Раздел 3. ПРОЗРАЧНОСТЬ И ЦЕЛОСТНОСТЬ РЫНКА
Статья 57Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза
Документ утратил силу 03.11.2026.
Актуально на 03.11.2026.
Как цитировать: Статья 57. Директива N 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза. 2004/39/ЕС. https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-57
<*> В оригинале отсутствует заголовок статьи. Ранее название статьи было «Сотрудничество в осуществлении контроля, проведении проверок на местах или расследований».
1. Компетентный орган одного государства-члена ЕС может обратиться с просьбой о сотрудничестве в компетентный орган другого государства-члена ЕС в осуществлении контроля или проведении проверки по месту нахождения организации или расследования. В случае инвестиционных фирм, которые являются дистанционными участниками регулируемого рынка, компетентный орган регулируемого рынка может принять решение обратиться к ним напрямую, при этом он должен поставить об этом в известность компетентный орган государства-члена ЕС происхождения такого дистанционного участника.
В случае получения компетентным органом такой просьбы в отношении проверки по месту нахождения организации или расследования, он должен в пределах своих полномочий:
a) провести проверку или расследование самостоятельно; или
b) разрешить запрашивающему органу провести проверку или расследование; или
c) разрешить аудиторам или экспертам провести проверку или расследование.
2. В целях сближения практик контроля ESMA должен участвовать в деятельности коллегии инспекторов <*>, включая проверки на местах или расследования, проводимые совместно двумя или более компетентными органами в соответствии со статьей 21 Регламента (ЕС) 1095/2010.
<*> College of supervisors — коллегия инспекторов — прим. перев.
3. В целях последовательной гармонизации параграфа 1 ESMA может разработать проект регулятивных технических стандартов для определения информации, подлежащей обмену между компетентными органами при сотрудничестве в контролирующих мероприятиях, оперативных проверках и расследованиях.
Полномочие по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, передано Европейской комиссии в соответствии со статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.
Для обеспечения единообразных условий применения параграфа 1 ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок для сотрудничества компетентных органов в контролирующих мероприятиях, проверках на местах и расследованиях.
Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, возложено на Европейскую комиссию в соответствии со статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.
Переход между статьями: Ctrl + ← / →