Статья 30Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС обеспечивают наличие у корпораций и иных юридических лиц, учрежденных на их территории, обязанности по получению и хранению достаточной, точной и актуальной информации о бенефициарном владении, включая подробные сведения о бенефициарных долях участия. Государства-члены ЕС гарантируют, что за нарушения настоящей Статьи предусмотрены эффективные, пропорциональные и оказывающие сдерживающее воздействие меры или санкции.

Государства-члены ЕС гарантируют, что такие юридические лица в дополнение к информации о своем зарегистрированном владельце должны предоставлять обязанным субъектам информацию о своем бенефициарном владельце при принятии обязанными субъектами мер по проверке клиентов в соответствии с Главой II настоящей Директивы.

Государства-члены ЕС требуют, чтобы бенефициарные владельцы корпораций и иных юридических лиц, в том числе на основании акций, прав голоса, долей участия, владения акциями на предъявителя или иного контроля, предоставляли таким юридическим лицам всю информацию, необходимую корпорациям или иным юридическим лицам для соблюдения требований первого подпараграфа.

2. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы информация, указанная в параграфе 1 настоящей Статьи, была своевременно доступна компетентным органам и FIU.

3. Государства-члены ЕС гарантируют, что информация, указанная в параграфе 1 настоящей Статьи, содержится в центральном реестре каждого государства-члена ЕС, например, в торговом реестре, реестре компаний, как указано в Статье 3 Директивы 2009/101/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, или в государственном реестре. Государства-члены ЕС сообщают Европейской Комиссии характеристики таких национальных механизмов. Информация о бенефициарном владении, содержащаяся в таких базах данных, может быть получена в соответствии с национальными системами.

---

<*> Директива 2009/101/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 сентября 2009 г. о координации гарантий, которые требуются в государствах-членах ЕС от компаний в значении второго параграфа Статьи 54 Договора для защиты интересов их участников и третьих лиц в целях их приравнивания (ОЖ № L 258, 1.10.2009, стр. 11).

4. Государства-члены ЕС требуют, чтобы информация, содержащаяся в центральном реестре, указанном в параграфе 3 настоящей Статьи, была достаточной, точной и актуальной, и внедряют механизмы в указанных целях. Такие механизмы должны включать в себя требование о том, чтобы обязанные субъекты и при необходимости и в той степени, в которой такое требование не будет представлять собой излишнее вмешательство в осуществление их функций, компетентные органы сообщали о любых несоответствиях, которые они обнаруживают между информацией о бенефициарном владении, имеющейся в центральных реестрах, и информацией о бенефициарном владении, находящейся в их распоряжении. При наличии таких несоответствий государства-члены ЕС должны обеспечить принятие надлежащих мер по своевременному устранению несоответствий и при необходимости одновременному внесению в центральный реестр особого указания.

5. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что информация о бенефициарном владении в любом случае доступна:

(a) компетентным органам и FIUs без каких-либо ограничений;

(b) обязанным субъектам в рамках проведения мер по проверке клиентов в соответствии с Главой II;

(c) любому лицу или организации, которые могут доказать наличие законного интереса.

Лицам или организациям, указанным в пункте (c) первого подпараграфа, должен быть разрешен доступ как минимум к сведениям об имени, месяце и годе рождения, стране проживания и гражданстве бенефициарного владельца, а также к сведениям о характере и размере принадлежащей ему бенефициарной доли участия.

Государства-члены ЕС вправе на условиях, которые должны быть установлены национальным законодательством, предоставить доступ к дополнительной информации, позволяющей идентифицировать бенефициарного владельца. Такая дополнительная информация должна включать в себя как минимум дату рождения или контактные данные в соответствии с правилами о защите данных.

5a. Государства-члены ЕС вправе предоставлять информацию, содержащуюся в национальных реестрах, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи, при условии онлайн-регистрации и уплаты пошлины, размер которой не должен превышать административных расходов на предоставление информации, включая расходы на поддержание и доработку реестра.

