Статья 32Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Каждое государство-член ЕС создает FIU для предотвращения, выявления и эффективной борьбой с отмыванием денег и финансированием терроризма.

2. Государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию в письменном виде о наименовании и адресе своих соответствующих FIU.

3. Каждый FIU должен быть независимым в оперативном отношении и автономным. Это означает, что FIU имеют полномочия и возможности для свободного осуществления своих функций, включая принятие автономных решений по анализу, запросу и распространению определенной информации. FIU в качестве центральных национальных подразделений должны нести ответственность за получение и анализ отчетов о подозрительных сделках и иной информации, значимой для отмывания денег, связанных с ними предикатных преступлений и финансирования терроризма. FIU должен нести ответственность за передачу результатов своего анализа, а также дополнительной значимой информации компетентным органам при наличии оснований для подозрений в отмывании денег, в совершении связанных с ними предикатных преступлениях и финансировании терроризма. FIU также должен иметь возможность получать дополнительную информацию от обязанных субъектов.

Государства-члены ЕС должны предоставить FIU надлежащие финансовые, кадровые и технические ресурсы для осуществления их функций.

4. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что их FIU своевременно получают прямой или косвенный доступ к финансовой, административной и правоприменительной информации, которая необходима им для надлежащего выполнения их обязанностей. FIU должны иметь возможность отвечать на информационные запросы компетентных органов в их соответствующих государствах-членах ЕС, если такие информационные запросы обоснованы соображениями, относящимися к отмыванию денег, связанным с ними предикатным преступлениям или к финансированию терроризма. Принятие решения о проведении анализа или о распространении информации остается за FIU.

5. При наличии объективных оснований для предположения о том, что предоставление такой информации негативно скажется на текущем расследовании или анализе, или, в исключительных обстоятельствах, если раскрытие информации будет явно несоразмерным законным интересам физического или юридического лица или несущественным для целей, для которых такая информация запрашивается, FIU не обязан исполнять информационный запрос.

6. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы компетентные органы предоставляли FIU комментарии относительно использования информации, предоставленной в соответствии с настоящей Статьей, а также относительно результатов расследований или проверок, проведенных на основании такой информации.

7. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что FIU уполномочены прямо или косвенно принимать срочные меры при наличии подозрений на то, что сделка связана с отмыванием денег или финансированием терроризма, приостанавливать или отзывать согласие на происходящую сделку для того, чтобы проанализировать сделку, подтвердить подозрение и передать результаты анализа компетентным органам. FIU должен быть уполномочен прямо или косвенно принимать такие меры по запросу FIU из другого государства-члена ЕС в течение периодов и на условиях, указанных в национальном законодательстве FIU, получающего запрос.

8. Функция анализа FIU состоит из:

(a) анализа операций, который ориентирован на отдельные случаи и конкретные задачи либо на соответствующую выбранную информацию, в зависимости от вида и объема полученной раскрываемой информации и ожидаемого использования информации после ее распространения; и

(b) стратегического анализа, направленного на тенденции и модели отмывания денег и финансирования терроризма.

9. Без ущерба действию Статьи 34(2) настоящей Директивы в контексте своих функций каждый FIU должен иметь возможность запрашивать, получать и использовать информацию, полученную от любого обязанного субъекта, в целях, изложенных в параграфе 1 настоящей Статьи, даже при отсутствии предварительного отчета в соответствии со Статьей 33(1)(a) или 34(1).

1. Государства-члены ЕС внедряют централизованные автоматизированные механизмы, такие как центральные реестры или центральные электронные поисковые системы, которые позволяют своевременно идентифицировать любых физических или юридических лиц, владеющих или контролирующих платежные счета и банковские счета, обозначенные номером IBAN, как определено Регламентом (ЕС) 260/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, а также депозитарные ячейки в кредитных организациях на их территории. Государства-члены ЕС уведомляют Европейскую Комиссию о характеристиках таких национальных механизмов.

---

<*> Регламент (ЕС) 260/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 марта 2012 г. об установлении технических и бизнес-требований для кредитных переводов и прямого дебетования денежных средств в евро и об изменении Регламента (ЕС) 924/2009 (ОЖ № L 94, 30.3.2012, стр. 22).

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что национальные FIU имеют беспрепятственный доступ к непосредственной и несортированной информации, хранящейся посредством централизованных механизмов, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи. Информация также должна быть доступна национальным компетентным органам в целях выполнения их обязательств в соответствии с настоящей Директивой. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что любой FIU может своевременно предоставлять информацию, хранящуюся посредством централизованных механизмов, указанных в параграфе 1 настоящей Статьи, другим FIU в соответствии со Статьей 53 настоящей Директивы.

3. Следующая информация должна быть доступна для поиска через централизованные механизмы, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи:

• в отношении клиента-держателя счета и любого лица, заявляющего о том, что оно действует в интересах клиента: наименование, дополненное иными идентификационными данными, требуемыми в соответствии с национальными положениями, которые преобразуют в национальное право пункт (a) Статьи 13(1) настоящей Директивы, или индивидуальным идентификационным номером;
• в отношении бенефициарного владельца клиента-держателя счета: наименование, дополненное иными идентификационными данными, требуемыми в соответствии с национальными положениями, которые преобразуют в национальное право пункт (b) Статьи 13(1) настоящей Директивы, или индивидуальным идентификационным номером;
• в отношении банка или платежного счета: номер IBAN и дата открытия и закрытия счета;
• в отношении сейфовой ячейки: наименование арендатора, дополненное иными идентификационными данными, требуемыми в соответствии с национальными положениями, которые преобразуют в национальное право Статью 13(1) настоящей Директивы, или индивидуальным идентификационным номером, а также продолжительность периода аренды.

4. Государства-члены ЕС вправе потребовать, чтобы иная информация, считающаяся необходимой для FIU и компетентных органов в целях выполнения их обязательств в соответствии с настоящей Директивой, была доступна для поиска через централизованные механизмы.

5. Не позднее 26 июня 2020 г. Европейская Комиссия представляет Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет об оценке условий, технических спецификаций и процедур обеспечения безопасной и эффективной взаимосвязи централизованных автоматизированных механизмов. В соответствующих случаях такой отчет должен сопровождаться законодательными предложениями.

1. Государства-члены ЕС обеспечивают FIU и компетентным органам доступ к информации, которая позволяет своевременно идентифицировать любое физическое или юридическое лицо, владеющее недвижимым имуществом, в том числе через реестры или электронные поисковые системы, при наличии таких реестров и систем.

2. Не позднее 31 декабря 2020 г. Европейская Комиссия представляет Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет об оценке необходимости и пропорциональности гармонизации информации, содержащейся в реестрах, а также необходимости взаимосвязи таких реестров. В соответствующих случаях указанный отчет должен сопровождаться законодательными предложениями.