Статья 48Регламент № 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. В отношении любой конфиденциальной информации, полученной, обмененной или переданной в соответствии с настоящим Регламентом, должны соблюдаться изложенные в параграфе 2 условия о сохранении профессиональной тайны.

2. Обязанность сохранять профессиональную тайну распространяется на всех лиц, работающих или работавших в компетентном органе или в любом органе или рыночном предприятии, а также на физических или юридических лиц, которым компетентный орган делегировал свои полномочия, включая аудиторов и экспертов, нанятых компетентным органом.

3. Информация, составляющая профессиональную тайну, не может быть раскрыта никакому лицу или органу власти, иначе как в силу положений, установленных законодательством Союза или национальным законодательством.

4. Вся информация, которой обмениваются компетентные органы в соответствии с настоящим Регламентом и которая касается деловых или оперативных условий, а также других экономических или личных вопросов, считается конфиденциальной и подпадает под требования профессиональной тайны, за исключением случаев, когда компетентный орган заявляет в процессе обмена информацией, что такая информация может быть раскрыта или когда такое раскрытие необходимо для судебного разбирательства.

Полномочия, предоставленные ESMA, любому должностному лицу ESMA или другому лицу, уполномоченному ESMA Статьями 48b - 48d, не должны использоваться для требования раскрытия информации или документов, которым предоставлен правовой иммунитет.

1. ESMA может путем направления простого запроса или путем принятия решения потребовать, чтобы следующие лица предоставили всю необходимую информацию, позволяющую ESMA выполнять свои обязанности в соответствии с настоящим Регламентом:

(a) лица, участвующие в установлении бенчмарков, как указано в Статье 40(1);

(b) третьи стороны, которым лица, указанные в пункте (a), передали функции или деятельность как внешним подрядчикам в соответствии со Статьей 10;

(c) лица, иным образом тесно и существенно связанные с лицами, указанными в пункте (a).

В соответствии со Статьей 35 Регламента (ЕС) 1095/2010 и по запросу ESMA компетентные органы должны направить указанный запрос о предоставлении информации контрибьютерам критически значимых бенчмарков, указанных в пунктах (a) и (c) Статьи 20(1) настоящего Регламента, и без необоснованного промедления должны предоставить полученную информацию ESMA.

2. Любой простой запрос о предоставлении информации, как указано в параграфе 1, должен:

(a) ссылаться на настоящую Статью в качестве правового основания для указанного запроса;

(b) указывать на цель запроса;

(c) указывать, какая информация запрашивается;

(d) устанавливать срок, в течение которого должна быть предоставлена информация;

(e) включать заявление о том, что лицо, у которого запрашивается информация, не обязано предоставлять эту информацию, но что в случае добровольного ответа на запрос предоставленная информация не должна быть неверной или вводящей в заблуждение;

(f) указывать размер штрафа, который должен быть наложен в соответствии со Статьей 48f, если предоставленная информация является неверной или вводящей в заблуждение.

3. При принятии решения об истребовании информации в соответствии с параграфом 1, ESMA должен:

(a) ссылаться на настоящую Статью в качестве правового основания для указанного запроса;

(b) указывать на цель запроса;

(c) указывать, какая информация запрашивается;

(d) устанавливать срок, в течение которого информация должна быть предоставлена;

(e) указывать на периодические штрафные санкции, предусмотренные в Статье 48g, если требуемая информация является неполной;

(f) указывать размер штрафа, предусмотренного Статьей 48f в случае, если ответы на заданные вопросы неверны или вводят в заблуждение;

(g) указывать на право на обжалование решения в Апелляционном совете ESMA и на пересмотр решения Судом Европейского Союза (Судом) в соответствии со Статьей 48k настоящего Регламента и Статьями 60 и 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.

4. Лица, указанные в параграфе 1, или их представители, а в случае юридических лиц или ассоциаций, не имеющих юридического лица, лица, уполномоченные представлять их по законодательству или в соответствии с их уставом, должны предоставить запрашиваемую информацию. Должным образом уполномоченные юристы могут предоставлять информацию от имени своих клиентов. Последние несут полную ответственность, если предоставленная информация является неполной, неверной или вводящей в заблуждение.

