Указание Банка России от 06.03.2009 № 2197-У

«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года № 108-И „Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)“»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 6 марта 2009 г. № 2197-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА № 108-И «ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО»

1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 февраля 2009 года № 5) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года № 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 9 декабря 2003 года № 67, от 9 февраля 2005 года № 7, от 20 декабря 2006 года № 70, от 25 апреля 2007 года № 23, от 3 мая 2007 года № 24, от 1 октября 2008 года № 55) следующие изменения.

1.1. В абзаце втором подпункта 1.7.1, подпункта 1.7.2 и подпункта 1.7.2.1, абзаце первом подпункта 1.7.3.1 пункта 1.7 слова «, в том числе окружной проверки» исключить.

1.2. Пункт 1.8 дополнить подпунктом 1.8.3 следующего содержания:

«1.8.3. Формирование и представление в электронном виде документов (их копий), составляемых в ходе организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется в порядке и сроки, определенные нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими особенности электронного документооборота в учреждениях системы Банка России.».

1.3 В пункте 2.3:

в абзаце втором слова «сокращенное наименование» заменить словами «полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)»;

в абзаце восьмом слова «(в том числе окружных проверок)» исключить.

1.4. Абзац второй подпункта 2.4.2 пункта 2.4 после слов «за их деятельностью,» дополнить словами «Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России,».

1.5. В абзаце первом пункта 2.9 слова «предложений в Сводный план» заменить словами «предложений в проект Сводного плана».

1.6 В пункте 2.13:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России — перечень проверок банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, с указанием месяца начала проверки;»;

дополнить подпунктом 2.13.1 следующего содержания:

«2.13.1. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в Агентство информацию о проверках банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, с указанием месяца начала проверки.».

1.7. В абзаце первом пункта 3.3 слова «(за исключением случаев переноса сроков проведения проверок банков по предложениям Агентства)» заменить словами «(за исключением случаев изменения тематики проверки банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, и переноса сроков проведения проверок банков по указанным вопросам)».

1.8 В пункте 3.4:

в абзаце пятом слова «проверка которой включена в Сводный план» заменить словами «содержащегося в Сводном плане»;

в подпункте 3.4.1 слова «(в том числе окружных проверок)» исключить.

1.9 В пункте 3.8:

в абзаце седьмом слова «, включенных в Сводный план по предложениям Агентства» заменить словами «по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У;»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«в Агентство — в части изменения тематики проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, а также в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков по указанным вопросам.».

1.10 В пункте 4.1:

в абзаце шестом исключить слова «кредитов Банка России или»;

абзац девятый изложить в следующей редакции:

«случаи, определенные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, в том числе регулирующими порядок предоставления кредитным организациям кредитов (размещения в кредитных организациях банковских депозитов) Банком России, федеральными органами и (или) организациями, порядок осуществления Банком России с кредитными организациями сделок РЕПО, операций „валютный своп“, а также выдачи гарантий (поручительств) Банком России, федеральными органами и (или) организациями;».

1.11 В пункте 4.4:

в абзаце втором слова «полное официальное наименование» заменить словами «полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)»;

в абзаце третьем подпункта 4.4.1 слова «(в том числе окружных проверок)» исключить.

1.12 В пункте 6.8:

абзацы второй - четвертый подпункта 6.8.1 изложить в следующей редакции:

«Мотивированное заключение, подготавливаемое согласно подпунктам 3.4.3 и 4.5.3 настоящей Инструкции, также может содержать:»

предложение о предъявлении банку в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения банком нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки банка (его филиала) и касающихся формирования реестра обязательств перед вкладчиками) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России от 1 апреля 2004 года № 1417-У «О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2004 года № 5745; 13 декабря 2007 года № 10693 («Вестник Банка России» от 28 апреля 2004 года № 24, от 26 декабря 2007 года № 71) (далее — требование о формировании реестра);

сведения о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (либо об изменении ранее принятого решения) в порядке, определенном нормативным актом Банка России;»;

подпункт 6.8.2 изложить в следующей редакции:

«6.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках банков (проводимых без их участия) и (или) о предъявлении банку требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки банка нарушений требований Федерального закона „О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52 (часть I), ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1 (часть I), ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31 (часть I), ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52 (часть I), ст. 6225) и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У (далее — нарушения законодательства о страховании вкладов в банках):»

6.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку банка, не позднее одного рабочего дня со дня выявления нарушений законодательства о страховании вкладов в банках направляет в установленном порядке:

в Главную инспекцию, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России — мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства и (или) о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о страховании вкладов в банках) (далее — ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка);

в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России — копию ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка.

В случаях и порядке, определенных нормативным актом Банка России, решение о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра принимается руководителем территориального учреждения Банка России, о чем территориальное учреждение Банка России информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Главную инспекцию.

