Статья 20Директива № 2015/849 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Что касается сделок или деловых отношений с политически значимыми лицами, государства-члены ЕС должны, в дополнение к мерам по проверке клиентов, изложенным в Статье 13 настоящей Директивы, требовать, чтобы обязанные субъекты:

(a) внедрили надлежащие системы управления рисками, в том числе риск-ориентированные процедуры, для определения того, является ли клиент или бенефициарный владелец клиента политически значимым лицом;

(b) применяли следующие меры в случае наличия деловых отношений с политически значимыми лицами:

(i) получали одобрение высшего руководства на установление или продолжение деловых отношений с такими лицами;

(ii) принимали надлежащие меры по установлению источника благосостояния и источника происхождения средств, которые присутствуют в деловых отношениях или сделках с такими лицами;

(iii) проводили повышенный текущий мониторинг таких деловых отношений.

1. Каждое государство-член ЕС составляет и обновляет перечень с указанием точных функций, которые в соответствии с национальными законодательными регулятивными и административными положениями квалифицируются как важные государственные функции в целях пункта 9 Статьи 3 настоящей Директивы. Государства-члены ЕС требует от каждой международной организации, аккредитованной на их территории, составления и обновления перечня важных государственных функций в такой международной организации в целях пункта 9 Статьи 3. Указанные перечни направляются Европейской Комиссии и могут быть опубликованы.

2. Европейская Комиссия составляет и обновляет перечень точных функций, которые квалифицируются как важные государственные функции на уровне учреждений и органов Европейского Союза. Указанный перечень также включает в себя любые функции, которые могут быть возложены на представителей третьих стран и международных органов, аккредитованных на уровне Европейского Союза.

3. На основе перечней, указанных в параграфах 1 и 2 настоящей Статьи, Европейская Комиссия составляет единый перечень всех важных государственных функций в целях пункта 9 Статьи 3 настоящей Директивы. Указанный единый перечень должен быть опубликован.

4. Функции, включенные в перечень, указанный в параграфе 3 настоящей Статьи, обрабатываются на условиях, изложенных в Статье 41(2) настоящей Директивы.