Статья 17Регламент № 236/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Освобождения для деятельности по организации торгов
и операций на первичном рынке

1. Статьи 5, 6, 7, 12, 13 и 14 настоящего Регламента не применяются к сделкам, совершенным в связи с деятельностью по организации торгов.

2. Европейская комиссия вправе в соответствии с процедурой, изложенной в статье 44 (2) настоящего Регламента, принимать решения, устанавливающие, что законодательная и надзорная базы третьей страны гарантируют соответствие авторизованного в такой стране рынка юридически обязательным требованиям, которые в целях применения освобождения, предусмотренного параграфом 1 настоящей статьи, эквивалентны требованиям титула III Директивы 2004/39/ЕС, Директивы 2003/6/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 28 января 2003 г. об использовании инсайдерской информации в процессе торгов и манипулировании рынком (рыночных махинациях) <*>, а также Директивы 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований в отношении прозрачности для эмитентов ценных бумаг, допущенных к регулярным торгам (Директива о прозрачности) <**>; в решении также отражается, что указанные требования подлежат эффективному надзору и обеспечены правовой санкцией в третьей стране.

---

<*> ОЖ № L 96, 12.4.2003, стр. 16.

<**> ОЖ № L 390, 31.12.2004, стр. 38.

Законодательная и надзорная базы третьей страны считаются эквивалентными, если в такой стране:

a) рынки на постоянной основе подлежат авторизации, эффективному надзору, а также обеспечению правовой санкцией;

b) рынки имеют четкие и прозрачные правила относительно допуска ценных бумаг к торгам, и в связи с этим торги такими ценными бумагами могут осуществляться справедливым, надлежащим и эффективным образом; ценные бумаги могут свободно обращаться;

c) на эмитентов ценных бумаг распространяются требования о периодическом и постоянном предоставлении информации, которые гарантируют высокий уровень защиты инвесторов; и

d) прозрачность и целостность рынков обеспечены предотвращением злоупотреблений на рынке, таких как инсайдерская торговля и манипулирование рынком.

3. Статьи 7, 13 и 14 настоящего Регламента не применяются к деятельности физических или юридических лиц, которые, действуя в качестве уполномоченного первичного дилера на основе соглашения с суверенным эмитентом, заключают сделки как принципалы по финансовым инструментам, участвующим в операциях на первичном и вторичном рынках, связанных с суверенными долговыми обязательствами.

4. Статьи 5, 6, 12, 13 и 14 настоящего Регламента не применяются к физическим или юридическим лицам, вступившим в сделку по короткой продаже ценной бумаги или имеющим чистую короткую позицию в отношении осуществления стабилизации, согласно главе III Регламента (ЕС) 2273/2003 Европейской комиссии от 22 декабря 2003 г., имплементирующей Директиву 2003/6/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС в отношении освобождений, касающихся программ обратного выкупа и стабилизации финансовых инструментов <*>.

---

<*> ОЖ № L 336, 23.12.2003, стр. 33.

5. Освобождение, предусмотренное параграфом 1 настоящей статьи, применяется только в том случае, если соответствующие физические или юридические лица в письменном виде уведомили компетентный орган своего государства-члена ЕС происхождения, о необходимости использовать данное освобождение. Такое уведомление должно быть сделано не менее чем за 30 календарных дней до момента, с которого физические или юридические лица планируют впервые воспользоваться данным освобождением.

6. Освобождение, предусмотренное параграфом 3 настоящей статьи, применяется только в том случае, если уполномоченный первичный дилер в письменном виде уведомил соответствующий компетентный орган по суверенным долговым обязательствам о необходимости использовать данное освобождение. Такое уведомление должно быть сделано не менее чем за 30 календарных дней до момента, с которого физическое или юридическое лицо, действующее в качестве уполномоченного первичного дилера, планирует впервые воспользоваться данным освобождением.

7. Компетентный орган, указанный в параграфах 5 и 6 настоящей статьи, вправе запретить использование освобождения, если сочтет, что физическое или юридическое лицо не отвечает условиям его применения. Любой запрет налагается в течение периода, равного 30 календарным дням, как указано в параграфах 5 и 6 настоящей статьи, или впоследствии, если компетентному органу станет известно об изменении обстоятельств физического или юридического лица, которое привело к тому, что такие лица более не отвечают условиям применения освобождения.

8. Организации третьих стран, не авторизованные в Европейском Союзе, направляют уведомления, указанные в параграфах 5 и 6 настоящей статьи, компетентному органу главной торговой площадки Европейского Союза, на которой такие организации ведут торги.

9. Физические или юридические лица, направившие уведомления в соответствии с параграфом 5 настоящей статьи, должны в кратчайшие сроки письменно уведомить компетентный орган своего государства-члена ЕС происхождения, при возникновении каких-либо изменений, влияющих на право таких лиц использовать освобождение, а также в том случае, если такие лица более не желают использовать освобождение.

10. Физические или юридические лица, направившие уведомления в соответствии с параграфом 6 настоящей статьи, должны в кратчайшие сроки письменно уведомить соответствующий компетентный орган по суверенным долговым обязательствам при возникновении каких-либо изменений, влияющих на право таких лиц использовать освобождение, а также в том случае, если такие лица более не желают использовать освобождение.

11. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения вправе запросить у физических или юридических лиц, действующих в соответствии с освобождениями, предусмотренными параграфами 1, 3 или 4 настоящей статьи, предоставление в письменном виде информации об имеющихся коротких позициях или о видах деятельности, осуществляемых в соответствии с таким освобождением. Физическое или юридическое лицо обязано предоставить такую информацию не позднее 4 календарных дней после направления запроса.

12. Компетентный орган в течение 2 недель после получения уведомления в соответствии с параграфами 5 или 9 настоящей статьи уведомляет ESMA о любых организаторах торгов, а после получения уведомления в соответствии с параграфами 6 или 10 настоящей статьи — о любых уполномоченных первичных дилерах, использующих освобождение, а также об организаторах торгов и об уполномоченных первичных дилерах, которые более не используют освобождение.

13. ESMA публикует на своем веб-сайте и поддерживает в актуальном состоянии перечень организаторов торгов и уполномоченных первичных дилеров, которые используют освобождение.

14. Уведомление, предусмотренное настоящей статьей, может быть направлено физическим или юридическим лицом компетентному органу, а компетентным органом — ESMA в любое время в течение 60 календарных дней до 1 ноября 2012 г.