Статья 30Регламент № 596/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Глава 5. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ И САНКЦИИ

1. Без ущерба уголовным санкциям, а также надзорным полномочиям компетентных органов в соответствии со Статьей 23 настоящего Регламента государства-члены ЕС в соответствии с национальным правом предусматривают, чтобы компетентные органы имели полномочия по введению надлежащих административных санкций и иных административных мер в отношении как минимум следующих нарушений:

(a) нарушения Статей 14 и 15, Статьи 16(1) и (2), Статьи 17(1), (2), (4) и (5), и (8), Статьи 18(1) - (6), Статьи 19(1), (2), (3), (5), (6), (7) и (11) и Статьи 20(1); а также

(b) нарушения положений о сотрудничестве или несоблюдение требований расследования, проверки или запроса, как указано в Статье 23(2) настоящего Регламента.

Государства-члены ЕС могут не предусматривать нормы об административных санкциях, изложенных в первом подпараграфе, если на нарушения, указанные в пункте (a) или в пункте (b) данного подпараграфа уже распространяются уголовные санкции в соответствии с их национальным правом, введенные не позднее 3 июля 2016 г. При принятии такого решения государства-члены ЕС должны представить подробные сведения о своем уголовном законодательстве Европейской Комиссии, ESMA и заинтересованным лицам.

Не позднее 3 июля 2016 г. государства-члены ЕС должны представить подробные сведения о нормах, указанных в первом и втором подпараграфах, Европейской Комиссии и ESMA. Они должны незамедлительно уведомлять Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях таких норм.

2. Государства-члены ЕС в соответствии с национальным правом гарантируют, что компетентные органы имеют полномочия налагать как минимум следующие административные санкции и принимать как минимум следующие административные меры в отношении нарушений, указанных в пункте (a) первого подпараграфа параграфа 1:

(a) приказ, обязывающий лицо, которое несет ответственность за нарушение, прекратить соответствующее поведение и воздерживаться от его повторения;

(b) возвращение незаконно полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать вследствие нарушения в той степени, в которой такая прибыль или убытки могут быть определены;

(c) предупреждение населения, где указывается лицо, которое несет ответственность за нарушение, и природа нарушения;

(d) отзыв или приостановление действия разрешения, выданного инвестиционной компании;

(e) временный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять управленческие функции в инвестиционной компании;

(f) в случае повторных нарушений Статьи 14 или 15 - постоянный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять управленческие функции в инвестиционной компании;

(g) временный запрет лицу, выполняющему управленческие функции в инвестиционной компании или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, действовать от собственного имени;

(h) максимальные административные денежные санкции в размере, как минимум в три раза превышающем размер полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать вследствие нарушения, если такая прибыль или убытки могут быть определены;

(i) в отношении физического лица — максимальные административные денежные санкции в размере как минимум:

(i) за нарушения Статей 14 и 15 - 5 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.;

(ii) за нарушения Статей 16 и 17 - 1 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и

(iii) за нарушения Статей 18, 19 и 20 - 500 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и

(j) в отношении юридического лица — максимальные административные денежные санкции в размере как минимум:

(i) за нарушение Статей 14 и 15 - 15 000 000 евро или 15% от совокупного годового оборота юридического лица в соответствии с последней имеющейся в распоряжении бухгалтерской отчетностью, утвержденной органом управления, или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.;

(ii) за нарушение Статей 16 и 17 - 2 500 000 евро или 2% от совокупного годового оборота в соответствии с последней имеющейся в распоряжении бухгалтерской отчетностью, утвержденной органом управления, или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.; и

(iii) за нарушение Статей 18, 19 и 20 - 1 000 000 евро или, в государстве-члене ЕС, валютой которого не является евро, соответствующее значение в национальной валюте на 2 июля 2014 г.

Ссылки на компетентный орган в настоящем параграфе не ограничивают возможность компетентного органа выполнять свои функции любым из способов, перечисленных в Статье 23(1) настоящего Регламента.

В целях пунктов (j)(i) и (ii) первого подпараграфа, если юридическое лицо является материнской организацией или дочерней компанией, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС <*>, соответствующим совокупным годовым оборотом является совокупный годовой оборот или соответствующий тип дохода в соответствии с директивами о бухгалтерской отчетности - Директивой 86/635/ЕЭС Совета ЕС <**> для банков и Директивой 91/674/ЕЭС Совета ЕС <***> для страховых компаний — согласно последней имеющейся в распоряжении консолидированной бухгалтерской отчетности, утвержденной органом управления конечной материнской организации.

---

<*> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и о связанных с ними отчетах различных типов компаний, вносящая изменения в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и отменяющая Директивы 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.6.2013, стр. 19).

<**> Директива 86/635/ЕЭС Совета ЕС от 8 декабря 1986 г. о годовой и консолидированной бухгалтерской отчетности банков и иных кредитных организаций (ОЖ № L 372, 31.12.1986, стр. 1).

<***> Директива 91/674/ЕЭС Совета ЕС от 19 декабря 1991 г. о годовой и консолидированной бухгалтерской отчетности страховых организаций (ОЖ № L 374, 31.12.1991, стр. 7).

3. Государства-члены ЕС вправе предусмотреть иные полномочия компетентных органов в дополнение к тем, что перечислены в параграфе 2 настоящей Статьи, а также могут предусмотреть более высокий уровень санкций по сравнению с тем, который предусмотрен указанным параграфом.