Статья 17Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. В дополнение к соблюдению условий, предусмотренных Статьями 6 и 7 настоящей Директивы, управляющая компания, решившая учредить филиал на территории другого Государства-члена ЕС для осуществления разрешенных видов деятельности, должна надлежащим образом уведомить компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения.

2. Государства-члены ЕС должны требовать от любой управляющей компании, решившей учредить филиал на территории другого Государства-члена ЕС, предоставления следующей информации и документов в процессе уведомления компетентных органов в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи:

(a) Государство-член ЕС, на территории которого управляющая компания намерена создать филиал;

(b) программу деятельности с указанием видов деятельности и видов услуг в соответствии со Статьей 6(2) и (3), а также организационную структуру филиала, которая должна описывать механизм управления рисками, внедряемый управляющей компанией. Кроме того, организационная структура должна включать описание процедур и мероприятий, принятых в соответствии со Статьей 15 настоящей Директивы;

(c) адрес в принимающем Государстве-члене ЕС, по которому можно получить документы; а также

(d) имена руководителей филиала.

3. Если компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании не имеют оснований сомневаться в адекватности административной структуры или финансового положения управляющей компании, принимая во внимание предполагаемые виды деятельности, они должны в течение двух месяцев после получения информации, предусмотренной параграфом 2 настоящей Статьи, передать такую информацию в компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС и проинформировать об этом управляющую компанию. Они также должны передать информацию о программе компенсаций, имеющей целью защиту инвесторов.

В случае отказа компетентных органов Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании передавать информацию, предусмотренную параграфом 2 настоящей Статьи, компетентным органам принимающего Государства-члена ЕС, они должны объяснить причины своего отказа управляющей компании в течение двух месяцев после получения всей информации. При отказе от объяснения причин или при отсутствии ответа от компетентных органов управляющая компания вправе обращаться в суд в Государстве-члене ЕС происхождения.

В случае если управляющая компания намерена осуществлять деятельность по управлению коллективным портфелем, предусмотренную Приложением II к настоящей Директиве, компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании при передаче документов компетентным органам принимающего Государства-члена ЕС должны приложить свидетельство о выдаче разрешения управляющей компании в соответствии с положениями настоящей Директивы, а также описание сферы действия указанного разрешения и информацию о каких-либо ограничениях относительно типов предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, которыми соответствующая компания имеет право управлять.

4. Управляющая компания, осуществляющая свою деятельность посредством учреждения филиала на территории принимающего Государства-члена ЕС, должна соблюдать нормы, разработанные указанным Государством в соответствии со Статьей 14 настоящей Директивы.

5. Компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС должны осуществлять контроль за соблюдением норм, предусмотренных параграфом 4 настоящей Статьи.

6. Перед началом деятельности филиала управляющей компании компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС в течение двух месяцев после получения информации, предусмотренной параграфом 2 настоящей Статьи, должны подготовиться к осуществлению контроля за соблюдением управляющей компанией указанных норм.

7. По получении сообщения от компетентных органов принимающего Государства-члена ЕС или по истечении периода, указанного в параграфе 6 настоящей Статьи, при отсутствии какого-либо сообщения от компетентных органов филиал может быть учрежден и может начать вести деятельность.

8. В случае изменений в любой информации, переданной в соответствии с параграфом 2(b), (c) или (d) настоящей Статьи, управляющая компания должна направить письменное уведомление о таких изменениях в компетентные органы государства-члена ЕС своего происхождения, а также в компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС как минимум за один месяц до внесения таких изменений, с тем, чтобы компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании могли принять решение об указанных изменениях в соответствии с параграфом 3 настоящей Статьи, а компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС — в соответствии с параграфом 6 настоящей Статьи.

Если в результате изменений, указанных в первом подпараграфе, управляющая компания более не будет отвечать требованиям настоящей Директивы, компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании должны в течение 15 рабочих дней с момента получения всей информации, указанной в первом подпараграфе, уведомить управляющую компанию о недопустимости внесения таких изменений. В указанном случае компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании должны соответственно уведомить компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС.

Если изменение, указанное в первом подпараграфе, внесено после передачи информации в соответствии со вторым подпараграфом, и в результате такого изменения управляющая компания более не отвечает требованиям настоящей Директивы, то компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании принимают все надлежащие меры в соответствии со Статьей 98 настоящей Директивы и без необоснованного промедления уведомляют компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС о принятых мерах.

9. В случае изменений в любой информации, переданной в соответствии с первым подпараграфом параграфа 3 настоящей Статьи, компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании уведомляют компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС.

Компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании должны обновлять информацию, содержащуюся в свидетельстве, указанном в третьем подпараграфе параграфа 3 настоящей Статьи, и уведомлять компетентные органы принимающего Государства-члена ЕС об имеющихся изменениях в информации о сфере действия разрешения, выданного управляющей компании, или об ограничениях относительно типов предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, которыми соответствующая компания имеет право управлять.

10. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которую необходимо передать в соответствии с параграфами 1, 2, 3, 8 и 9 настоящей Статьи.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, устанавливающих типовые формы, шаблоны и порядок передачи информации в соответствии с параграфами 3 и 9 настоящей Статьи.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.