Статья 18Регламент № 596/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации

1. Эмитенты или любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны:

(a) составлять список всех лиц, которые имеют доступ к внутренней информации и которые работают у них по трудовому договору или на иных основаниях осуществляют полномочия, в рамках которых они получают доступ к внутренней информации, в частности, консультанты, бухгалтеры или кредитно-рейтинговые агентства (списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации);

(b) своевременно обновлять список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, в соответствии с параграфом 4 настоящей Статьи; и

(c) представлять список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, компетентному органу в кратчайшие сроки по запросу последнего.

2. Эмитенты или любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны принимать все разумные меры по обеспечению того, чтобы лица, указанные в списках лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, в письменном виде признавали возложенные на них правовые и регулятивные обязательства и были осведомлены о санкциях, применимых за заключение инсайдерских сделок и неправомерное раскрытие внутренней информации.

Если эмитент обращается к иному лицу за составлением и обновлением своего списка лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, то эмитент несет полную ответственность за соблюдение настоящей Статьи. Эмитент всегда имеет право доступа к списку лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, составленному иным лицом.

3. Список лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, должен включать в себя как минимум:

(a) личные данные лиц, имеющих доступ к внутренней информации;

(b) причины включения таких лиц в список;

(c) дату и время получения таким лицом доступа к внутренней информации; и

(d) дату составления списка лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.

4. Эмитенты и любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны своевременно обновлять свои соответствующие списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, и должны указывать дату обновления в следующих обстоятельствах:

(a) при изменении причины включения в список лица, информация о котором уже имеется в списке;

(b) при получении новым лицом доступа к внутренней информации, что требует добавления информации о нем в список; и

(c) если лицо более не имеет доступа к внутренней информации.

При каждом обновлении необходимо уточнять дату и время, когда имело место изменение, вызвавшее необходимость обновления списка.

5. Эмитенты и любые лица, действующие в их интересах или от их имени, должны хранить свои соответствующие списки лиц, имеющих доступ к внутренней информации, как минимум в течение пяти лет после даты их составления или обновления.

6. Эмитенты, финансовые инструменты которых допущены к торгам на развивающихся рынках SME, вправе включать в свои списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, только тех лиц, которые в силу характера своих функций или должности в структуре эмитента имеют регулярный доступ к внутренней информации.

Путем частичного отступления от первого подпараграфа настоящего параграфа и если это обосновано особыми соображениями, связанными с целостностью национального рынка, государства-члены ЕС вправе потребовать от эмитентов, финансовые инструменты которых допущены к торгам на развивающихся рынках SME, включать в свои списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, всех лиц, указанных в пункте (a) параграфа 1 настоящей Статьи. Такие списки должны содержать информацию в формате, определенном ESMA в соответствии с четвертым подпараграфом настоящего параграфа.

Списки лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, указанные в первом и втором подпараграфах настоящего параграфа, должны быть предоставлены компетентному органу в кратчайшие сроки по его запросу.

ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, устанавливающих точный формат списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, указанных во втором подпараграфе настоящего параграфа. Формат таких списков должен быть пропорциональным и должен налагать более легкую административную нагрузку по сравнению с форматом списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, предусмотренным параграфом 9 настоящей Статьи.

Не позднее 1 сентября 2020 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект имплементационных технических стандартов.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в четвертом подпараграфе настоящего параграфа, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.

7. Настоящая Статья также применяется к эмитентам, которые допущены или подали заявку о допуске к торгам финансовыми инструментами на регулируемом рынке в государстве-члене ЕС или, что касается инструментов, торгуемых только на MTF или на OTF, к эмитентам, которые допущены к торгам финансовыми инструментами на MTF или на OTF либо подали заявку о допуске к торгам финансовыми инструментами на MTF в государстве-члене ЕС.

8. Параграфы 1 - 5 настоящей Статьи также применяются:

(a) к участникам рынка разрешений на выбросы в отношении внутренней информации, касающейся разрешений на выбросы, которая возникает в связи с физическими операциями таких участников рынка разрешений на выбросы;

(b) к любой платформе для проведения аукциона, к лицу, проводящему аукцион, и к лицу, контролирующему проведение аукциона, в отношении аукционов по продаже разрешений на выбросы или других основанных на них продуктов, продаваемых с аукционов, которые проводятся в соответствии с Регламентом (ЕС) 1031/2010.

9. В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей Статьи ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, устанавливающих точный формат списков лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, и формат для обновления таких списков, как указано в настоящей Статье.

Не позднее 3 июля 2016 г. ESMA направляет Европейской Комиссии такой проект имплементационных технических стандартов.

Европейская Комиссия наделена полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.