При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки банка осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки банка в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции;

6.8.2.2. Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копии ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка, подготавливает (при необходимости) и представляет:

в Главную инспекцию — предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении банку требования о формировании реестра;

в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России на согласование — предложение о предъявлении банку требования о формировании реестра;

6.8.2.3. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка, и (или) предложения Департамента банковского регулирования и надзора Банка России о предъявлении банку требования о формировании реестра представляет в Главную инспекцию:

информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России и (или) предложения Департамента банковского регулирования и надзора Банка России о предъявлении банку требования о формировании реестра;

предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении банку требования о формировании реестра (при наличии);

6.8.2.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения информации о результатах согласования, осуществляемого в соответствии с подпунктами 6.8.2.2 и 6.8.2.3 настоящего пункта, подготавливает и представляет руководству Банка России докладную записку для принятия в порядке, определенном нормативным актом Банка России, решения о предъявлении банку требования о формировании реестра;

6.8.2.5. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра:

Агентство, соответствующего генерального инспектора Главной инспекции, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского регулирования и надзора Банка России и территориальное учреждение Банка России — не позднее одного рабочего дня со дня принятия руководством Банка России решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра;

Агентство, соответствующего генерального инспектора Главной инспекции и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России — не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о принятии руководителем территориального учреждения Банка России решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра;».

1.13. Абзац второй подпункта 7.1.5 пункта 7.1 после слов «докладной записки о результатах проверки» дополнить словами «(либо уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в соответствии с порядком, определенным подпунктами 10.8.1 и 10.8.2 настоящей Инструкции)».

1.14 В пункте 7.4:

в подпункте 7.4.1:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки банка по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У (об отказе в проведении внеплановой проверки банка), о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (при необходимости с указанием мотивов отказа), не позднее одного рабочего дня со дня его принятия:»;

в абзаце пятом слова «, в том числе окружной проверки банка» исключить;

в абзаце первом подпункта 7.4.2 слова «, в том числе окружной проверки банка» исключить;

в подпункте 7.4.3:

в абзаце первом слова «, в том числе окружной проверки банка» исключить;

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:

«полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилия, имя и отчество, должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;»

сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки банка.»;

в абзаце первом подпункта 7.4.4 слова «информации согласно пункту 2.11 Указания Банка России № 1542-У» заменить словами «сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка, и перечня вопросов, подлежащих проверке,».

1.15. Пункт 8.1 дополнить подпунктом 8.1.4 следующего содержания:

«8.1.4. Для оформления полномочий по предъявлению банку требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки банка, осуществляемых в том числе путем направления банку требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки банка или заявки на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, в распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) и (или) в задании на проведение проверки банка (дополнении к заданию на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра и указываются:»

сведения о принятом в соответствии с нормативным актом Банка России решении о предъявлении банку требования о формировании реестра;

дата, на которую должен быть сформирован реестр;

срок формирования и представления реестра (семь календарных дней со дня поступления в банк требования о формировании реестра);

форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);

место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку банка).».

1.16 В пункте 8.3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (в целях настоящей Инструкции существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона „О банках и банковской деятельности“);»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«имеются ли у него либо у аффилированных с ним лиц договорные отношения с проверяемой кредитной организацией;»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.».

1.17. Пункт 8.4 изложить в следующей редакции:

«8.4. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случаях:»

наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) проверяемой кредитной организации;

наличия у него либо у аффилированных с ним лиц договорных отношений с проверяемой кредитной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);

наличия родственных отношений с акционерами (участниками) проверяемой кредитной организации, на долю которых приходится более 1 процента акций (долей), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения проверяемой кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.».

1.18. Абзац первый пункта 8.5 после слов «(их филиалов),» дополнить словами «а также в случае, установленном пунктом 11.2 Инструкции Банка России № 105-И,».

1.19 В пункте 9.1:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«организовать проведение предпроверочной подготовки (до выхода на место);»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«Положения методических рекомендаций, используемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки кредитной организации (ее филиала), исходя из задания на проведение проверки.».

1.20. Пункт 9.7 дополнить подпунктом 9.7.4 следующего содержания:

«9.7.4. В индивидуальном задании заместителя руководителя рабочей группы при необходимости указываются его полномочия в соответствии с распоряжением на проведение проверки и (или) внутренним регламентом структурного подразделения Банка России.».

1.21. Абзац первый пункта 9.8 дополнить словами «, и (или) генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему)».

1.22. В абзаце третьем пункта 9.12 слова «копии акта проверки» заменить словами «экземпляр акта проверки или его копии».

