Статья 64Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Процедурные правила принятия надзорных мер и наложения штрафов

1. Если при выполнении своих обязанностей по настоящему Регламенту ESMA установит наличие серьезных признаков возможного существования фактов, которые составляют одно или несколько нарушений, перечисленных в Приложении I, ESMA назначает независимого сотрудника по проведению расследования в рамках ESMA для расследования этого вопроса. Назначенное должностное лицо не участвует, а также прямо или косвенно не участвовало в надзоре или процессе регистрации соответствующего торгового репозитария и выполняет свои функции независимо от ESMA.

2. Сотрудник по проведению расследования должен расследовать предполагаемые нарушения с учетом любых комментариев, представленных лицами, в отношении которых проводится расследование, и представляет ESMA полное досье со своими выводами.

Для выполнения своих обязанностей сотрудник по проведению расследования может осуществлять полномочия по запросу информации в соответствии со Статьей 61 и по проведению расследований и проверок на месте в соответствии со Статьями 62 и 63 настоящего Регламента. При осуществлении этих полномочий сотрудник по проведению расследования должен соблюдать Статью 60 настоящего Регламента.

При выполнении своих обязанностей сотрудник по проведению расследования должен иметь доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA в рамках его надзорной деятельности.

3. По завершении расследования и до передачи ESMA досье со своими выводами сотрудник по проведению расследования предоставляет лицам, в отношении которых проводится расследование, возможность быть заслушанными по расследуемым вопросам. Сотрудник по проведению расследования должен основывать свои выводы только на тех фактах, в отношении которых заинтересованные лица имели возможность дать комментарии.

Права заинтересованных лиц на защиту должны в полной мере соблюдаться при проведении расследований в соответствии с настоящей Статьей.

4. При передаче ESMA досье с выводами, указанными в параграфе 3 настоящей Статьи, сотрудник по проведению расследования уведомляет об этом лиц, в отношении которых проводится расследование. Такие лица имеют право на доступ к досье с учетом законных интересов других лиц в защите их коммерческой тайны. Право доступа к досье не распространяется на конфиденциальную информацию, а также на внутренние подготовительные документы ESMA.

5. На основании досье, содержащего выводы сотрудника по проведению расследования и по запросу заинтересованных лиц ESMA, заслушав лиц, в отношении которых проводится расследование, в соответствии со Статьей 67 настоящего Регламента, принимает решение о том, допустили ли лица, в отношении которых проводилось расследование, одно или несколько нарушений, перечисленных в Приложении I. В данном случае ESMA принимает контрольные меры в соответствии со Статьей 73 и налагает штраф в соответствии со Статьей 65 настоящего Регламента.

6. Сотрудник по проведению расследования не участвует в обсуждениях ESMA и никаким иным образом не вмешивается в процесс принятия решений ESMA.

7. Европейская Комиссия принимает дополнительные правила процедуры для осуществления полномочий по наложению штрафов или периодических штрафных выплат, включая положения о правах на защиту, временных положениях и о сборе штрафов или периодических штрафных выплат, а также принимает подробные правила о сроках давности наложения и принудительного взыскания штрафов.

Правила, указанные в первом подпараграфе, принимаются посредством делегированных актов в соответствии со Статьей 82 настоящего Регламента.

8. ESMA передает вопросы соответствующим национальным органам для проведения расследования и возможного уголовного преследования, если при выполнении своих обязанностей по настоящему Регламенту ESMA выявит серьезные признаки возможного наличия фактов, о которых ему известно, что они составляют уголовное преступление в соответствии с применимым законодательством. Кроме того, ESMA воздерживается от наложения штрафов или периодических штрафных выплат, если ему известно о том, что предварительный оправдательный приговор или обвинительный приговор, вытекающий из идентичных фактов или из фактов, которые являются такими же в значительной степени, приобрел статус res judicata в результате уголовного разбирательства в соответствии с национальным законодательством.