5. ESMA должен без необоснованного промедления направить копию простого запроса или своего решения компетентному органу государства-члена ЕС лиц, указанных в параграфе 1.

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA может проводить необходимые расследования в отношении лиц, указанных в Статье 48b(1). С этой целью должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA, должны иметь право:

(a) изучать любые записи, данные, процедуры и другие материалы, имеющие отношение к выполнению его задач, независимо от носителя, на котором они хранятся;

(b) принимать или получать заверенные копии или выписки из таких записей, данных, процедур и других материалов;

(c) вызывать и просить любого из указанных лиц или их представителей или сотрудников давать устные или письменные объяснения по фактам или документам, относящимся к предмету и цели проверки, и вести запись ответов;

(d) задавать вопросы другим физическим или юридическим лицам, которые соглашаются ответить на вопросы, с целью сбора информации, относящейся к предмету расследования;

(e) запрашивать записи телефонных разговоров и данных о трафике.

2. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA для целей расследований, указанных в параграфе 1, осуществляют свои полномочия после получения письменного разрешения с указанием предмета и цели расследования. В данном разрешении должны быть указаны периодические штрафные санкции, предусмотренные в Статье 48g, если не предоставлены или являются неполными требуемые записи, данные, процедуры или другие материалы, или ответы на вопросы, заданные лицам, указанными в Статье 48b(1), и штрафы, предусмотренные в Статье 48f, если ответы на вопросы, заданные указанным лицам, недостоверны или вводят в заблуждение.

3. Лица, указанные в Статье 48b(1), обязаны участвовать в расследованиях, начатых на основании решения ESMA. В решении должны быть указаны предмет и цель расследования, периодические штрафные санкции, предусмотренные Статьей 48g, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентом (ЕС) 1095/2010, и право на пересмотр решения Судом.

4. Заблаговременно до расследования, указанного в параграфе 1, ESMA информирует компетентный орган государства-члена ЕС, в котором должно проводиться расследование, о расследовании и об уполномоченных лицах. Должностные лица соответствующего компетентного органа должны, по запросу ESMA, помогать указанным уполномоченным лицам в выполнении их обязанностей. Должностные лица соответствующего компетентного органа могут присутствовать на расследованиях по запросу.

5. Если для запроса записей телефонных разговоров или данных о трафике, указанных в пункте (e) параграфа 1, требуется разрешение национального судебного органа в соответствии с применимым национальным законодательством, такое разрешение должно быть запрошено. Такое разрешение также может быть запрошено в качестве меры предосторожности.

6. В тех случаях, когда национальный судебный орган получает заявление о разрешении получения записей телефонных разговоров или данных о трафике, указанных в пункте (e) параграфа 1, указанный орган должен проверить, что:

(a) решение, указанное в параграфе 3, является подлинным;

(b) любые меры, которые должны быть приняты, являются пропорциональными, а не произвольными или чрезмерными.

Для целей пункта (b) национальный судебный орган может запросить у ESMA подробные объяснения, в частности, касающиеся имеющихся у ESMA оснований подозревать то, что имело место нарушение настоящего Регламента, а также касающиеся серьезности предполагаемого нарушения и характера участия лица, в отношении которого приняты принудительные меры. Однако национальный судебный орган не должен пересматривать необходимость расследования или требовать, чтобы ему была предоставлена информация из досье ESMA. Законность решения ESMA подлежит пересмотру только Судом в соответствии с процедурой, изложенной в Статье 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.

1. Для выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA может проводить все необходимые проверки на месте в любых коммерческих помещениях лиц, указанных в Статье 48b(1).

2. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA проводить проверку на месте, могут входить в любое служебное помещение лиц, на которых распространяется решение о расследовании, принятое ESMA, и должны обладать всеми полномочиями, предусмотренными в Статье 48c(1). Они должны иметь право опечатывать любые коммерческие помещения и книги или записи в период проведения проверки в объеме, необходимом для проведения проверки.

