Статья 73Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Надзорные меры со стороны ESMA

1. Если в соответствии со Статьей 64(5) настоящего Регламента ESMA установит, что торговый репозитарий совершил одно из нарушений, перечисленных в Приложении I, он принимает одно или несколько из следующих решений:

(a) требует прекращения нарушения со стороны торгового репозитария;

(b) налагает штрафы в соответствии со Статьей 65 настоящего Регламента;

(c) публикует официальные уведомления;

(d) в качестве крайней меры, отзывает регистрацию торгового репозитария.

2. При принятии решений, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, ESMA учитывает характер и серьезность нарушения, принимая во внимание следующие критерии:

(a) продолжительность и частоту нарушения;

(b) выявило ли нарушение серьезные или системные недостатки в процедурах предприятия или в его системах управления или внутреннего контроля;

(c) имело ли место финансовое преступление, облегчено ли оно совершением нарушения или связано ли оно с нарушением иным образом;

(d) было ли нарушение совершено умышленно или по небрежности.

3. ESMA без необоснованной задержки уведомляет о любом решении, принятом в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи, соответствующего торгового репозитария, а также сообщает о нем компетентным органам государств-членов ЕС и Европейской Комиссии. ESMA публикует любое такое решение на своем сайте в течение 10 рабочих дней с даты его принятия.

При опубликовании решения, как указано в первом подпараграфе, ESMA также объявляет о праве соответствующего торгового репозитария обжаловать это решение; если применимо, о том, что такая апелляция была подана, указывая, что такая апелляция не имеет приостанавливающего действия; а также о том, что Апелляционный совет ESMA может приостановить применение оспариваемого решения в соответствии со Статьей 60(3) Регламента (ЕС) 1095/2010.