Статья 2Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Определения

1. Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

(1) «центральный депозитарий ценных бумаг» или «CSD» означает юридическое лицо, управляющее системой расчетов по операциям с ценными бумагами, указанное в пункте (3) Раздела A Приложения, и оказывающее по крайней мере одну основную услугу из перечня, указанного в Разделе A Приложения;

(2) «CSD из третьей страны» означает любое юридическое лицо, созданное в третьей стране и оказывающее услугу, аналогичную основной услуге, указанной в пункте (3) Раздела A Приложения, и оказывающее по крайней мере одну основную услугу из перечня, указанного в Разделе A Приложения;

(3) «иммобилизация» означает действие по концентрации месторасположения ценных бумаг в документарной форме в CSD таким образом, который позволяет совершать последующие передачи ценных бумаг в бездокументарной форме;

(4) «бездокументарная форма» означает тот факт, что финансовые инструменты существуют только в бездокументарной форме;

(5) «получающий CSD» означает CSD, который получил запрос от другого CSD на получение доступа к его услугам через систему соединений CSD;

(6) «запрашивающий CSD» означает CSD, который направил запрос о получении доступа к услугам другого CSD через систему соединений CSD;

(7) «расчет» означает исполнение сделки с ценными бумагами, когда она была заключена с целью исполнения обязательств сторон данной сделки путем перевода денежных средств или ценных бумаг или и того, и другого;

(8) «финансовые инструменты» или «ценные бумаги» означает финансовые инструменты, как определено в пункте (15) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(9) «передаточное распоряжение» означает передаточное распоряжение, как определено во втором абзаце пункта (i) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС;

(10) «система расчетов по операциям с ценными бумагами» означает систему, указанную в первом, втором и третьем абзацах пункта (a) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС, управление которой не осуществляется через центрального контрагента, деятельность которого состоит в исполнении передаточных распоряжений;

(11) «внутренний исполнитель расчетов» означает любое учреждение, включая учреждение, уполномоченное в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС или Директивой 2014/65/ЕС, которое занимается исполнением передаточных распоряжений от имени клиентов или от своего собственного имени не через систему расчетов по операциям с ценными бумагами;

(12) «намеченная дата проведения расчетов» означает дату, введенную в систему расчетов по операциям с ценными бумагами в качестве даты проведения расчетов, которую стороны сделки с ценными бумагами согласовали в качестве даты, на которую должен быть произведен расчет;

(13) «расчетный период» означает период времени между датой торгов и намеченной датой проведения расчетов;

(14) «рабочий день» означает рабочий день, как определено в пункте (n) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС;

(15) «нарушения в проведении расчетов» означает ситуации, когда на намеченную дату проведения расчетов расчеты по сделке с ценными бумагами не состоялись или состоялись частично по причине нехватки ценных бумаг или денежных средств, а также вне зависимости от исходной причины;

(16) «центральный контрагент» или «CCP» означает CCP, как определено в пункте (1) Статьи 2 Регламента (ЕС) 648/2012;

(17) «компетентный орган» означает орган власти, определенный каждым государством-членом ЕС в соответствии со Статьей 11, если в настоящем Регламенте не указано иное;

(18) «надлежащий орган» означает любой орган власти, указанный в Статье 12;

(19) «участник» означает любого участника в системе расчетов по операциям с ценными бумагами, как определено в пункте (f) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС;

(20) «участие» означает участие в значении первого предложения пункта (2) Статьи 2 Директивы 2013/34/ЕС либо прямое или косвенное владение 20% или более голосующих прав или уставного капитала предприятия;

(21) «контроль» означает отношения между двумя предприятиями, как описано в Статье 22 Директивы 2013/34/ЕС;

(22) «дочернее предприятие» обозначает дочернее предприятие в значении Статьи 2(10) и Статьи 22 Директивы 2013/34/ЕС;

(23) «государство-член ЕС местонахождения» означает государство-член ЕС, в котором учрежден CSD;

(24) «принимающее государство-член ЕС» означает государство-член ЕС, не являющееся государством-членом ЕС местонахождения, в котором у CSD имеется филиал или в котором CSD оказывает услуги;

(25) «филиал» означает место ведения бизнеса, не являющееся головным офисом, входящее в состав CSD, но не являющееся юридическим лицом, которое оказывает услуги CSD, на оказание которых был уполномочен CSD;

(26) «дефолт» в отношении участника означает ситуацию, когда в отношении участника начаты процедуры банкротства, как определено в пункте (j) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС;

(27) «поставка против платежа» или «DVP <*>» означает механизм расчетов по операциям с ценными бумагами, связывающий передачу ценных бумаг с передачей денежных средств таким образом, что передача ценных бумаг состоится, только если произойдет соответствующая ей передача денежных средств, и наоборот;

---

<*> Англ. DVP — delivery versus payment — прим. перевод.