3. Заблаговременно до проведения проверки ESMA должен уведомить о проверке компетентный орган государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка. Если это необходимо для надлежащего проведения и эффективности проверки, ESMA после информирования соответствующего компетентного органа может провести проверку на месте без предварительного уведомления. Проверки в соответствии с настоящей Статьей проводятся при условии, что соответствующий орган подтвердил, что он не возражает против таких проверок.

4. Должностные лица и другие лица, уполномоченные ESMA проводить проверку на месте, должны осуществлять свои полномочия при предъявлении письменного разрешения с указанием предмета и цели проверки, а также размера периодических штрафных платежей, предусмотренных в Статье 48g, если соответствующие лица возражают против проведения проверки.

5. Лица, указанные в Статье 48b(1), должны обеспечить проведение проверки на месте, предписанной решением ESMA. В данном решении должны быть указаны предмет и цель проверки, дата ее начала и размер периодических штрафных платежей, предусмотренных Статьей 48g, средства правовой защиты, доступные в соответствии с Регламентом (ЕС) 1095/2010, а также в нем должно быть указано о праве на пересмотр решения Судом.

6. Должностные лица, а также лица, уполномоченные или назначенные компетентным органом государства-члена ЕС, в котором должна проводиться проверка, должны, по запросу ESMA, активно помогать должностным лицам и другим лицам, уполномоченным ESMA. Должностные лица указанного компетентного органа также могут присутствовать при проведении проверки на месте по запросу.

7. ESMA может также потребовать от компетентных органов выполнения конкретных задач по расследованию и проверок на месте, как это предусмотрено в настоящей Статье и в Статье 48c(1) от имени ESMA. С этой целью компетентные органы должны обладать теми же полномочиями, что и ESMA, как указано в настоящей Статье и в Статье 48c(1).

8. Если должностные лица и другие сопровождающие лица, уполномоченные ESMA, обнаружат, что какое-либо лицо возражает против проведения проверки, предписанной в соответствии с настоящей Статьей, компетентный орган соответствующего государства-члена ЕС должен оказать им необходимую помощь, запрашивая при необходимости помощь полиции или эквивалентного правоохранительного органа, чтобы позволить провести проверку на месте.

9. Если проверка на месте, предусмотренная в параграфе 1, или помощь, предусмотренная в параграфе 7, требуют разрешения национального судебного органа в соответствии с применимым национальным законодательством, такое разрешение должно быть запрошено. Такое разрешение также может быть запрошено в качестве меры предосторожности.

10. Если национальный судебный орган получает заявление о выдаче разрешения на проведение проверки на месте, предусмотренной в параграфе 1, или на оказание помощи, предусмотренной в параграфе 7, указанный орган должен проверить, что:

(a) решение, принятое ESMA, указанное в параграфе 5, является подлинным;

(b) любые меры, которые должны быть приняты, являются пропорциональными, а не произвольными или чрезмерными.

Для целей пункта (b) национальный судебный орган может запросить у ESMA подробные объяснения, в частности, касающиеся имеющихся у ESMA оснований подозревать то, что имело место нарушение настоящего Регламента, а также касающиеся серьезности предполагаемого нарушения и характера участия лица, в отношении которого приняты принудительные меры. Однако национальный судебный орган не должен пересматривать необходимость расследования или требовать, чтобы ему была предоставлена информация из досье ESMA. Законность решения ESMA подлежит пересмотру только Судом в соответствии с процедурой, установленной в Статье 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.

1. Если в соответствии со Статьей 48i(5) ESMA установит, что лицо совершило одно из нарушений, перечисленных в пункте (a) Статьи 42(1), ESMA должен предпринять одно или несколько из следующих действий:

(a) принять решение, требующее от лица прекратить нарушение;

(b) принять решение о наложении штрафов в соответствии со Статьей 48f;

(c) издать публичное уведомление.

