Статья 2Директива № 98/26/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Для целей настоящей Директивы подлежат применению следующие определения:

a) «система» означает официальное соглашение:

• между тремя или более участниками, исключая системного оператора указанной системы, возможного агента по расчетам, возможного центрального контрагента, возможную расчетную палату или возможного косвенного участника, с общими правилами и стандартизированными мероприятиями для клиринга, независимо от наличия центрального контрагента или в рамках исполнения распоряжений на перевод между участниками;
• действующее в соответствии с законодательством государства-члена ЕС, определенного участниками; участники вправе выбрать законодательство только того государства-члена ЕС, в котором находится головной офис не менее чем одного из участников;
• обозначенное, без ущерба действию прочим обязательным условиям общего действия, установленным в национальном законодательстве, как система и представленное Европейской комиссии государством-членом ЕС, законодательство которого подлежит применению, после того, как указанное государство-член ЕС удостоверится в соответствии правил системы.

Согласно условиям подпараграфа первого государство-член ЕС вправе обозначить как систему официальное соглашение, деятельность которого состоит из выполнения распоряжений на переводы согласно определению, указанному во втором абзаце пункта «i», и которое в ограниченных пределах исполняет поручения, относящиеся к прочим финансовым инструментам, если государство-член ЕС сочтет такое обозначение обоснованным с точки зрения системного риска.

Государства-члены ЕС также вправе в отношении каждого отдельного случая обозначать в качестве системы официальное соглашение между двумя участниками, без учета возможного агента по расчетам, возможного центрального контрагента, возможной расчетной палаты или возможного косвенного участника, если данное государство-член ЕС сочтет такое обозначение обоснованным с точки зрения системного риска.

Соглашение, действующее между совместимыми системами, не является системой;

b) «институт» означает:

• кредитный институт согласно статье 4 (1) Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о становлении и дальнейшем развитии бизнеса кредитных институтов (в новой редакции) <*>, включая институты, перечисленные в статье 2 указанной Директивы;

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

• инвестиционные компании согласно статье 4 (1) (1) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов <*>, исключая институты, перечисленные в статье 2 (1) указанной Директивы;

---

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

• органы государственной власти и предприятия с государственным участием; или
• любое предприятие, головной офис которого находится за пределами Сообщества, функции которого соответствуют функциям кредитных институтов Сообщества или инвестиционных компаний согласно определениям первого и второго абзаца,

которые участвуют в системе и несут ответственность за выплату финансовых обязательств, возникающих из распоряжений на переводы внутри указанной системы.

Если система подконтрольна в соответствии с национальным законодательством и лишь выполняет распоряжения на перевод согласно определению абзаца второго пункта «i», а также платежи, производные от указанных распоряжений, государство-член ЕС вправе считать предприятия, участвующие в указанной системе и ответственные за выполнение финансовых обязательств, возникающих из распоряжений на перевод в рамках указанной системы, институтами при условии, если не менее трех участников системы относятся к категориям, перечисленным в первом подпараграфе, и если данное решение обоснованно с учетом системного риска;

c) «центральный контрагент» — это организация, занимающая место посредника между институтами в системе, которая выступает единственным контрагентом для данных институтов в отношении их распоряжений на перевод;

d) «агент по расчетам» — это организация, обеспечивающая институтам и/или центральному контрагенту, участвующим в системе, расчетные счета, через которые выполняются распоряжения на перевод внутри данной системы, и в отдельных случаях предоставляющая кредиты данным институтам и/или центральным контрагентам в целях осуществления расчетов;

e) «расчетная палата» — это организация, ответственная за нетто-позицию организаций, возможного центрального контрагента и/или возможного агента по расчетам;

f) «участник» — это институт, центральный контрагент, агент по расчетам, расчетная палата или оператор системы.

В соответствии с правилами системы один и тот же участник может выступать как центральный контрагент, расчетный агент или расчетная палата, или полностью или частично выполнять указанные задачи.

Государство-член ЕС вправе для целей настоящей Директивы рассматривать косвенного участника как участника системы, если данный подход оправдан с точки зрения системного риска. В тех случаях, когда косвенный участник считается участником с учетом системного риска, ответственность участника, через которого косвенный участник передает распоряжения на перевод в систему, не подлежит ограничению;

g) «косвенный участник» — это институт, центральный контрагент, расчетный агент, расчетная палата или оператор системы, находящиеся в договорных отношениях с участником в системе, выполняющим распоряжения на перевод, с помощью которого косвенный участник передает распоряжения на перевод через систему, при условии, что косвенный участник известен оператору системы;

h) «ценные бумаги» — все инструменты, указанные в разделе C Приложения I к Директиве 2004/39/ЕС;

i) «распоряжение на перевод» — это:

• любое распоряжение участника предоставить в распоряжение получателя сумму денег с помощью проводки на счетах кредитного института, центрального банка, центрального контрагента или расчетного агента, или любые иные инструкции, в результате которых происходит переход или погашение платежного обязательства в соответствии с правилами системы; или
• распоряжение участника на перевод права на ценную(-ые) бумагу(-и) или доли в ценной бумаге или ценных бумагах путем совершения передаточной надписи в реестре или иным способом;

j) «процедуры несостоятельности» — это любые коллективные меры, осуществляемые в соответствии с законодательством государства-члена ЕС или третьей страны либо в целях ликвидации участника, либо его реорганизации, в тех случаях, когда указанные меры влекут приостановку или наложение ограничений в отношении распоряжений на перевод;

k) «неттинг» — это конвертация в одно денежное требование или одно денежное обязательство требований и обязательств, вытекающих из распоряжений на переводы, которые участник или участники выдают либо получают от одного или более других участников, в результате которой остается лишь одно требование к выплате или одно обязательство к погашению;

l) «расчетный счет» — это счет в центральном банке, агенте по расчетам или центральном контрагенте, используемый для хранения денежных средств или ценных бумаг и для проведения транзакций между участниками системы;

m) «дополнительное обеспечение» — это все полученные активы, включая без ограничений финансовое обеспечение, указанное в статье 1(4) «a» Директивы 2002/47/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 6 июня 2002 г. о механизмах финансового обеспечения <*>, предоставленное в рамках залога (включая денежные средства предоставленные в качестве залога), соглашения об обратной покупке или иного аналогичного соглашения или в целях обеспечения прав и обязанностей, которые могут возникнуть в рамках системы, или предоставленные центральным банкам государств-членов ЕС или ЕЦБ;

---

<*> ОЖ № L 168, 27.6.2002, стр. 43.

n) «рабочий день» включает дневные и ночные расчеты и охватывает все события, происходящие в рамках рабочего цикла системы;

o) «интероперабельные системы» — это две или более системы, операторы которых заключили соглашение друг с другом, в рамках которого осуществляется межсистемное выполнение распоряжений на перевод;

p) «оператор системы» — организация или организации, несущие юридическую ответственность за управление системой. Оператор системы может также выступать агентом по расчетам, центральным контрагентом или расчетной палатой.