утвержденным ФКЦБ России.

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

	Наименование показателя	Сделки по покупке (тыс. руб.)	Сделки по продаже (тыс. руб.)
1	2	3	4
		Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего <15>
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими ценными бумагами — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки, совершенные с депозитарными расписками иностранных банков, — всего
	в том числе по каждому типу депозитарной расписки
	Сделки, совершенные с ценными бумагами иностранных эмитентов, — всего
	в том числе по каждой ценной бумаге
	Сделки типа «РЕПО»
	Сделки, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата, — всего
	в том числе доля средств клиентов в совершенных сделках, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата
	Доля сделок, совершенных через электронные системы, используемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в общем объеме сделок организации
	Сделки, совершенные во исполнение договора на управление ценными бумагами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего <15>
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенными к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки с прочими ценными бумагами — всего
	в том числе с нерезидентами
	в том числе по видам ценных бумаг
	Сделки, совершенные с депозитарными расписками иностранных банков, — всего
	в том числе по каждому типу депозитарной расписки
	Сделки, совершенные с ценными бумагами иностранных эмитентов, — всего
	в том числе по каждой ценной бумаге
	Сделки типа «РЕПО»

<15> Данная таблица заполняется организациями, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности.

Форма № 3100 «Ежемесячный отчет организатора торговли
на рынке ценных бумаг»

ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДОПУЩЕННЫХ К ОБРАЩЕНИЮ
ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

№ п/п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Дата и номер гос. регистрации выпуска ценной бумаги	Дата допуска к торговле у организатора торговли	Номинал ценной бумаги (в руб.)	Объем сделок за отчетный месяц (в руб.)	Размер чистых активов эмитента (в тыс. руб.)
1	2	3	4	5	6	7	8
Ценные бумаги котировального листа первого уровня

Ценные бумаги котировального листа второго уровня

Иные ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли

ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИСКЛЮЧЕННЫХ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

№ п/п	Наименование эмитента	Вид ценной бумаги	Дата и номер гос. регистрации выпуска ценной бумаги	Дата исключения из обращения через организатора торговли	Номинал ценной бумаги (в руб.)	Причины исключения из обращения через организатора торговли
1	2	3	4	5	6	7
Ценные бумаги котировального листа первого уровня

Ценные бумаги котировального листа второго уровня

Иные ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли

ПЕРЕЧЕНЬ ФЬЮЧЕРСОВ И ОПЦИОНОВ, ОПРЕДЕЛЕННЫХ СПЕЦИФИКАЦИЕЙ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

№ п/п	Наименование и тип фьючерса или опциона либо наименование иного финансового инструмента	Наименование и количество базового актива, составляющего фьючерс или опцион (в шт.)	Объем сделок (руб.)	Дата начала торгов фьючерсом или опционом	Дата прекращения торгов фьючерсом или опционом	Причины прекращения торгов
1	2	3	4	5	6	7

РЕЕСТР УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И УПОЛНОМОЧЕННЫХ ТРЕЙДЕРОВ

№ п/п	Полное наименование участника торгов	Телефон, факс, e-mail	Ф.И.О., должность руководителя исполнительного органа участника торгов	ИНН участника торгов	Сведения о лицензии участника торгов (номер лицензии и дата)	Сведения об уполномоченных трейдерах участника торгов			Дата допуска участника к торгам	Статус участника торгов («простой / просмотровый участник», «простой / торговый участник», «Маркет — мейкер», «специалист»	Информация о принятых организатором торговли дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в торгах или исключении из участников
						№ уполномоченного трейдера	Ф.И.О. уполномоченного трейдера	Дата, номер протокола решения Аттестационной комиссии о выдаче квалификационного аттестата
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Форма № 3200 «Ежедневный отчет организатора
торговли на рынке ценных бумаг»

Наименование организатора торговли _______________________________ Дата _____________________________________________________________ (указывается торговый день, за который представляются сведения)

ИТОГИ ТОРГОВ ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

№ п/п	Эмитент ценной бумаги	Вид / тип ценной бумаги	№ гос. регистрации выпуска	Количество совершенных сделок с ценной бумагой (шт.)	Количество ценных бумаг по всем совершенным сделкам за торговый день (в шт.)	Сумма совершенных сделок с ценными бумагами за торговый день (руб.)	Средневзвешенная цена за торговый день (в руб.)	Максимальная цена за день (в руб.)	Минимальная цена за день (в руб.)	Изменение цены закрытия к цене закрытия предыдущего дня (в %)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

ИТОГИ ТОРГОВ ФЬЮЧЕРСАМИ И ОПЦИОНАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