2. При принятии мер, указанных в параграфе 1, ESMA принимает во внимание характер и серьезность нарушения, учитывая следующие критерии:

(a) продолжительность и частоту совершения нарушений;

(b) вызвало ли нарушение финансовое преступление, способствовало или иным образом привело к нему;

(c) было ли нарушение совершено умышленно или по неосторожности;

(d) степень ответственности лица, ответственного за нарушение;

(e) финансовую устойчивость лица, ответственного за нарушение, о чем свидетельствует общий оборот ответственного юридического лица или годовой доход и чистые активы ответственного физического лица;

(f) влияние нарушения на интересы розничных инвесторов;

(g) важность полученной прибыли, убытков, которых избежало лицо, ответственное за нарушение, или убытков для третьих лиц, полученных в результате нарушения, в той мере, в которой они могут быть определены;

(h) уровень сотрудничества лица, ответственного за нарушение, с ESMA, без ущерба для необходимости обеспечения возмещения полученной таким лицом прибыли или убытков, которых ему удалось избежать;

(i) предыдущие нарушения, совершенные лицом, ответственным за нарушение;

(j) меры, принятые после нарушения лицом, ответственным за нарушение, для предотвращения его повторения.

3. Без необоснованного промедления ESMA уведомляет о любых действиях, предпринятых в соответствии с параграфом 1, в отношении лица, ответственного за нарушение, и сообщает об этом компетентным органам государств-членов ЕС и Европейской Комиссии. ESMA должен публично сообщить о любом таком действии на своем веб-сайте в течение 10 рабочих дней с даты принятия мер.

Раскрытие информации общественности, указанное в первом подпараграфе, должно включать следующее:

(a) заявление, подтверждающее право лица, ответственного за нарушение, обжаловать решение;

(b) в соответствующих случаях заявление, подтверждающее, что апелляция была подана, и уточняющее, что такая апелляция не имеет приостанавливающего действия;

(c) заявление, в котором утверждается, что Апелляционный совет ESMA может приостановить применение оспариваемого решения в соответствии со Статьей 60(3) Регламента (ЕС) 1095/2010.

1. Если в соответствии со Статьей 48i(5) ESMA установит, что какое-либо лицо намеренно или по неосторожности совершило одно или несколько нарушений, перечисленных в пункте (a) Статьи 42(1), ESMA должен принять решение о наложении штрафа в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи.

Нарушение считается совершенным умышленно, если ESMA обнаружит объективные факторы, свидетельствующие о том, что лицо действовало преднамеренно для совершения нарушения.

2. Максимальный размер штрафа, указанного в параграфе 1, составляет:

(a) для юридического лица — 1 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 30 июня 2016 г. или 10% от общего годового оборота данного юридического лица в соответствии с последней доступной финансовой отчетностью, утвержденной органом управления, в зависимости от того, какая из указанных сумм больше;

(b) для физического лица — 500 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 30 июня 2016 г.

Несмотря на положения первого подпараграфа максимальная сумма штрафа за нарушения пункта (d) Статьи 11(1) или Статьи 11(4) составляет 250 000 евро или, в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 30 июня 2016 г. или 2% от общего годового оборота данного юридического лица в соответствии с последней доступной финансовой отчетностью, утвержденной органом управления, в зависимости от того, какая сумма больше — для юридических лиц, и 100 000 евро или, в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 30 июня 2016 г. — для физических лиц.

Для целей пункта (a), если юридическое лицо является материнским предприятием или дочерним предприятием материнского предприятия, которое обязано составлять консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС, соответствующий общий годовой оборот должен быть общим годовым оборотом или соответствующим видом дохода в соответствии с применимым правом Союза в области бухгалтерского учета согласно последней доступной консолидированной отчетности, утвержденной органом управления основного материнского предприятия.

3. При определении размера штрафа в соответствии с параграфом 1 ESMA принимает во внимание критерии, установленные в Статье 48e(2).

4. Несмотря на положения параграфа 3, если юридическое лицо прямо или косвенно получило финансовую выгоду от нарушения, размер штрафа должен быть по крайней мере равен этой выгоде.

5. Если действие или бездействие лица представляет собой более одного нарушения, перечисленного в пункте (a) Статьи 42(1), применяется только более высокий штраф, рассчитанный в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи и относящийся к одному из указанных нарушений.

