Постановление ФКЦБ РФ от 02.07.2003 № 03-31/пс

«О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.08.2003 № 4982)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 августа 2003 г. № 4982

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 2 июля 2003 г. № 03-31/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ч. II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее — Положение), утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 4 января 2002 г. № 1-пс, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 21 марта 2002 г. под номером 3319, с изменениями от 07.06.2002 № 18/пс, зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июля 2002 г. под номером 3579, от 12.02.2003 № 03-11/пс, зарегистрированными в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 марта 2003 г. под номером 4260, следующие изменения и дополнения:

1.1. Раздел 2 Положения дополнить пунктами 2.10 и 2.11 в следующей редакции:

«2.10. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии список ценных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в него, в том числе связанные с исключением ценных бумаг из него.»

Список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее — Список), должен включать в себя следующую информацию:

вид, категорию (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг;

основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);

наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга.

Список может включать и иную информацию, помимо предусмотренной настоящим пунктом.

Представленный на регистрацию в Федеральную комиссию Список, а также изменения и дополнения в него должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном организатором торговли порядке и быть заверены уполномоченным лицом организатора торговли и печатью организатора торговли.

Федеральная комиссия регистрирует Список, а также изменения и дополнения в него в течение 30 дней с даты их представления.

По вопросам регистрации, не урегулированным настоящим пунктом, применяются требования, предусмотренные в пункте 2.9 настоящего Положения.

2.11 Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной комиссии следующие документы:

правила заключения и сверки сделок;

порядок исполнения сделок;

регламент внесения изменений и дополнений в информацию, перечисленную в части третьей статьи 9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Регистрация указанных в настоящем пункте документов осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 2.9 настоящего Положения.».

1.2. Подпункт 4.4.4 пункта 4.4 Положения изложить в следующей редакции:

«4.4.4. Вид заявки: адресная или безадресная. Безадресной заявкой признается заявка, адресованная всем участникам торгов. Все иные заявки считаются адресными заявками.».

1.3. Подпункт 4.5.3 пункта 4.5 Положения изложить в следующей редакции:

«4.5.3. Вид сделки: адресная или рыночная. Рыночной сделкой признается сделка, заключенная по наилучшей цене на основании двух безадресных заявок, при условии, что информация, позволяющая идентифицировать участников торгов, выставивших заявки, в ходе торгов участникам торгов не раскрывается. Все иные сделки считаются адресными сделками.».

1.4 Абзац третий подпункта 6.2.2 пункта 6.2 Положения изложить в следующей редакции:

«рыночным сделкам с ценными бумагами, включенными в котировальные листы».

1.5. Пункт 10.7 Положения изложить в следующей редакции:

«10.7. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге конкретного выпуска, включенного в котировальный лист „А“, не менее чем на 1 час в случаях:»

снижения средневзвешенной цены за первый час торгов (далее — цены открытия) по сравнению с средневзвешенной ценой за последний час торгов предыдущего дня (далее — ценой закрытия) по данной ценной бумаге более чем на 15%;

снижения средневзвешенной цены за предшествующий расчету час торгов (далее — текущего значения цены) ценной бумаги по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%;

повышения цены открытия по сравнению с ценой закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 15%;

повышения текущего значения цены ценной бумаги, рассчитанной за последний час торгов, по сравнению с ценой открытия текущего дня более чем на 10%.

Расчет текущего значения цены ценной бумаги проводится организатором торговли в течение торговой сессии не реже чем каждые 30 минут.

В случае отсутствия сделок в первый час торгов ценой открытия ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.

В случае отсутствия сделок за последний час торгов ценой закрытия ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.

В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущего значения цены ценной бумаги час торгов текущим значением цены ценной бумаги считается последнее текущее значение цены ценной бумаги.

В случае отсутствия сделок в течение торговой сессии текущим значением цены ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги.».

2. Установить, что организаторы торговли на рынке ценных бумаг в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего Постановления обязаны представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг на регистрацию документы в соответствии с требованиями пункта 1.1 настоящего Постановления.

Председатель И. В. Костиков

---