1.23 В пункте 9.13:

в абзаце третьем слово «первый» исключить;

в абзаце седьмом слова «уведомление об ознакомлении органов управления кредитной организации с актом проверки» заменить словами «уведомление об информировании органов управления кредитной организации о результатах проверки».

1.24. В абзаце первом пункта 10.2 слова «(в том числе окружной проверки)» исключить.

1.25. Пункт 10.4 дополнить абзацем следующего содержания:

«Подпись руководителя территориального учреждения Банка России, руководителя отделения территориального учреждения Банка России (его заместителя), руководителя операционного управления территориального учреждения Банка России (его заместителя) или руководителя расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России, утвердившего в соответствии с пунктом 10.10 Инструкции Банка России № 105-И акт проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов, заверяется оттиском печати соответствующего структурного подразделения Банка России.».

1.26. Подпункт 10.6.1 пункта 10.6 изложить в следующей редакции:

«10.6.1. Копии акта проверки, докладной записки о результатах проверки, распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), проведенной работниками инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России либо с участием работников инспекционных подразделений территориальных учреждений Банка России, в электронном виде, а также копии иных материалов проверки (по запросу генерального инспектора Главной инспекции) на бумажном носителе и (или) в электронном виде направляются в установленном порядке для рассмотрения генеральному инспектору Главной инспекции;»

10.6.1.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее семи рабочих дней (в случае проведения межрегиональной комплексной или тематической проверки — не позднее десяти рабочих дней) со дня получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки вправе направить в установленном порядке руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, которое может содержать в том числе предложение о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки, с одновременным направлением в установленном порядке его копии в электронном виде в Главную инспекцию;

10.6.1.2. Руководитель структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, рассматривает заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки и вправе составить дополнение к докладной записке о результатах проверки.

В случае получения предложения генерального инспектора Главной инспекции о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки руководитель структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, не позднее трех рабочих дней со дня его получения должен:

принять решение о составлении (несоставлении) дополнения к докладной записке о результатах проверки;

направить соответствующее уведомление генеральному инспектору Главной инспекции (в случае принятия решения о несоставлении дополнения к докладной записке о результатах проверки уведомление направляется также в Главную инспекцию и должно содержать мотивированное обоснование указанного решения).

Заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки, дополнение к докладной записке о результатах проверки (в случае их составления) являются неотъемлемой частью докладной записки о результатах проверки;

10.6.1.3. В случае отражения в акте проверки и (или) докладной записке о результатах проверки сведений о выявлении рабочей группой фактов (событий) и обстоятельств, требующих незамедлительного применения к кредитной организации мер в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее — применения к кредитной организации мер), в том числе в случаях, установленных пунктом 1.11 Инструкции Банка России № 105-И, а также при наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России № 105-И (независимо от составления или несоставления до завершения проверки промежуточного акта проверки), генеральный инспектор Главной инспекции по согласованию с руководителем Главной инспекции (лицом, его замещающим) вправе направить должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки кредитной организации (ее филиала), заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки и (при необходимости) предложение о применении к кредитной организации мер для учета при принятии в рамках предоставленных ему полномочий решения о применении к кредитной организации мер либо решения о направлении их иному должностному лицу Банка России, уполномоченному принимать решение о применении к кредитной организации мер;».

1.27 В пункте 10.7:

в абзаце четвертом слова «в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России» исключить;

в абзаце десятом слова «или результатах» исключить.

1.28 В пункте 10.8:

в абзаце третьем слова «мер воздействия» заменить словами «к кредитной организации мер», слова «в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России» исключить;

в абзаце четвертом подпункта 10.8.2 слово «копию» заменить словом «экземпляр».

1.29. Пункт 10.9 изложить в следующей редакции:

«10.9. Рассмотрение акта проверки, докладной записки о результатах проверки (дополнения к докладной записке о результатах проверки, заключения генерального инспектора о результатах проверки — в случае их составления) и подготовка (при необходимости) предложений о применении к кредитной организации мер должны осуществляться в срок не позднее 30 рабочих дней со дня получения акта проверки должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер (далее — срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации), если иной срок не установлен нормативными или иными актами Банка России.»

В случае составления промежуточного акта проверки срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации не должен превышать 10 рабочих дней со дня его получения должностным лицом Банка России, уполномоченным принимать решение о применении к кредитной организации мер;

10.9.1. При необходимости, в том числе в случае составления сводного акта проверки, может быть установлен иной срок рассмотрения результатов проверки кредитной организации по решению руководства Банка России на основании ходатайства должностного лица Банка России, уполномоченного принимать решение о применении к кредитной организации мер;

10.9.2. Особенности порядка рассмотрения актов проверок и подготовки предложений о применении к кредитной организации мер определяются нормативными и иными актами Банка России, в том числе распорядительными документами территориальных учреждений Банка России, и (или) во внутренних регламентах структурных подразделений Банка России;