1. ESMA по своему решению налагает периодические штрафные санкции, чтобы заставить:

(a) лицо прекратить нарушение в соответствии с решением, принятым согласно пункту (a) Статьи 48e(1);

(b) лиц, указанных в Статье 48b(1):

(i) предоставить полную информацию, которая была запрошена путем принятия решения в соответствии со Статьей 48b;

(ii) участвовать в расследовании и, в частности, представлять полные записи, данные, процедуры или другие требуемые материалы, а также предоставлять и вносить исправления в другую информацию, предоставленную в ходе расследования, начатого путем принятия решения в соответствии со Статьей 48c;

(iii) участвовать в проведении проверки на месте, предписанной решением, принятым в соответствии со Статьей 48d.

2. Периодические штрафные санкции должны быть эффективными и пропорциональными. Периодические штрафные санкции налагаются за каждый день просрочки.

3. Несмотря на положения параграфа 2, сумма периодических штрафных санкций должна составлять 3% от среднедневного оборота за предыдущий рабочий год или в случае физических лиц — 2% от среднедневного дохода за предыдущий календарный год. Они исчисляются с даты, указанной в решении о назначении периодических штрафных санкций.

4. Периодические штрафные санкции налагаются в течение максимального периода продолжительностью шесть месяцев после уведомления о решении ESMA. После окончания этого периода ESMA пересматривает данную меру.

1. ESMA раскрывает общественности информацию о каждом штрафе и каждой периодической штрафной санкции, которые были наложены в соответствии со Статьями 48f и 48g, если только такое раскрытие информации общественности не поставит под серьезную угрозу финансовые рынки или не нанесет непропорциональный ущерб вовлеченным сторонам. Такое раскрытие информации не должно содержать персональных данных в значении Регламента (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.

---

<*> Регламент (ЕС) 2018/1725 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 октября 2018 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями, органами, службами и агентствами Союза, и о свободном обращении таких данных, а также об отмене Регламента (ЕС) 45/2001 и Решения 1247/2002/ЕС (ОЖ № L 295, 21.11.2018, стр. 39).

2. Штрафы и периодические штрафные санкции, налагаемые в соответствии со Статьями 48f и 48g, носят административный характер.

3. Если ESMA принимает решение не налагать каких-либо штрафов или штрафных санкций, ESMA должен проинформировать об этом Европейский Парламент, Совет ЕС, Европейскую Комиссию и компетентные органы соответствующего государства-члена ЕС и указать причины своего решения.

4. Штрафы и периодические штрафные санкции, налагаемые в соответствии со Статьями 48f и 48g, подлежат принудительному исполнению.

Принудительное исполнение регулируется процессуальными правилами, действующими в государстве-члене ЕС или в третьей стране, в которой оно осуществляется.

5. Суммы штрафов и периодических штрафных санкций перечисляются в общий бюджет Европейского Союза.

1. Если при выполнении своих обязанностей в соответствии с настоящим Регламентом ESMA обнаруживает, что имеются серьезные признаки возможного существования фактов, которые могут представлять собой одно или несколько нарушений, перечисленных в пункте (a) Статьи 42(1), ESMA назначает независимого сотрудника для проведения в ESMA расследования данного вопроса. Назначенный сотрудник не должен быть вовлечен или не должен был быть прямо или косвенно вовлечен в деятельность по осуществлению надзора за бенчмарками, к которым относится нарушение, и должен выполнять свои функции независимо от Наблюдательного совета ESMA.

2. Сотрудник, проводящий расследование, указанный в параграфе 1, должен расследовать предполагаемые нарушения, принять во внимание любые комментарии, представленные лицами, которые являются объектом расследования, и должен представить полное досье со своими выводами Наблюдательному совету ESMA.

3. Для выполнения своих задач сотрудник, проводящий расследование, должен иметь полномочия запрашивать информацию в соответствии со Статьей 48b и проводить расследования и проверки на месте в соответствии со Статьями 48c и 48d.

4. При выполнении указанных задач сотрудник, проводящий расследование, должен иметь доступ ко всем документам и информации, которые были собраны ESMA в ходе осуществления его надзорной деятельности.

