Статья 22Регламент № 2015/2365 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Глава VIII. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ САНКЦИИ И ИНЫЕ АДМИНИСТРАТИВНЫЕ МЕРЫ

1. Без ущерба действию Статьи 28 и права государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовно-правовые санкции государства-члены ЕС обязаны в соответствии с национальным законодательством предусмотреть, чтобы компетентные органы имели право налагать административные санкции и иные административные меры в отношении по крайней мере нарушений Статей 4 и 15.

В случае если положения, указанные в первом подпараграфе, применяются к юридическим лицам, государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам власти полномочия в случае совершения нарушения применять в соответствии с условиями, установленными в национальном законодательстве, соответствующие санкции к членам органа управления и к иным лицам, которые в соответствии с национальным законодательством несут ответственность за совершение нарушения.

2. Административные санкции и иные административные меры, принятые для целей параграфа 1, должны быть эффективными, соразмерными и оказывающими сдерживающее воздействие.

3. В случае если государства-члены ЕС решили в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи установить уголовно-правовые санкции за нарушения положений, указанных в данном параграфе, они обязаны обеспечить, чтобы были приняты надлежащие меры, так чтобы компетентные органы обладали всеми необходимыми полномочиями по взаимодействию с судебными органами, органами уголовного преследования или органами уголовного правосудия в рамках своей компетенции для получения специальной информации, относящейся к уголовно-правовому расследованию или к производству по делу, открытому в связи с возможными нарушениями Статей 4 и 15, а также для предоставления такой информации другим компетентным органам и ESMA для выполнения их обязательств по сотрудничеству друг с другом и, если это необходимо, с ESMA, для целей настоящего Регламента.

Компетентные органы могут сотрудничать с компетентными органами других государств-членов ЕС и соответствующими органами власти третьих стран в отношении осуществления их полномочий по наложению санкций.

Компетентные органы могут также сотрудничать с компетентными органами других государств-членов ЕС в отношении взыскания штрафных санкций.

4. Государства-члены ЕС обязаны в соответствии с национальным законодательством возложить на компетентные органы полномочия по применению по крайней мере следующих административных санкций и иных административных мер в случае совершения нарушений, указанных в параграфе 1:

(a) издание приказа, требующего от лица, ответственного за совершение нарушения, прекратить совершение неправомерного действия или воздержаться от повторения данного действия;

(b) публичное заявление с указанием лица, ответственного за совершение нарушения, и характера нарушения в соответствии со Статьей 26;

(c) отмена или приостановление действия разрешения;

(d) временный запрет на осуществление управленческих функций в отношении любого лица, выполняющего управленческие обязанности, либо любого физического лица, признанного виновным в совершении такого нарушения;

(e) максимальные административные штрафные санкции в размере не менее чем в три раза выше суммы полученного дохода или убытков, которых удалось избежать, в результате совершения нарушения, если они могут быть определены соответствующим органом власти, даже если данные санкции превышают суммы, указанные в пунктах (f) и (g);

(f) в отношении физического лица — максимальные административные штрафные санкции в размере не менее 5 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г.;

(g) в отношении юридических лиц — максимальные административные штрафные санкции в размере не менее:

(i) 5 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, — соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г. либо до 10% от общего годового оборота юридического лица в соответствии с последними имеющимися данными бухгалтерской отчетности, одобренной органом управления, за нарушения Статьи 4;

(ii) 15 000 000 евро или, в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по состоянию на 12 января 2016 г. либо до 10% от общего годового оборота юридического лица в соответствии с последними имеющимися данными бухгалтерской отчетности, одобренной органом управления, за нарушения Статьи 15.

Для целей пункта (g)(i) и (ii) первого подпараграфа, в случае если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая обязана составлять консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС, соответствующим общим годовым оборотом будет являться общий годовой оборот или соответствующий вид доходов в соответствии с применимым режимом ведения бухгалтерского учета согласно последним имеющимся данным консолидированной отчетности, одобренной органом управления конечной материнской компании.

Государства-члены ЕС могут предусмотреть, чтобы компетентные органы также имели и иные полномочия в дополнение к полномочиям, указанным в настоящем параграфе. Государства-члены ЕС могут также предусмотреть более широкий объем санкций и более высокие уровни санкций, чем это предусмотрено в настоящем параграфе.

5. Нарушение Статьи 4 не повлияет на действительность условий SFT и на возможность исполнения сторонами условий SFT в принудительном порядке. Нарушение Статьи 4 не приведет к возникновению у стороны по SFT права на получение компенсации.

6. Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать правила в отношении административных санкций и иных административных мер, как указано в параграфе 1, если в соответствии с их национальным законодательством до 13 января 2018 г. на нарушения, указанные в данном параграфе, уже распространяются уголовно-правовые санкции. В случае принятия ими решения не устанавливать правила в отношении административных санкций и иных административных мер государства-члены ЕС обязаны в деталях уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о соответствующих положениях своего уголовного права.

7. Государства-члены ЕС обязаны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о правилах в отношении параграфов 1, 3 и 4 до 13 июля 2017 г. Они обязаны незамедлительно уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях в них.