Статья 57Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза
Актуально на 04.11.2026.
Как цитировать: Статья 57. Директива N 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза. 2015/849. https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-57
Различия в национальных законодательствах между определениями предикатных преступлений, указанных в пункте 4 Статьи 3 настоящей Директивы, не должны препятствовать возможности FIU оказывать содействие другим FIU и не должны ограничивать обмен, передачу и использование информации в соответствии со Статьями 53, 54 и 55 настоящей Директивы.
Подраздел IIIa. СОТРУДНИЧЕСТВО МЕЖДУ КОМПЕТЕНТНЫМИ ОРГАНАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ НАДЗОР ЗА КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИНАНСОВЫМИ ИНСТИТУТАМИ, И ИНЫМИ ОРГАНАМИ, СВЯЗАННЫМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ТАЙНОЙ
1. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы на всех лиц, которые работают или работали в компетентных органах, осуществляющих надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами на предмет соблюдения положений настоящей Директивы, а также на аудиторов или экспертов, действующих от имени таких компетентных органов, распространялось обязательство по сохранению профессиональной тайны.
Без ущерба для дел, подпадающих под действие уголовного законодательства, конфиденциальная информация, которую лица, указанные в первом подпараграфе, получают в ходе выполнения своих обязанностей в соответствии с настоящей Директивой, может быть раскрыта только в краткой или обобщенной форме таким образом, чтобы нельзя было идентифицировать конкретные кредитные организации и финансовые институты.
2. Параграф 1 настоящей Статьи не препятствует обмену информацией между:
(a) компетентными органами, осуществляющими надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в пределах государства-члена ЕС, в соответствии с настоящей Директивой или иными законодательными актами, относящимися к надзору за кредитными организациями и финансовыми институтами;
(b) компетентными органами, осуществляющими надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в разных государствах-членах ЕС в соответствии с настоящей Директивой или иными законодательными актами, относящимися к надзору за кредитными организациями и финансовыми институтами, включая Европейский Центральный Банк (ECB), действующий в соответствии с Регламентом (ЕС) 1024/2013 Совета ЕС <*>. К такому обмену информацией применяются условия о сохранении профессиональной тайны, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи.
<*> Регламент (ЕС) 1024/2013 Совета ЕС от 15 октября 2013 г. о возложении на Европейский Центральный Банк особых задач, касающихся пруденциального надзора за кредитными организациями (ОЖ № L 287, 29.10.2013, стр. 63).
Не позднее 10 января 2019 г. компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами в соответствии с настоящей Директивой, и ECB, действующий в соответствии со Статьей 27(2) Регламента (ЕС) 1024/2013 и пунктом (g) первого подпараграфа Статьи 56 Директивы 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, заключают при поддержке европейских надзорных органов соглашение о практических способах обмена информацией.
<*> Директива 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном контроле над кредитными организациями и инвестиционными фирмами, вносящая изменения в Директиву 2002/87/ЕС и отменяющая Директивы 2006/48/ЕС и 2006/49/ЕС (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 338).
3. Компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, которые получают конфиденциальную информацию, как указано в параграфе 1 настоящей Статьи, должны использовать указанную информацию только в следующих целях:
(a) при исполнении их обязанностей, предусмотренных настоящей Директивой или иными законодательными актами в области режима AML/CFT, пруденциального регулирования и надзора за кредитными организациями и финансовыми институтами, включая применение санкций;
(b) при обжаловании решения компетентного органа, осуществляющего надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, в том числе в порядке судебного производства;
(c) в рамках судебного производства, инициированного в соответствии со специальными положениями, предусмотренными в законодательстве Европейского Союза, которые приняты в области применения настоящей Директивы или в области пруденциального регулирования и надзора за кредитными организациями и финансовыми институтами.
4. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, сотрудничают друг с другом в целях настоящей Директивы в максимально возможной степени независимо от их соответствующего характера или статуса. Такое сотрудничество также включает в себя возможность проведения расследований от имени компетентного органа, направившего запрос, в пределах полномочий запрашиваемого компетентного органа, а также возможность последующего обмена информацией, полученной по результатам таких расследований.
5. Государства-члены ЕС могут разрешать своим национальным компетентным органам, которые осуществляют надзор за кредитными организациями и финансовыми институтами, заключать соглашения о сотрудничестве, предусматривающие взаимодействие и обмен конфиденциальной информацией с компетентными органами третьих стран, которые являются партнерами указанных национальных компетентных органов. Такие соглашения о сотрудничестве заключаются на основе взаимности и только в том случае, если на раскрываемую информацию распространяются гарантии соблюдения профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные гарантиям, указанным в параграфе 1 настоящей Статьи. Конфиденциальная информация, обмен которой осуществляется в соответствии с такими соглашениями о сотрудничестве, должна использоваться для целей выполнения надзорных задач указанных органов.
Если источником происхождения информации, в отношении которой осуществляется обмен, является другое государство-член ЕС, такая информация может быть раскрыта только с явно выраженного согласия направившего ее компетентного органа и, если это целесообразно, только в тех целях, на которые указанный орган дал свое согласие.
1. Несмотря на положения Статьи 57a(1) и (3) и без ущерба действию Статьи 34(2) настоящей Директивы, государства-члены ЕС могут разрешать обмен информацией между компетентными органами в одном и том же государстве-члене ЕС или в разных государствах-членах ЕС; между компетентными органами и органами, на которые возложены полномочия по осуществлению надзора за субъектами финансового сектора; а также между физическими или юридическими лицами, действующими в рамках своей профессиональной деятельности, как указано в пункте (3) Статьи 2(1) настоящей Директивы, и органами, на которых законодательно возложены обязанности по надзору за финансовыми рынками, при исполнении их соответствующих надзорных функций.
К полученной информации в любом случае должно применяться обязательство по сохранению профессиональной тайны, которое как минимум эквивалентно тому, что предусмотрено Статьей 57a(1) настоящей Директивы.
2. Несмотря на положения Статьи 57a(1) и (3) настоящей Директивы, государства-члены ЕС могут в силу положений, установленных национальным законодательством, разрешать раскрытие определенной информации другим национальным органам, на которые законодательно возложены обязанности по надзору за финансовыми рынками или которые наделены полномочиями по борьбе с отмыванием денег, связанными с ними предикатными преступлениями или финансированием терроризма или по расследованию таких преступлений.
При этом конфиденциальная информация, обмен которой осуществляется в соответствии с настоящим параграфом, должна использоваться только для выполнения правовых задач соответствующих органов. К лицам, имеющим доступ к такой информации, должны предъявляться требования о сохранении профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные требованиям, изложенным в Статье 57a(1) настоящей Директивы.
3. Государства-члены ЕС могут разрешить раскрывать определенную информацию, касающуюся надзора за кредитными организациями на предмет соблюдения ими положений настоящей Директивы, парламентским комитетам по расследованию, счетным палатам и иным организациям, уполномоченным на направление запроса, в их государстве-члене ЕС на следующих условиях:
(a) организации имеют четкие полномочия в соответствии с национальным законодательством по расследованию или проверке действий органов, ответственных за надзор за такими кредитными организациями или за законодательство о таком надзоре;
(b) информация строго необходима для осуществления полномочий, указанных в пункте (a) настоящего параграфа;
(c) к лицам, имеющим доступ к информации, предъявляются требования о сохранении профессиональной тайны, по меньшей мере эквивалентные требованиям, изложенным в Статье 57a(1) настоящей Директивы;
(d) если источником происхождения информации является другое государство-член ЕС, такая информация может быть раскрыта только с явно выраженного согласия раскрывших ее компетентных органов и только в тех целях, на которые указанные органы дали свое согласие.
Переход между статьями: Ctrl + ← / →