Статья 12Директива № 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Компетентные органы не выдают разрешение на создание кредитных организаций до тех пор, пока они не получат информацию о личности акционеров или участников — физических или юридических лиц, которые прямо или косвенно имеют квалифицированные доли участия, а также о размере таких долей.

При определении соответствия критериям квалифицированной доли участия в контексте настоящей статьи следует учитывать права голоса, предусмотренные в статьях 9 и 10 Директивы 2004/109/ЕС <*>, а также условия относительно суммирования таких прав, предусмотренные в статье 12 (4) и (5) указанной Директивы.

---

<*> Директива 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. по гармонизации требований к прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к торгам на регулируемом рынке (ОЖ № L 390, 31.12.2004, стр. 38).

Государства-члены ЕС не принимают во внимание права голоса или акции, которыми может владеть инвестиционная компания или кредитная организация в результате предоставления гарантирования финансовых инструментов и/или размещения финансовых инструментов на базе твердого обязательства, которое содержится в пункте 6 раздела A приложения I к Директиве 2004/39/ЕС <*>, при условии, что такие права, с одной стороны, не осуществляются или иным образом не используются в целях вмешательства в руководство эмитентом и, с другой стороны, отчуждены в течение одного года после их приобретения.

---

<*> Директива 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов (ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1). Текст в редакции Директивы 2007/44/ЕС (ОЖ № L 247, 21.9.2007, стр. 1).

2. Компетентные органы не выдают разрешение, если, принимая во внимание необходимость устойчивого и рационального управления кредитными организациями, они не удовлетворены соответствием акционеров или участников.

3. При наличии тесных связей между кредитной организацией и иными физическими или юридическими лицами компетентные органы выдают разрешение только в том случае, если такие связи не препятствуют эффективному осуществлению их надзорных функций.

Компетентные органы не выдают разрешение, если законодательные, регулятивные или административные положения третьей страны, регулирующие деятельность одного или нескольких физических или юридических лиц, с которыми кредитная организация имеет тесные связи, либо если трудности, связанные с приведением в исполнение таких законодательных, регулятивных или административных положений, препятствуют эффективному осуществлению их надзорных функций.

Компетентные органы требуют, чтобы кредитные организации предоставляли им информацию, которая необходима им для осуществления мониторинга соблюдения условий, установленных настоящим параграфом, на постоянной основе.