Статья 99Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

---

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. Компетентные органы как минимум ежегодно утверждают программу надзорной проверки для организаций, которые они контролируют. Такие программы должны учитывать процесс надзорной проверки и оценки в соответствии со Статьей 97 настоящей Директивы. Такие программы должны содержать:

(a) указание на то, каким образом компетентные органы намерены выполнять свои функции и распределять ресурсы;

(b) указание на то, в отношении каких организаций будет проводиться усиленный надзор, и меры, принятые для проведения такого надзора, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи;

(c) план проверок помещений, используемых организациями, включая филиалы и дочерние компании, учрежденные в других государствах-членах ЕС в соответствии со Статьями 52, 119 и 122 настоящей Директивы.

2. Программы надзорной проверки должны распространяться на следующие организации:

(a) организации, в отношении которых по результатам стресс-тестов, указанных в Пунктах (a) и (g) Статьи 98(1) и Статьи 100 настоящей Директивы, или по результатам надзорной проверки и оценки в соответствии со Статьей 97 настоящей Директивы выявлены значительные риски для их текущей финансовой устойчивости или нарушения положений, преобразующих настоящую Директиву или Регламент (ЕС) 575/2013 в национальное право;

(c) любые иные организации, в отношении которых компетентные органы сочтут необходимым проведение такой проверки.

3. Если это целесообразно в соответствии со Статьей 97 настоящей Директивы, могут быть приняты, в частности, следующие меры:

(a) увеличение периодичности выездных инспекций в отношении организации;

(b) постоянное присутствие компетентного органа в организации;

(c) представление организациями дополнительных отчетов или представление отчетов чаще;

(d) дополнительная или более частая проверка оперативных, стратегических или коммерческих планов организации;

(e) предметный мониторинг особых рисков, которые с определенной долей вероятности могут возникнуть.

4. Утверждение программы надзорной проверки компетентным органом государства-члена ЕС происхождения не препятствует компетентным органам принимающего государства-члена ЕС проводить в отдельных случаях выездные проверки и инспекции деятельности, осуществляемой филиалами организаций на их территории в соответствии со Статьей 52(3) настоящей Директивы.