Статья 2Регламент № 236/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Определения

1. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения:

a) под «финансовым инструментом» понимаются инструменты, перечисленные в разделе C приложения I к Директиве 2004/39/ЕС;

b) под «короткими продажами» акций или суверенных долговых обязательств понимаются любые продажи акций или долговых инструментов, которыми продавец не владеет на момент вступления в сделку по продаже, в том числе такие продажи, когда на момент вступления в сделку по продаже продавец имеет заемные акции или долговые инструменты либо соглашение о займе таких инструментов для обеспечения своевременных расчетов по сделке, за исключением:

i) совершения какой-либо стороной продаж по соглашению об обратном выкупе, когда одна из сторон продает другой стороне ценные бумаги по установленной цене с обязательством выкупить их обратно у другой стороны через определенный срок по другой согласованной цене;

ii) передачи ценных бумаг в рамках договора кредитования ценными бумагами; или

iii) заключения фьючерсных контрактов или иных деривативных контрактов, которые предусматривают продажу ценных бумаг по установленной цене на определенную дату в будущем;

c) под «кредитно-дефолтным свопом» понимается деривативный контракт, по которому одна сторона производит выплаты другой стороне в обмен на платеж или иные привилегии, обусловленные наступлением кредитного случая, относящегося к указанному лицу, либо иного дефолта в связи с таким деривативным контрактом, который имеет аналогичные экономические последствия;

d) под «суверенным эмитентом» понимается любое из нижеперечисленных образований, выпускающее долговые обязательства:

i) Европейский Союз;

ii) государство-член ЕС, включая правительственный департамент, агентство или специализированную финансовую структуру государства-члена ЕС;

iii) в отношении федеративных государств-членов ЕС — член федерации;

iv) специализированная финансовая структура нескольких государств-членов ЕС;

v) международный финансовый институт, учрежденный двумя или несколькими государствами-членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности; или

vi) Европейский инвестиционный банк;

e) под «суверенным кредитно-дефолтным свопом» понимается кредитно-дефолтный своп, когда получение платежа или иных привилегий обусловлено наступлением кредитного случая или дефолта, относящегося к суверенному эмитенту;

f) под «суверенными долговыми обязательствами» понимаются долговые инструменты, выпускаемые суверенным эмитентом;

g) под «выпущенными суверенными долговыми обязательствами» понимается совокупность долговых обязательств, выпущенных суверенным эмитентом, которые не были погашены;

h) под «выпущенным акционерным капиталом» в отношении компании понимается совокупность обычных и привилегированных акций, выпущенных компанией, за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг;

i) под «государством-членом ЕС происхождения» понимается:

i) для инвестиционной компании — в значении пункта 1 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС или для регулируемого рынка — в значении пункта 14 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС государство-член ЕС происхождения в значении пункта 20 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС;

ii) для кредитных организаций — государство-член ЕС происхождения в значении пункта 7 статьи 4 Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций <*>;

---

<*> ОЖ № L 177, 30.6.2006, стр. 1.

iii) для юридического лица, не указанного в пунктах «i» или «ii», — государство-член ЕС, где расположено место нахождения такого юридического лица, или, в отсутствие места нахождения, государство-член ЕС, где расположен головной офис;

iv) для физического лица — государство-член ЕС, где расположен головной офис физического лица, или, в отсутствие головного офиса, государство-член ЕС, являющееся местом проживания физического лица;

j) под «соответствующим компетентным органом» понимается:

i) в отношении суверенных долговых обязательств государства-члена ЕС или, для федеративного государства-члена ЕС, в отношении суверенных долговых обязательств члена федерации или кредитно-дефолтных свопов государства-члена ЕС или члена федерации — компетентный орган такого государства-члена ЕС;

ii) в отношении суверенных долговых обязательств Европейского Союза или кредитно-дефолтных свопов Европейского Союза — компетентный орган той юрисдикции, в которой находится департамент, выпускающий долговые обязательства;

