Статья 61Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ТИТУЛ V. САНКЦИИ

Административные санкции и иные меры

1. Без ущерба для права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовные санкции государства-члены ЕС должны установить правила и обеспечить, чтобы их компетентные органы могли налагать административные санкции и иные меры, применимые в ситуациях, определенных в Статье 63, к лицам, ответственным за совершение нарушений положений настоящего Регламента, а также принимать все меры, необходимые для обеспечения их исполнения. Такие санкции и иные меры должны быть эффективными, соразмерными и оказывающими сдерживающее воздействие.

Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать правила в отношении административных санкций, как указано в первом подпараграфе, в тех случаях, когда за нарушения, указанные в данном подпараграфе, их национальным законодательством уже предусмотрены уголовные санкции до 18 сентября 2016 г. В случае принятия такого решения государства-члены ЕС обязаны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о соответствующих положениях своего уголовного законодательства.

До 18 сентября 2016 г. государства-члены ЕС обязаны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о правилах, указанных в первом подпараграфе. Государства-члены ЕС обязаны без необоснованного промедления уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях в этой связи.

2. Компетентные органы должны иметь возможность применять административные санкции и иные меры к CSDs, к назначенным кредитным организациям, в соответствии с условиями, изложенными в национальном законодательстве, в областях, не гармонизированных настоящим Регламентом, к членам их органов управления и иным лицам, осуществляющим эффективный контроль за их бизнесом, а также к иным юридическим или физическим лицам, которые в соответствии с национальным законодательством признаются несущими ответственность за нарушение.

3. При осуществлении своих полномочий по наложению санкций в ситуациях, определенных в Статье 63, компетентные органы обязаны действовать в тесном сотрудничестве для обеспечения того, чтобы административные санкции и иные меры приводили к результатам, преследуемым настоящим Регламентом, и осуществлять координацию своих действий во избежание при применении административных санкций и иных мер любого дублирования или наложения друг на друга в ситуациях с иностранным элементом в соответствии со Статьей 14.

4. В случае если государства-члена ЕС решили в соответствии с параграфом 1 предусмотреть уголовные санкции за нарушение положений, указанных в Статье 63, они должны обеспечить наличие надлежащих мер, чтобы компетентные органы обладали всеми необходимыми полномочиями для осуществления взаимодействия с судебными органами в рамках своих юрисдикций в целях получения конкретной информации, относящейся к проведению уголовных расследований, или к процедурам, инициированным за возможные нарушения настоящего Регламента, и предоставлять такую же информацию компетентным органам и ESMA для выполнения своих обязательств по сотрудничеству друг с другом и с ESMA для целей настоящего Регламента.

5. Компетентные органы могут также сотрудничать с компетентными органами другого государства-члена ЕС по вопросам оказания содействия во взыскании штрафных санкций.

6. Государства-члены ЕС должны на ежегодной основе предоставлять ESMA сводную информацию в отношении санкций и иных мер, наложенных в соответствии с параграфом 1. ESMA обязан публиковать данную информацию в годовом отчете.

Если государства-члены ЕС приняли решение в соответствии с параграфом 1 предусмотреть уголовно-правовые санкции за нарушение положений, указанных в Статье 63, их компетентные органы будут обязаны представлять ESMA на ежегодной основе обезличенные сводные данные в отношении всех ведущихся уголовных расследований и наложенных уголовных санкций. ESMA обязан публиковать информацию о наложенных уголовных санкциях в годовом отчете.

7. В случае если компетентный орган власти публично раскрыл информацию в отношении наложенных административных санкций или примененных административных мерах или уголовных санкций, он должен одновременно с этим сообщить о данном факте ESMA.

8. Компетентные органы обязаны выполнять свои функции и полномочия в соответствии со своей национальной правовой системой:

(a) напрямую;

(b) в сотрудничестве с другими органами власти;

(c) путем делегирования под свою ответственность полномочий предприятиям, которым в соответствии с настоящим Регламентом было делегировано выполнение определенных задач; или

(d) путем обращения к компетентным судебным органам.