(28) «счет учета ценных бумаг» означает счет, на который могут быть зачислены или с которого могут быть списаны ценные бумаги;

(29) «система соединений CSD» означает соглашение между CSDs, по которому один CSD становится участником системы расчетов по операциям с ценными бумагами другого CSD, чтобы обеспечить передачу ценных бумаг от участников указанного CSD участникам первого CSD, либо соглашение, по которому CSD получает косвенный доступ к другому CSD через посредника. Система соединений CSD включает в себя стандартные соединения, специализированные соединения, непрямые соединения и взаимодействующие соединения;

(30) «стандартное соединение» означает соединение CSD, при наличии которого CSD становится участником системы расчетов по операциям с ценными бумагами другого CSD на таких же условиях, что применяются к другому участнику системы расчетов по операциям с ценными бумагами, управление которой осуществляется данным CSD;

(31) «специализированное соединение» означает соединение CSD, при наличии которого CSD, который становится участником системы расчетов по операциям с ценными бумагами другого CSD, получает специальные дополнительные услуги в дополнение к услугам, обычно оказываемым данным CSD участникам системы расчетов по операциям с ценными бумагами;

(32) «непрямое соединение» означает соглашение между CSD и третьей стороной, не являющейся CSD, которая является участником системы расчетов по операциям с ценными бумагами другого CSD. Такое соединение устанавливается CSD, чтобы обеспечить передачу ценных бумаг своим участникам от участников другого CSD;

(33) «взаимодействующее соединение» обозначает соединение CSD, при наличии которого CSDs соглашаются создать взаимные технические решения для проведения расчетов в управляемой ими системе расчетов по операциям с ценными бумагами;

(34) «международные открытые процедуры и стандарты коммуникации» означает принятые на международном уровне стандарты для процедур коммуникации, такие как стандартизированные форматы передачи сообщений и представления данных, имеющиеся в распоряжении у любой заинтересованной стороны на справедливых, открытых и недискриминационных основаниях;

(35) «обращаемые ценные бумаги» означает обращаемые ценные бумаги, как определено в пункте (44) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(36) «акции» означает ценные бумаги, указанные в пункте (44)(a) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(37) «инструменты денежного рынка» означает инструменты денежного рынка, как определено в пункте (17) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(38) «паи в предприятиях коллективного инвестирования» означает паи в предприятиях коллективного инвестирования, как указано в пункте (3) Раздела C Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС;

(39) «квоты на выбросы» означает квоты на выбросы, как описано в пункте (11) Раздела C Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС, за исключением деривативов от квот на выбросы;

(40) «регулируемый рынок» означает регулируемый рынок, как определено в пункте (21) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(41) «многосторонняя торговая площадка» или «MTF» <*> означает многостороннюю торговую площадку, как определено в пункте (22) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

---

<*> Англ. — Multilateral Trading Facilities — прим. перевод.

(42) «торговая площадка» означает торговую площадку, как определено в пункте (24) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(43) «расчетный агент» означает расчетного агента, как определено в пункте (d) Статьи 2 Директивы 98/26/ЕС;

(44) «растущий рынок SME» означает растущий рынок малых и средних предприятий («SME»), как определено в пункте (12) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(45) «орган управления» означает орган или органы управления CSD, назначенные в соответствии с национальным законодательством, обладающие полномочиями по установлению стратегии, целей и определению общего направления деятельности CSD, а также осуществляющие надзор и мониторинг процесса принятия управленческих решений, и включающие в себя лиц, осуществляющих эффективное управление бизнесом CSD.

В тех случаях, когда в соответствии с национальным законодательством орган управления состоит из различных органов, обладающих специальными функциями, требования настоящего Регламента будут применяться только к членам органа управления, на которых применимое национальное право возложило соответствующие обязанности;

(46) «высшее руководство» означает физических лиц, осуществляющих в CSD функции исполнительной власти и являющихся ответственными и подотчетными перед органом управления за ежедневное управление данным CSD.

2. Европейской Комиссии должны быть предоставлены полномочия по принятию делегированных актов в соответствии со Статьей 67 в отношении мер по дальнейшему определению сопутствующих услуг небанковского типа, указанных в пунктах (1) - (4) Раздела B Приложения, а также сопутствующих услуг банковского типа, указанных в Разделе C Приложения.