Постановление ФКЦБ РФ от 23.04.2003 № 03-22/пс

«О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.06.2003 № 4638)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 июня 2003 г. № 4638

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс

О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2002, № 52, часть II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 35 000 тыс. руб.;

б) брокерскую деятельность - 5 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 35 000 тыс. руб.;

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5 000 тыс. руб.;

г) клиринговую деятельность - 15 000 тыс. руб.;

д) депозитарную деятельность - 20 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), — 35 000 тыс. руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг — 10 000 тыс. руб., с 1 января 2004 г. — 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2005 г. — 30 000 тыс. руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг — 30 000 тыс. руб.

2. Установить нормативы достаточности собственных средств для фондовой биржи с 1 января 2004 г. — 60 000 тыс. руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, — 30 000 тыс. руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, — 40 000 тыс. руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи, с 1 января 2004 г. — 75 000 тыс. руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, — 30 000 тыс. руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, — 25 000 тыс. руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность, — 45 000 тыс. руб.

9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью, — 35 000 тыс. руб.

10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 35 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 40 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 40 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 45 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 45 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 50 000 тыс. руб.

11. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации.

13. Признать утратившим силу Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июля 2001 г. № 15 «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» <*> (с изменениями от 12 февраля 2003 г.) <**>.

---

<*> Письмом Министерства юстиции Российской Федерации от 07.08.2001 № 07/8061-ЮД признано не нуждающимся в государственной регистрации.

<**> Письмом Министерства юстиции Российской Федерации от 19.03.2003 № 07/2597-ЮД признано не нуждающимся в государственной регистрации.

---