Статья 3Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Определения

---

<*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

1. В целях настоящей Директивы применяются следующие определения:

(1) под «кредитной организацией» понимается кредитная организация, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(2) под «инвестиционной компанией» понимается инвестиционная компания, как определено в пункте (2) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(3) под «организацией» понимается организация, как определено в пункте (3) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(5) под «страховой организацией» понимается страховая организация, как определено в пункте (5) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(6) под «организацией перестрахования» понимается организация перестрахования, как определено в пункте (6) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(7) под «органом управления» понимается орган или органы организации, назначенные в соответствии с национальным законодательством, которые уполномочены определять стратегию, цели и общее направление деятельности организации, осуществляют надзор за процессом принятия управленческих решений, и в состав которых входят лица, фактически руководящие деятельностью организации;

(8) под «органом управления в его надзорной функции» понимается орган управления, осуществляют надзор за процессом принятия управленческих решений;

(9) под «высшим руководством» понимаются физические лица, которые выполняют исполнительные функции в рамках организации, ответственны перед органом управления за текущее руководство организацией и подотчетны органу управления;

(10) под «системным риском» понимается риск дестабилизации финансовой системы, которая потенциально может иметь серьезные негативные последствия для финансовой системы и реальной экономики;

(11) под «риском модели» понимаются потенциальные убытки, которые организация может понести в результате принятия решений, основанных, главным образом, на результатах внутренних моделей, вследствие ошибок в разработке, реализации или использовании таких моделей;

(12) под «оригинатором» понимается оригинатор, как определено пунктом (13) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(13) под «спонсором» понимается спонсор, как определено пунктом (14) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(14) под «материнской организацией» понимается материнская организация, как определено пунктом (15) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(15) под «дочерней компанией» понимается дочерняя компания, как определено пунктом (16) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(16) под «филиалом» понимается филиал, как определено пунктом (17) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(17) под «организациями, оказывающими вспомогательные услуги» понимаются организации, оказывающие вспомогательные услуги, как определено пунктом (18) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(18) под «компанией по управлению активами» понимается компания по управлению активами, как определено пунктом (19) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(19) под «финансовой холдинговой компанией» понимается финансовая холдинговая компания, как определено пунктом (20) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(20) под «смешанной финансовой холдинговой компанией» понимается смешанная финансовая холдинговая компания, как определено пунктом (21) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(21) под «холдинговой компанией со смешанной деятельностью» понимается холдинговая компания со смешанной деятельностью, как определено пунктом (22) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(22) под «финансовой организацией» понимается финансовая организация, как определено пунктом (26) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(23) под «субъектом финансового сектора» понимается субъект финансового сектора, как определено пунктом (27) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(24) под «материнской организацией в государстве-члене ЕС» понимается материнская организация в государстве-члене ЕС, как определено пунктом (28) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(25) под «материнской организацией ЕС» понимается материнская организация ЕС, как определено пунктом (29) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(26) под «материнской финансовой холдинговой компанией в государстве-члене ЕС» понимается материнская финансовая холдинговая компания в государстве-члене ЕС, как определено пунктом (30) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(27) под «материнской финансовой холдинговой компанией ЕС» понимается материнская финансовая холдинговая компания ЕС, как определено пунктом (31) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(28) под «материнской смешанной финансовой холдинговой компанией в государстве-члене ЕС» понимается материнская смешанная финансовая холдинговая компания в государстве-члене ЕС, как определено пунктом (32) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(29) под «материнской смешанной финансовой холдинговой компанией ЕС» понимается материнская смешанная финансовая холдинговая компания ЕС, как определено пунктом (33) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(30) под «системно значимой организацией» понимается материнская компания ЕС, материнская финансовая холдинговая компания ЕС, материнская смешанная финансовая холдинговая компания ЕС или организация, банкротство или нарушение функционирования которой может привести к системным рискам;