iii) в отношении суверенных долговых обязательств нескольких государств-членов ЕС, действующих в рамках специализированной финансовой структуры, или кредитно-дефолтных свопов такой специализированной финансовой структуры — компетентный орган той юрисдикции, в которой находится специализированная финансовая структура;

iv) в отношении суверенных долговых обязательств международного финансового института, учрежденного двумя или несколькими государствами-членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности — компетентный орган той юрисдикции, в которой учрежден международный финансовый институт;

v) в отношении финансовых инструментов, не указанных в пунктах «i» - «iv», компетентный орган для таких финансовых инструментов, как определено в пункте 7 статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006 <*> Европейской комиссии и как установлено в соответствии с главой III указанного Регламента;

---

<*> Регламент (ЕС) 1287/2006 Европейской комиссии от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных компаний по ведению отчетности, предоставления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы (ОЖ № L 241, 2.9.2006, стр. 1).

vi) в отношении финансовых инструментов, не подпадающих под действие пунктов «i» - «v», компетентный орган государства-члена ЕС, в котором такой финансовый инструмент был впервые допущен к торгам на торговой площадке;

vii) в отношении долговых инструментов, выпущенных Европейским инвестиционным банком, компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится Европейский инвестиционный банк;

k) под «деятельностью по организации торгов» понимается деятельность инвестиционных компаний, кредитных организаций, органов третьих стран или компаний, как указано в пункте 1 статьи 2 (1) Директивы 2004/39/ЕС, являющихся членами торговой площадки или рынка в третьих странах, законодательная и надзорная базы которых признаны Европейской комиссией эквивалентными в соответствии со статьей 17 (2) настоящего Регламента, если такие компании от собственного имени заключают сделки с финансовыми инструментами, независимо от того, торгуются ли они на торговых площадках или нет, в одном из следующих качеств:

i) путем объявления твердых одновременных двухканальных котировок сравнимого размера и по конкурентоспособным ценам, в результате чего на постоянной и продолжительной основе обеспечивается ликвидность рынка;

ii) как часть обычной деятельности путем выполнения заказов клиентов либо в ответ на запросы клиентов осуществлять торги;

iii) путем хеджирования позиций, возникающих в результате выполнения функций, указанных в пунктах «i» и «ii»;

l) под «торговой площадкой» понимается регулируемый рынок в значении пункта 14 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС либо многосторонняя торговая площадка в значении пункта 15 статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС;

m) под «основной площадкой» применительно к акциям понимается площадка для торгов такими акциями с самым высоким оборотом;

n) под «уполномоченным первичным дилером» понимается физическое или юридическое лицо, подписавшее соглашение с суверенным эмитентом или официально признанное в качестве первичного дилера суверенным эмитентом или от его имени, которое в соответствии с таким соглашением или признанием приняло на себя обязательство заключать сделки в качестве принципала по операциям на первичном и вторичном рынках, связанным с долговыми обязательствами, выпущенными таким эмитентом;

o) под «центральным контрагентом» понимается юридическое лицо, которое является посредником между сторонами контрактов, торгуемых в рамках одного или нескольких финансовых рынков, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя, а также несет ответственность за функционирование системы клиринговых расчетов;

p) под «биржевым днем» понимается биржевой день, как указано в статье 4 Регламента (ЕС) 1287/2006;

q) под «оборотом» акций понимается оборот в значении пункта 9 статьи 2 Регламента (ЕС) 1287/2006.

2. Европейская комиссия уполномочена принимать акты делегированного законодательства в соответствии со статьей 42 настоящего Регламента, уточняющие определения, которые предусмотрены параграфом 1 настоящей статьи, в частности, уточняющие обстоятельства, когда физическое или юридическое лицо считается владеющим финансовым инструментом в целях определения коротких продаж пункта «b» параграфа 1 настоящей статьи.