Статья 58Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Обмен информацией

1. Компетентные органы государств-членов ЕС, назначенные в качестве контактных органов в целях настоящей Директивы в соответствии со статьей 56 (1), должны незамедлительно предоставлять друг другу информацию, необходимую для выполнения обязанностей компетентных органов, назначенных в соответствии со статьей 48 (1), предусмотренных положениями, принятыми во исполнение настоящей Директивы.

Компетентные органы, обменивающиеся информацией с другими компетентными органами в соответствии с настоящей Директивой, могут указывать при ее передаче, что такая информация не должна раскрываться без их прямого согласия; в подобных случаях такая информация может предоставляться исключительно для использования в целях, на которые такие органы дали свое согласие.

2. Компетентный орган, назначенный в качестве контактного органа, может передавать информацию, полученную в соответствии с параграфом 1 и статьями 55 и 63 органам, названным в статье 49.

Они не должны передавать такую информацию другим органам или физическим или юридическим лицам без прямого согласия компетентного органа, раскрывшего такую информацию, и использовать ее в иных целях, кроме тех, на которые такой орган дал свое согласие, за исключением обстоятельств, когда такое использование надлежащим образом обосновано. В последнем случае контактный орган должен незамедлительно проинформировать контактный орган, приславший информацию.

3. Органы, указанные в статье 49, а также иные органы или физические или юридические лица, получающие конфиденциальную информацию в соответствии с параграфом 1 настоящей статьи или в соответствии со статьями 55 и 63, могут использовать ее только в ходе выполнения своих обязанностей, в частности:

a) при проверке выполнения условий учреждения инвестиционных фирм и осуществлении контроля за осуществлением такой деятельности на консолидированной или неконсолидированной основе, в особенности в отношении выполнения требований достаточности капитала, предусмотренных Директивой 93/6/ЕЭС, административных и бухгалтерских процедур и механизмов внутреннего контроля;

b) при осуществлении контроля за надлежащим функционированием торговых площадок;

c) при наложении санкций;

d) при подаче административных апелляций на решения компетентных органов;

e) в ходе судебного слушания по иску, возбужденному в соответствии со статьей 52; или

f) в ходе внесудебного урегулирования жалоб инвесторов в соответствии со статьей 53.

4. В целях обеспечения единообразных условий применения параграфов 1 и 2 ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок для обмена информацией.

Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, возложено на Европейскую комиссию в соответствии со статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.

5. Положения настоящей статьи, а также статей 54 и 63 не должны препятствовать передаче компетентными органами ESMA, Европейскому совету по системным рискам (далее — «ESRB <*>») Центральным банкам, Европейской системе центральных банков и Европейскому центральному банку, действующим в качестве кредитно-денежных органов и при необходимости другим государственным органам, отвечающим за надзор за функционированием платежных и расчетных систем, конфиденциальной информации, предназначенной для выполнения их задач; аналогичным образом такие органы могут беспрепятственно передавать компетентным органам информацию, которая может понадобиться им в целях выполнения их функций, предусмотренных настоящей Директивой.

---

<*> ESRB — European Systemic Risk Board — Европейский совет по системным рискам — прим. перев.

Обязательное посредничество

Компетентный орган может обратиться в ESMA в случае отказа в одном из следующих запросов или бездействия по нему в течение разумного срока:

a) запрос на осуществление контрольных мероприятий, выездной проверки или расследования, как указано в статье 57; или

b) запрос на осуществление обмена информацией, как указано в статье 58.

В случаях, указанных в первом параграфе, ESMA может действовать в соответствии со статьей 19 Регламента (ЕС) 1095/2010, без ущерба возможности отклонить запрос информации, предусмотренной в статье 59a, и возможности ESMA действовать в соответствии со статьей 17 Регламента (ЕС) 1095/2010.