Статья 63Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Проверки на местах

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA может проводить все необходимые проверки на местах в любом служебном помещении, на земельном участке или на объекте недвижимого имущества юридических лиц, указанных в Статье 61(1) настоящего Регламента. Если это необходимо для надлежащего проведения и эффективности проверки, ESMA может проводить проверку на месте без предварительного уведомления.

2. Должностные лица и иные лица, уполномоченные ESMA на проведение проверки на месте, могут входить в любые служебные помещения, на земельные участки или на объекты недвижимого имущества юридических лиц, на которых распространяется решение о расследовании, принятое ESMA, и обладают всеми полномочиями, предусмотренными в Статье 62(1) настоящего Регламента. Они также имеют право опечатывать любые служебные помещения и бухгалтерские книги или документы на период проведения проверки в такой степени, в которой это необходимо для проведения проверки.

3. Должностные лица и иные лица, уполномоченные ESMA проводить проверку на месте, осуществляют свои полномочия по предъявлении письменного разрешения с указанием предмета и цели проверки, а также периодических штрафных выплат, предусмотренных Статьей 66 настоящего Регламента, если соответствующие лица не подчиняются проверке. Заблаговременно до проверки ESMA уведомляет о проверке компетентный орган государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка.

4. Лица, указанные в Статье 61(1) настоящего Регламента, должны подчиняться проверкам на месте, проводимым на основании решения ESMA. В решении должны быть указаны предмет и цель проверки, назначена дата начала проверки и указаны периодические штрафные выплаты, предусмотренные Статьей 66 настоящего Регламента, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентом (ЕС) 1095/2010, а также право на пересмотр решения Судом Европейского Союза. ESMA принимает такие решения после консультаций с компетентным органом государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка.

5. Должностные лица, а также лица, уполномоченные компетентным органом государства-члена ЕС, в которых должна проводиться проверка, по просьбе ESMA активно содействуют должностным лицам и иным лицам, уполномоченным ESMA. В указанных целях они пользуются полномочиями, изложенными в параграфе 2 настоящей Статьи. Должностные лица компетентного органа соответствующего государства-члена ЕС могут также присутствовать при проведении проверки на месте по запросу.

6. ESMA может также обратиться к компетентным органам с запросом о выполнении конкретных следственных задач и проведении проверок на месте, как предусмотрено в настоящей Статье и в Статье 62(1) настоящего Регламента, от имени ESMA. В указанных целях компетентные органы пользуются теми же полномочиями, что и ESMA, как указано в настоящей Статье и в Статье 62(1) настоящего Регламента.

7. Если должностные лица и другие сопровождающие лица, уполномоченные ESMA, обнаружат, что лицо возражает против проведения проверки, назначенной на основании настоящей Статьи, то компетентный орган соответствующего государства-члена ЕС оказывает им требуемое содействие, обращаясь при необходимости к помощи полиции или эквивалентного органа исполнительной власти, чтобы позволить им проводить проверку на месте.

8. Если проверка на месте, предусмотренная параграфом 1 настоящей Статьи, или содействие, предусмотренное параграфом 7 настоящей Статьи, требуют получения национальным компетентным органом разрешения со стороны судебного органа согласно национальным нормам, то ESMA также должен обратиться за выдачей такого разрешения. Кроме того, ESMA может обратиться за выдачей такого разрешения в качестве меры предосторожности.

9. Если подано заявление на выдачу разрешения, указанного в параграфе 8 настоящей Статьи, национальный судебный орган проверяет подлинность решения ESMA, а также тот факт, что предусмотренные принудительные меры не являются произвольными или чрезмерными с учетом предмета проверки. Контролируя соразмерность принудительных мер, национальный судебный орган может запросить у ESMA подробные разъяснения. Такой запрос подробных разъяснений может касаться, в частности, имеющихся у ESMA оснований подозревать, что имело место нарушение настоящего Регламента, а также серьезность предполагаемого нарушения и характер участия лица, в отношении которого применяются принудительные меры. Однако национальный судебный орган не пересматривает необходимость проведения проверки и не требует предоставления ему имеющейся у ESMA информации. Законность решения ESMA подлежит пересмотру только Судом Европейского Союза в соответствии с процедурой, изложенной в Регламенте (ЕС) 1095/2010.