Статья 32Регламент № 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

---

<*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перевод.

1. До тех пор пока не будет принято решение об эквивалентности в соответствии со Статьей 30(2) или (3), бенчмарк, установленный администратором, расположенным в третьей стране, может использоваться поднадзорными организациями Союза при условии, что администратор получает предварительное признание ESMA в соответствии с настоящей Статьей.

2. Администратор, расположенный в третьей стране, намеревающийся получить предварительное признание, указанное в параграфе 1 настоящей Статьи, должен соблюдать требования, установленные в настоящем Регламенте, за исключением Статьи 11(4) и Статей 16, 20, 21 и 23. Администратор может выполнить указанное условие, применив принципы IOSCO для финансовых бенчмарков или принципы IOSCO для PRAs, если это применимо, при условии, что такое применение указанных принципов эквивалентно соблюдению требований, установленных в настоящем Регламенте, исключая Статью 11(4) и Статьи 16, 20, 21 и 23.

Для определения того, выполняется ли условие, указанное в первом подпараграфе, и для оценки соответствия принципам IOSCO для финансовых бенчмарков или принципам IOSCO для PRAs, если это применимо, ESMA может полагаться на оценку независимого внешнего аудитора или на сертификацию, предоставленную компетентным органом администратора третьей страны, в которой расположен администратор.

Если и в той мере, в которой администратор может продемонстрировать, что устанавливаемый им бенчмарк является бенчмарком регулируемых данных или товарным бенчмарком, который не основан на заявлениях контрибьютеров, большинство из которых являются поднадзорными организациями, администратор не обязан соблюдать требования, не применимые к установлению бенчмарков регулируемых данных и товарных бенчмарков, как предусмотрено в Статье 17 и Статье 19(1) соответственно.

3. Администратор, расположенный в третьей стране, намеревающийся получить предварительное признание, указанное в параграфе 1, должен иметь законного представителя. Законным представителем является физическое или юридическое лицо, расположенное в Союзе, которое прямо назначено указанным администратором действовать от имени такого администратора по вопросам обязательств администратора в соответствии с настоящим Регламентом. Законный представитель вместе с администратором выполняет надзорную функцию, связанную с установлением администратором бенчмарков, в соответствии с настоящим Регламентом, и в этом отношении подотчетен ESMA.

5. Администратор, расположенный в третьей стране, намеревающийся получить предварительное признание, указанное в параграфе 1, должен подать ESMA заявление. Администратор-заявитель предоставляет всю информацию, необходимую для того, чтобы убедить ESMA в том, что администратор принял на момент признания все необходимые меры для выполнения требований, указанных в параграфе 2, и представляет перечень своих существующих или будущих бенчмарков, которые могут быть использованы в Союзе, а также указывает, если это применимо, компетентный орган, ответственный за надзор за администратором в третьей стране.

В течение 90 рабочих дней с момента получения заявления, указанного в первом подпараграфе настоящего параграфа, ESMA проверяет выполнение условий, изложенных в параграфах 2 и 3.

Если ESMA полагает, что условия, изложенные в параграфах 2 и 3, не выполнены, ESMA отклоняет запрос о признании и указывает причины такого отказа. Кроме того, признание не предоставляется, если не выполнены следующие дополнительные условия:

(a) в тех случаях, когда администратор, расположенный в третьей стране, подлежит надзору, между ESMA и компетентным органом третьей страны, в которой расположен администратор, действует релевантное соглашение о сотрудничестве в соответствии с регулятивными техническими стандартами, принятыми согласно Статье 30(5), с тем чтобы обеспечить эффективный обмен информацией, позволяющий компетентному органу указанной третьей страны выполнять свои обязанности в соответствии с настоящим Регламентом;

(b) эффективному осуществлению ESMA своих надзорных функций в соответствии с настоящим Регламентом не препятствуют законодательные, регламентарные или административные положения третьей страны, в которой расположен администратор, а также в соответствующих случаях ограничения надзорного органа данной третьей страны в части надзорных полномочий и полномочий по проведению расследований.

8. ESMA приостанавливает или в соответствующих случаях отзывает признание, предоставленное в соответствии с параграфом 5, если у него есть основания, подтвержденные документальными доказательствами, полагать, что администратор:

(a) действует таким образом, который явно наносит ущерб интересам пользователей его бенчмарков или упорядоченному функционированию рынков;

(b) допустил серьезное нарушение соответствующих требований, изложенных в настоящем Регламенте;

(c) сделал ложные заявления или использовал другие незаконные средства для получения признания.

9. ESMA может разрабатывать проекты регулятивных технических стандартов для определения формы и содержания заявления, указанного в параграфе 5, и, в частности, предоставления информации, требуемой в параграфе 6.

В случае разработки таких проектов регулятивных технических стандартов ESMA представляет их Европейской Комиссии.

Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии с процедурой, изложенной в Статьях 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.