5. По завершении своего расследования и до представления досье со своими выводами Наблюдательному совету ESMA сотрудник, проводящий расследование, должен предоставить лицам, в отношении которых проводится расследование, возможность быть заслушанными по расследуемым вопросам. Сотрудник, проводящий расследование, должен основывать свои выводы только на фактах, которые заинтересованные лица имели возможность прокомментировать.

6. Права на защиту лиц, в отношении которых ведется расследование, должны полностью соблюдаться во время расследований в соответствии с настоящей Статьей.

7. После представления досье со своими выводами Наблюдательному совету ESMA сотрудник, проводящий расследование, должен уведомить лиц, в отношении которых проводится расследование. Лица, в отношении которых проводится расследование, имеют право на доступ к досье при условии соблюдения законных интересов других лиц в защите их коммерческой тайны. Право доступа к досье не распространяется на конфиденциальную информацию, затрагивающую третьих лиц.

8. На основе досье, содержащего выводы сотрудника, проводящего расследование, и, по запросу заинтересованных лиц, после заслушивания указанных лиц в соответствии со Статьей 48j ESMA принимает решение о том, было ли совершено одно или несколько нарушений, перечисленных в пункте (a) Статьи 42(1), лицами, в отношении которых проводится расследование, и в таком случае ESMA должен принять надзорные меры в соответствии со Статьей 48e и наложить штраф в соответствии со Статьей 48f.

9. Сотрудник, проводящий расследование, не должен участвовать в обсуждениях Наблюдательного совета ESMA или каким-либо иным образом вмешиваться в процесс принятия решений Наблюдательным советом ESMA.

10. К 1 октября 2021 г. Европейская Комиссия должна принять делегированные акты в соответствии со Статьей 49, чтобы определить процессуальные правила для осуществления полномочий по наложению штрафов или периодических штрафных санкций, включая положения о праве на защиту, временных положениях и взимании штрафов или периодических штрафных санкций, а также о сроках исковой давности для наложения штрафов и периодических штрафных санкций, и их принудительного исполнения.

11. ESMA передает дела для уголовного преследования соответствующим национальным органам, если при выполнении своих задач в соответствии с настоящим Регламентом обнаружит, что имеются серьезные признаки возможного существования фактов, которые могут представлять собой уголовные преступления. Кроме того, ESMA воздерживается от наложения штрафов или периодических штрафных санкций, если ранее вынесенный оправдательный приговор или обвинительный приговор, вытекающий из идентичного факта или фактов, которые по существу совпадают, уже вступил силу res judicata в результате уголовного разбирательства в соответствии с национальным законодательством.

1. Прежде чем принимать какое-либо решение в соответствии со Статьями 48f, 48g и 48e, ESMA предоставляет лицам, участвующим в разбирательстве, возможность быть заслушанными по его выводам. ESMA основывает свои решения только на выводах, которые лица, участвующие в разбирательстве, имели возможность прокомментировать.

Первый подпараграф не применяется, если необходимы срочные действия в соответствии со Статьей 48e для предотвращения значительного и неминуемого ущерба финансовой системе. В таком случае ESMA может принять промежуточное решение и предоставить заинтересованным лицам возможность быть заслушанными как можно скорее после принятия своего решения.

2. Права на защиту лиц, в отношении которых ведется разбирательство, должны полностью соблюдаться в ходе расследований. Они должны иметь право на доступ к досье ESMA при условии соблюдения законных интересов других лиц в защите их коммерческой тайны. Право на доступ к файлу не распространяется на конфиденциальную информацию или внутренние подготовительные документы ESMA.

Суд обладает неограниченной юрисдикцией для пересмотра решений, в соответствии с которыми ESMA наложил штраф или периодические штрафные санкции. Он может отменить, уменьшить или увеличить размер наложенного штрафа или периодических штрафных платежей.

1. ESMA взимает плату с администраторов, указанных в Статье 40(1), в соответствии с делегированными актами, принятыми в соответствии с параграфом 3 настоящей Статьи. Указанная плата должна полностью покрывать необходимые расходы ESMA, связанные с осуществлением надзора за администраторами и возмещением любых расходов, которые компетентные органы могут понести при выполнении работ в соответствии с настоящим Регламентом, в частности, в результате любого делегирования задач в соответствии со Статьей 48m.