(31) под «центральным контрагентом» понимается центральный контрагент, как определено пунктом (34) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(32) под «участием» понимается участие, как определено пунктом (35) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(33) под «квалифицированным участием» понимается квалифицированное участие, как определено пунктом (36) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(34) под «контролем» понимается контроль, как определено пунктом (37) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(35) под «тесными связями» понимаются тесные связи, как определено пунктом (38) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(36) под «компетентным органом» понимается компетентный орган, как определено пунктом (40) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(37) под «органом консолидированного надзора» понимается орган консолидированного надзора, как определено пунктом (41) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(38) под «разрешением» понимается разрешение, как определено пунктом (42) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(39) под «государством-членом ЕС происхождения» понимается государство-член ЕС происхождения, как определено пунктом (43) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(40) под «принимающим государством-членом ЕС» понимается принимающее государство-член ЕС, как определено пунктом (44) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(41) под «центральными банками системы ESCB» понимаются центральные банки системы ESCB, как определено пунктом (45) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(42) под «центральными банками» понимаются центральные банки, как определено пунктом (46) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(43) под «консолидированным положением» понимается консолидированное положение, как определено пунктом (47) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(44) под «консолидированной основой» понимается консолидированная основа, как определено пунктом (48) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(45) под «субконсолидированной основой» понимается субконсолидированная основа, как определено пунктом (49) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(46) под «финансовым инструментом» понимается финансовый инструмент, как определено пунктом (50) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(47) под «собственными средствами» понимаются собственные средства, как определено пунктом (118) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(48) под «операционным риском» понимается операционный риск, как определено пунктом (52) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(49) под «смягчением кредитного риска» понимается смягчение кредитного риска, как определено пунктом (57) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(50) под «секьюритизацией» понимается секьюритизация, как определено пунктом (61) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(51) под «позицией секьюритизации» понимается позиция секьюритизации, как определено пунктом (62) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(52) под «специализированной финансовой структурой по секьюритизации» понимается специализированная финансовая структура по секьюритизации, как определено пунктом (66) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(53) под «дискреционным пенсионным пособием» понимается дискреционное пенсионное пособие, как определено пунктом (73) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(54) под «торговым портфелем» понимается торговый портфель, как определено пунктом (86) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(55) под «регулируемым рынком» понимается регулируемый рынок, как определено пунктом (92) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(56) под «левереджем» понимается левередж, как определено пунктом (93) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(57) под «риском чрезмерного левереджа» понимается риск чрезмерного левереджа, как определено пунктом (94) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(58) под «институтом внешних кредитных оценок» понимается институт внешних кредитных оценок, как определено пунктом (98) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(59) под «внутренними подходами» понимаются подход на основе внутренних рейтингов, указанный в Статье 143(1), подход на основе внутренних моделей, указанный в Статье 221, подход на основе собственных оценок, указанной в Статье 225, передовые подходы к оценке, указанные в Статье 312(2), метод на основе внутренних моделей, указанные в Статьях 283 и 363, а также подход на основе внутренних оценок, указанный в Статье 259(3) Регламента (ЕС) 575/2013;

(60) под «органом по финансовому оздоровлению» понимается орган по финансовому оздоровлению, как определено в пункте (18) Статьи 2(1) Директивы 2014/59/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Директива 2014/59/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. об установлении основ для стабилизации деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и инвестиционных фирм, о внесении изменений в Директиву 82/891/ЕЭС Совета ЕС, Директивы 2001/24/ЕС, 2002/47/ЕС, 2004/25/ЕС, 2005/56/ЕС, 2007/36/ЕС, 2011/35/ЕС, 2012/30/ЕС и 2013/36/ЕС и Регламенты (ЕС) 1093/2010 и (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС (ОЖ № L 173, 12.06.2014, стр. 190).

(61) под «глобальными системно значимыми организациями», или G-SII, понимается G-SII, как определено в пункте (133) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(62) под «глобальными системно значимыми организациями за пределами ЕС», или G-SII за пределами ЕС, понимается G-SII за пределами ЕС, как определено в пункте (134) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(63) под «группой» понимается группа, как определено в пункте (138) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(64) под «группой из третьей страны» понимается группа, материнская организация которой учреждена в третьей стране;

(65) под «гендерно-нейтральной политикой оплаты труда сотрудников» понимается политика оплаты труда, основанная на равных выплатах мужчинам и женщинам за равный труд или труд равной ценности.

2. В случае если в настоящей Директиве встречаются ссылки на орган управления, а в соответствии с национальным правом управленческие и надзорные функции органа управления переданы разным органам или разным членам одного органа, государства-члены ЕС определяют ответственный орган или ответственных членов органа управления в соответствии с национальным правом, если иное не предусмотрено настоящей Директивой.

3. В целях обеспечения применения требований или надзорных полномочий, изложенных в настоящей Директиве или в Регламенте (ЕС) 575/2013, на консолидированной или субконсолидированной основе в соответствии с настоящей Директивой и указанным Регламентом, термины «организация», «материнская организация в государстве-члене ЕС», «материнская организация ЕС» и «материнская организация» также включают в себя:

(a) финансовые холдинговые компании и смешанные финансовые холдинговые компании, которым было выдано разрешение в соответствии со Статьей 21a настоящей Директивы;

(b) уполномоченные организации, находящиеся под контролем материнской финансовой холдинговой компании ЕС, материнской смешанной финансовой холдинговой компании ЕС, материнской финансовой холдинговой компании в государстве-члене ЕС или материнской смешанной финансовой холдинговой компании в государстве-члене ЕС, если на соответствующую материнскую компанию не распространяется действие разрешения в соответствии со Статьей 21a(4) настоящей Директивы; и

(c) финансовые холдинговые компании, смешанные финансовые холдинговые компании или организации, уполномоченные в соответствии с пунктом (d) Статьи 21a(6) настоящей Директивы.