Статья 4Директива № 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

ТИТУЛ II. КОМПЕТЕНТНЫЕ ОРГАНЫ

1. Государства-члены ЕС должны назначать компетентные органы для выполнения функций и задач, предусмотренных настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013. Они должны информировать об этом Европейскую Комиссию и EBA, указывая любое разделение функций и задач.

2. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что компетентные органы проводят мониторинг деятельности организаций и, если применимо, финансовых холдинговых компаний и смешанных финансовых холдинговых компаний в целях оценки соблюдения требований настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 575/2013.

3. Государства-члены ЕС должны гарантировать наличие надлежащих мер, которые позволят компетентным органам получать информацию, необходимую для оценки соблюдения организациями и, если применимо, финансовыми холдинговыми компаниями и смешанными финансовыми холдинговыми компаниями требований, указанных в параграфе 2 настоящей Статьи, а также расследовать возможные нарушения таких требований.

4. Государства-члены ЕС гарантируют, что компетентные органы обладают знаниями, ресурсами, рабочей производительностью, полномочиями и независимостью, необходимыми для выполнения функций по осуществлению пруденциального надзора, расследований и введения санкций, предусмотренных настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013.

5. Государства-члены ЕС должны требовать, чтобы организации предоставляли компетентным органам государств-членов ЕС происхождения информацию, необходимую для оценки соблюдения ими норм, принятых в соответствии с настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013. Государства-члены ЕС также гарантируют, что механизмы внутреннего контроля, порядок администрирования и предоставления отчетности организаций позволяют проводить проверку соблюдения таких норм в любой момент времени.

6. Государства-члены ЕС гарантируют, что организации регистрируют все сделки и документируют системы и процессы, на которые распространяются настоящая Директива и Регламент (ЕС) 575/2013, таким образом, чтобы компетентные органы могли проводить проверку соблюдения настоящей Директивы и Регламента (ЕС) 575/2013 в любой момент времени.

7. Государства-члены ЕС гарантируют, что функции надзора, предусмотренные настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) 575/2013, а также другие функции компетентных органов отделены и осуществляются независимо от функций, связанных с финансовым оздоровлением. Государства-члены ЕС информируют об этом Европейскую Комиссию и EBA, указывая разграничение обязанностей.

8. Государства-члены ЕС гарантируют, что в тех случаях, когда органы, за исключением компетентных органов, наделены полномочиями по финансовому оздоровлению, такие органы тесно сотрудничают и проводят консультации с компетентными органами в отношении подготовки планов по финансовому оздоровлению, а также во всех иных случаях, когда такое сотрудничество и консультации требуются в соответствии с настоящей Директивой, Директивой 2014/59/ЕС или Регламентом (ЕС) 575/2013.