№ п/п	Наименование фьючерса или опциона	Наименование и количество базового актива, составлящего фьючерс или опцион (в шт.)	Цены сделок (в руб.)			Изменение цены закрытия к предыдущему дню (в %)	Количество сделок за торговый день	Число фьючерсов или опционов в сделках за торговый день (в шт.)	Сумма совершенных сделок (в руб.)	Начальная маржа	Вариационная маржа	Количество открытых позиций (шт.)	Количество участников торгов, принявших участие в торгах за день	Количество наиболее крупных участников, на долю которых пришлось более 50% рынка
			Максимальная цена	Минимальная цена	Средневзвешенная цена
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15

ЗНАЧЕНИЕ СВОДНОГО ИНДЕКСА ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ

Время расчета сводного индекса	Значение сводного индекса	Изменение сводного индекса по сравнению с предыдущим значением сводного индекса (в %)
1	2	3
	Открытие (12:00)
Закрытие (18:00)

1. Форма № 010 «Внесение изменений в сведения об организации».

2. Форма № 020 «Сообщения о сделках организации с нерезидентами».

3. Форма № 030 «Сообщение об изменении во владении ценными бумагами».

4. Форма № 040 «Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента».

5. Форма № 050 «Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация».

6. Форма № 060 «Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами».

7. Форма № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг».

8. Форма № 2000 «Еженедельный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России».

9. Форма № 3100 «Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг».

10. Форма № 3200 «Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг».

1. Вступление во владение 20% и более любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента.

2. Увеличение доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг.

3. Снижение доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг.

Организатор торговли:

1. НП «Фондовая биржа РТС».

2. ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа».

3. НП «Московская фондовая биржа».

4. ЗАО «Санкт — Петербургская валютная биржа».

5. НП «Фондовая биржа „Санкт — Петербург“.»

6. НП «Екатеринбургская фондовая биржа».

7. ЗАО «Уральская региональная валютная биржа».

8. ЗАО «Ростовская валютно — фондовая биржа».

9. НП «Сибирская фондовая биржа».

10. НП «Южно — Уральская фондовая биржа».

10. 3AO «Сибирская межбанковская валютная биржа».

12. НП «Казанский совет фондовой торговли».

13. Иной.

Форма 5А заполняется профессиональными участниками, являющимися некредитными организациями.

Заполнение показателей бухгалтерского баланса осуществляется в соответствии с действующими нормативными правовыми актами по бухгалтерскому учету.

Форма бухгалтерского баланса устанавливается профессиональным участником рынка ценных бумаг самостоятельно на основе Положения по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» ПБУ 4/99, утвержденного Приказом Минфина России от 06.07.1999 № 43н, Указаний об объеме форм бухгалтерской отчетности, Указаний о порядке составления и представления бухгалтерской отчетности и образцов форм бухгалтерской отчетности, утвержденных Приказом Министерства финансов Российской Федерации «О формах бухгалтерской отчетности организаций» от 13.01.2000 № 4н, с соблюдением номеров строк, закрепленных Формой 5.А.

Форма бухгалтерского баланса профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать строки, позволяющие произвести расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Методикой, утвержденной Постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 № 8, а именно:

стоимость сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов;

стоимость векселей к получению (включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений) организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России;

стоимость собственных акций (долей, паев), приобретенных и (или) выкупленных у акционеров (участников);

сумму задолженности участников (учредителей) по оплате уставного капитала;

сумму дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты;

стоимость имущества, являющегося предметом залога;

стоимость финансовых вложений (инвестиций) в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли;

стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли;

стоимость эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

стоимость финансовых вложений (инвестиций) в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

Справочно указывается стоимость незавершенного строительства, подтвержденная заключением независимого оценщика; сумма просроченной или пролонгированной дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты; размер фонда социальной сферы.

В целях получения достоверного представления о финансовом состоянии профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за возникающими при осуществлении профессиональной деятельности рисками, а также в соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональные участники рынка ценных бумаг включают в состав бухгалтерского баланса строки, раскрывающие следующую информацию:

1. В составе дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты:

размер дебиторской задолженности контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет;

размер дебиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — физических лиц;

размер дебиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц.

2. В составе дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 3 — 12 месяцев после отчетной даты:

размер дебиторской задолженности контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет;

размер дебиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — физических лиц;

размер дебиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц.

3. В составе денежных средств, находящихся на расчетных счетах организации:

сумму собственных денежных средств;

сумму денежных средств по договорам на брокерское обслуживание;

сумму денежных средств по договорам на управление ценными бумагами.

4. В составе прочих денежных средств организации:

сумму собственных денежных средств;

сумму денежных средств по договорам на брокерское обслуживание;

сумму денежных средств по договорам на управление ценными бумагами.

5. В составе кредиторской задолженности организации:

размер кредиторской задолженности контрагентов по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет;

размер кредиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — физических лиц;

размер кредиторской задолженности по договорам купли — продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов — юридических лиц.

Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах

В справке о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах, профессиональным участником дополнительно отражается балансовая стоимость имущества, в том числе ценных бумаг, являющегося предметом залога.