6. Государства-члены ЕС обеспечивают своевременный и неограниченный доступ компетентных органов и FIU ко всей информации, содержащейся в национальном реестре, как указано в параграфе 3 настоящей Статьи, без оповещения заинтересованного юридического лица. Государства-члены ЕС также предоставляют своевременный доступ к информации обязанным субъектам, принимающим меры по проверке клиентов в соответствии с Главой II настоящей Директивы.

К компетентным органам, получившим доступ к центральному реестру, указанному в параграфе 3 настоящей Статьи, относятся государственные органы, в обязанности которых входит борьба с отмыванием денег или финансированием терроризма, а также налоговые органы, органы, осуществляющие надзор за обязанными субъектами, и органы, выполняющие функции по расследованию или судебному преследованию за отмывание денег, связанные с ними предикатные преступления и финансирование терроризма, а также функции по отслеживанию и изъятию или замораживанию и конфискации активов, полученных преступным путем.

7. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы и FIU могут предоставлять информацию, указанную в параграфах 1 и 3 настоящей Статьи, компетентным органам и FIU других государств-членов ЕС своевременно и безвозмездно.

8. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы обязанные субъекты не полагались исключительно на центральный реестр, указанный в параграфе 3 настоящей Статьи, для выполнения требований по проверке клиентов, предусмотренных Главой II настоящей Директивы. Такие требования должны быть выполнены с использованием риск-ориентированного подхода.

9. В исключительных обстоятельствах, которые должны быть установлены национальным законодательством, если вследствие доступа, указанного в пунктах (b) и (c) первого подпараграфа параграфа 5 настоящей Статьи, бенефициарный владелец подвергнется несоразмерному риску, риску мошенничества, похищения, шантажа, вымогательства, домогательства, насилия или запугивания либо в случаях, когда бенефициарный владелец является несовершеннолетним или недееспособным по иным основаниям, государства-члены ЕС вправе исключить из такого доступа всю или некоторую информацию о бенефициарном владельце в зависимости от конкретного случая. Государства-члены ЕС гарантируют, что такие исключения предоставляются после детальной оценки исключительного характера обстоятельств. Необходимо гарантировать право на административный пересмотр решения о предоставлении исключения, а также на эффективные судебные средства правовой защиты. Государство-член ЕС, предоставившее исключения, публикует ежегодные статистические данные о количестве предоставленных исключений и о причинах их предоставления и передает указанные сведения Европейской Комиссии.

Исключения, предоставленные в соответствии с первым подпараграфом настоящего параграфа, не применяются к кредитным организациям и финансовым институтам, а также к обязанным субъектам, указанным в пункте (3)(b) Статьи 2(1), которые являются публичными должностными лицами.

10. Государства-члены ЕС гарантируют, что центральные реестры, указанные в параграфе 3 настоящей Статьи, взаимосвязаны в рамках Европейской центральной платформы, созданной в соответствии со Статьей 22(1) Директивы (ЕС) 2017/1132 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>. Взаимодействие центральных реестров государств-членов ЕС с платформой устанавливается в соответствии с техническими спецификациями и процедурами, принимаемыми посредством имплементационных актов Европейской Комиссии согласно Статье 24 Директивы (ЕС) 2017/1132, а также в соответствии со Статьей 31a настоящей Директивы.

---

<*> Директива (ЕС) 2017/1132 Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2017 г. о некоторых аспектах корпоративного права (ОЖ № L 169, 30.6.2017, стр. 46).

Государства-члены ЕС гарантируют доступность информации, указанной в параграфе 1 настоящей Статьи, через систему взаимосвязи реестров, учрежденную в соответствии со Статьей 22(1) Директивы (ЕС) 2017/1132, согласно национальному законодательству государств-членов ЕС, имплементирующему параграфы 5, 5a и 6 настоящей Статьи.

Доступ к информации, указанной в параграфе 1 настоящей Статьи, должен сохраняться через национальные реестры и через систему взаимосвязи реестров как минимум в течение пяти лет, но не более 10 лет после того, как корпорация или иное юридическое лицо были вычеркнуты из реестра. Государства-члены ЕС должны взаимодействовать друг с другом и с Европейской Комиссией в целях имплементации различных видов доступа в соответствии с настоящей Статьей.