Статья 65Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Штрафы

1. Если в соответствии со Статьей 64(5) настоящего Регламента ESMA сочтет, что торговый репозитарий умышленно или по небрежности совершил одно из нарушений, перечисленных в Приложении I, то ESMA принимает решение о наложении штрафа в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.

Нарушение со стороны торгового репозитария считается умышленно совершенным, если ESMA установит объективные факторы, которые доказывают, что торговый репозитарий или его руководящие лица действовали намеренно в целях совершения нарушения.

2. Базовые суммы штрафов, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, не должны превышать следующие пределы:

(a) за нарушения, указанные в пункте (c) Раздела I Приложения I и в пунктах (c) - (g) Раздела II Приложения I, а также в пунктах (a) и (b) Раздела III Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 10 000 евро и не должны превышать 200 000 евро;

(b) за нарушения, указанные в пунктах (a), (b) и (d) - (k) Раздела I Приложения I, а также в пунктах (a), (b) и (h) Раздела II Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 5 000 евро и не должны превышать 100 000 евро;

(c) за нарушения, указанные в Разделе IV Приложения I, суммы штрафов должны составлять не менее 5 000 евро и не должны превышать 10 000 евро.

Чтобы определить, должна ли базовая сумма штрафа находиться у верхней, нижней границы или в середине диапазона, указанного в первом подпараграфе, ESMA принимает во внимание годовой оборот соответствующего торгового репозитария за предыдущий хозяйственный год. Базовая сумма штрафа должна находиться у нижней границы для торговых репозитариев, годовой оборот которых ниже 1 миллиона евро, в середине диапазона для торговых репозитариев, годовой оборот которых составляет от 1 до 5 миллионов евро, и у верхней границы для торговых репозитариев, годовой оборот которых превышает 5 миллионов евро.

3. Базовые суммы, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, корректируются при необходимости с учетом отягчающих или смягчающих факторов согласно соответствующим коэффициентам, установленным в Приложении II.

Соответствующие отягчающие коэффициенты поочередно применяются к базовой сумме. Если применимо несколько отягчающих коэффициентов, к базовой сумме добавляется разница между базовой суммой и суммой, полученной в результате применения каждого отдельного отягчающего коэффициента.

Соответствующие смягчающие коэффициенты поочередно применяются к базовой сумме. Если применимо несколько смягчающих коэффициентов, из базовой суммы вычитается разница между базовой суммой и суммой, полученной в результате применения каждого отдельного смягчающего коэффициента.

4. Несмотря на параграфы 2 и 3 настоящей Статьи, сумма штрафа не должна превышать 20% от годового оборота торгового репозитария за предыдущий хозяйственный год. Однако если торговый репозитарий прямо или косвенно получил финансовую выгоду в результате нарушения, то сумма штрафа должна как минимум равняться такой выгоде.

Если действие или бездействие торгового репозитария составляет несколько нарушений, перечисленных в Приложении I, применяется только более высокий штраф, рассчитанный в соответствии с параграфами 2 и 3 настоящей Статьи и относящийся к одному из таких нарушений.