10.9.3. Результаты проверки кредитной организации и предложения о применении к кредитной организации мер могут выноситься на рассмотрение руководства Банка России и (или) Комитета банковского надзора Банка России в следующих случаях:

по представлению Главной инспекции, по ходатайству структурного подразделения центрального аппарата Банка России, в том числе по предложению которого проводилась проверка кредитной организации (ее филиала);

по представлению территориального учреждения Банка России, в том числе в случаях, установленных Указанием Банка России от 6 февраля 2006 года № 1656-У «О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2006 года № 7539; 17 июля 2006 года № 8090 («Вестник Банка России» от 15 марта 2006 года № 16, от 26 июля 2006 года № 41);

в иных случаях, определенных нормативными и иными актами Банка России.».

1.30. В пункте 10.10 слова «в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России одновременно с направлением» заменить словами «не позднее трех рабочих дней со дня направления».

1.31 В приложении 1:

в названии приложения, в графе 2 строк 1 и 2, в графе 12 строки 4 слова «(в том числе окружной проверки)» в соответствующем числе исключить;

в формах 1 и 2 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.32. В формах 1 и 2 приложения 2 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.33 В приложении 3:

в абзаце третьем примечания «Список принятых в настоящем Приложении сокращений» слово «ДБРиН» заменить словом «ДБРН»;

в графах 2 и 10 строки 5, в графе 2 строки 6 слова «(в том числе окружных проверок)» исключить;

в графе 8 строки 10 слово «ДБРиН» заменить словом «ДБРН»;

в примечании «<1>» к формам 1 и 2 слово «ОГРН,» исключить.

1.34 В приложении 4:

в графе 2 строки 2 слова «(в том числе окружным проверкам)» исключить;

в форме 1 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.35 В приложении 5:

в графе 2 строки 8 слова «(в том числе окружной проверки)» исключить;

в формах 1, 2 и 3 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.36. В формах 1, 2 и 3 приложения 6 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.37 В приложении 7:

слово «официальное» заменить словом «фирменное»;

примечание «<6>» изложить в следующей редакции:

«<6> Указываются должностные лица Банка России либо работники соответствующих структурных подразделений Банка России, обязанность которых подготовить задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) предусмотрена распорядительным или иным документом Банка России (самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра (в ходе организации или проведения проверки банка) на основании решения о предъявлении банку требования о формировании реестра и указывается информация об этом решении.»

В случае, если на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) генеральному инспектору Главной инспекции или руководителю территориального учреждения Банка России предоставлено право подписания поручения на проведение проверки (дополнения к поручению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки), указывается иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.»;

в примечании «<7>» слова «иные распоряжения» заменить словами «необходимость (возможность) назначения заместителя руководителя рабочей группы и его полномочия; иные распоряжения».

1.38 В приложении 8:

слово «официальное» заменить словом «фирменное»;

абзац третий примечания «<2>» изложить в следующей редакции:

«В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.».

1.39 В приложении 9:

в названии графы 2 слова «Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала)» заменить словами «Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)»;

в названии графы 5 после слова «проверки» дополнить словами «(дополнения к заданию на проведение проверки)»;

в названии графы 6 после слова «проверки» дополнить словами «(дополнения к распоряжению на проведение проверки)»;

название граф 7 — 9 изложить в следующей редакции:

«Поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки), задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) получены, с распоряжением на проведение проверки (дополнением к распоряжению на проведение проверки) ознакомлен»;

в примечании «<2>» слова «Сокращенное наименование кредитной организации (ее филиала)» заменить словами «Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование филиала)».

1.40 В приложении 10:

в графе 2 строки 6 после слова «Подготовка» дополнить словами «при необходимости»;

в формах 1 - 4 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.41. В приложениях 11 - 14 слово «официальное» заменить словом «фирменное».

1.42 В приложении 15:

слова «сокращенное наименование кредитной организации» заменить словами «полное фирменное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации»;

в пункте 1:

слова «близком родстве» заменить словами «родственных отношениях»;

после слов «кредитной организации (ее филиале)» дополнить словами «, в отношении акционеров (участников) указывается количество акций (доля участия в уставном капитале) проверяемой кредитной организации)»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

    "3.  имею договорные отношения с проверяемой кредитной организацией (за
исключением  случая  наличия договора банковского счета, предусматривающего
осуществление   расчетов   по   операциям,   совершаемым  с  использованием

банковских карт) _________________________________________________________; (указывается характер отношений, при наличии денежных обязательств указать их размер)»;

в пунктах 4 и 5 слова «близком родстве» заменить словами «родственных отношениях»;

пункт 6 после слов «кредитной организацией» дополнить словами «и (или) членство в совете директоров (наблюдательном совете) проверяемой кредитной организации».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---