2. Сумма индивидуального сбора, взимаемого с администратора, должна покрывать все административные расходы, понесенные ESMA в связи с его деятельностью, связанной с осуществлением надзора, и она должна быть пропорциональна обороту администратора.

3. К 1 октября 2021 г. Европейская Комиссия должна принять делегированные акты в соответствии со Статьей 49 в целях дополнения настоящего Регламента, указав тип сборов, вопросы, в связи с которыми должны взиматься сборы, размер сборов и способ их уплаты.

1. При необходимости для надлежащего выполнения задачи по надзору ESMA может делегировать конкретные задачи по надзору компетентному органу государства-члена ЕС в соответствии с руководящими принципами, изданными ESMA согласно Статье 16 Регламента (ЕС) 1095/2010. Такие конкретные задачи по надзору могут, в частности, включать полномочия на выполнение запросов о предоставлении информации в соответствии со Статьей 48b и на проведение расследований и проверок на местах в соответствии со Статьей 48c и Статьей 48d.

Путем частичного отступления от первого подпараграфа разрешение на критически значимые бенчмарки делегироваться не должно.

2. Перед делегированием задачи в соответствии с параграфом 1 ESMA должен проконсультироваться с соответствующим компетентным органом по вопросам:

(a) объема задачи, подлежащей делегированию;

(b) графика выполнения задачи; и

(c) передачи необходимой информации от и в ESMA.

3. В соответствии с делегированным актом, принятым согласно Статье 48l(3), ESMA возмещает компетентному органу расходы, понесенные в результате выполнения делегированных задач.

4. ESMA должен пересматривать любое делегирование, совершенное в соответствии с параграфом 1, через соответствующие промежутки времени. Делегирование может быть отозвано в любое время.

5. Делегирование задач не должно влиять на ответственность ESMA и не должно ограничивать способность ESMA осуществлять и контролировать делегированную деятельность.

1. Все полномочия и обязанности, связанные с надзорной деятельностью и деятельностью по обеспечению соблюдения в отношении администраторов, как указано в Статье 40(1), которые возложены на компетентные органы, как указано в Статье 40(2), прекращаются 1 января 2022 г. Указанные полномочия и обязанности должны быть приняты ESMA в тот же день.

2. Любые досье и рабочие документы или их заверенные копии, связанные с надзорной деятельностью и деятельностью по обеспечению соблюдения в отношении администраторов, как указано в Статье 40(1), включая любые текущие проверки и действия, направленные на обеспечение соблюдения, должны быть переданы ESMA на дату, указанную в параграфе 1 настоящей Статьи.

Однако заявки на получение администраторами разрешения на критически значимый бенчмарк, указанного в пунктах (a) и (c) Статьи 20(1), и заявки на признание в соответствии со Статьей 32, которые были получены компетентными органами до 1 октября 2021 г., не должны передаваться ESMA, и решение о разрешении или признании должно быть принято соответствующим компетентным органом.

3. Компетентные органы должны обеспечить, чтобы любые существующие записи и рабочие документы или их заверенные копии были переданы ESMA как можно скорее и в любом случае до 1 января 2022 г. Указанные компетентные органы также должны оказывать всю необходимую помощь и консультации ESMA для содействия эффективной и действенной передаче и осуществлению надзорной деятельности и деятельности по обеспечению соблюдения в отношении администраторов, как указано в Статье 40(1).

4. ESMA выступает в качестве правопреемника компетентных органов, указанных в параграфе 1, в любых административных или судебных разбирательствах, которые являются результатом надзорной деятельности и деятельности по обеспечению соблюдения, проводимой указанными компетентными органами в отношении вопросов, подпадающих под действие настоящего Регламента.

5. Любое разрешение администраторов критически значимого бенчмарка, указанное в пунктах (a) и (c) Статьи 20(1), и признание в соответствии со Статьей 32, выданное компетентным органом, указанным в параграфе 1 настоящей Статьи, остается действительным после передачи полномочий ESMA.